美國證券交易委員會(SEC)週一表示,在線券商羅賓漢市場公司(Robinhood Markets)的兩個子公司同意支付4500萬美元的民事罰款,以了結SEC的一系列指控。
SEC在一份勒令停止令中說,羅賓漢證券有限責任公司(Robinhood Securities LLC)和羅賓漢金融有限責任公司(Robinhood Financial LLC)的失誤包括沒有及時報告可疑活動,沒有保存電子通訊記錄,以及其他違反證券法的行爲。
SEC代理執法主管Sanjay Wadhwa在一份聲明中表示:「兩家羅賓漢公司未能遵守一系列重要的監管要求,包括未能準確報告交易活動、遵守賣空規則、及時提交可疑活動報告、維護賬簿和記錄,以及保護客戶信息。」
羅賓漢市場公司對SEC的指控既不承認也不否認,並說很高興能解決這些問題。
該公司總法律顧問盧卡斯·莫斯科維茨(Lucas Moskowitz)在一份聲明中表示:「正如SEC的命令所承認的那樣,這些問題大多是我們的經紀自營商此前已經解決的歷史問題。我們期待在新政府的領導下與SEC合作。」
責任編輯:於健 SF069
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