此前，甘肃证监局已对兰石重装及三名相关责任人下发警示函。监管指出，兰石重装在非公开发行股份募投项目原定达到预定可使用状态的时点前，未依法及时履行审议程序并披露募投项目延期事项，违反了相关规定。张璞临作为时任董事长，胡军旺、武锐锐作为时任董事会秘书，未能忠实、勤勉地履行职责，对上述行为负有主要责任。藍鯨新聞1月7日訊（記者 王婉瑩）國聯證券（601456.SH）全資投行子公司華英證券有限責任公司（下稱「華英證券」）收到一張監管罰單。
日前，甘肅證監局向華英證券下發警示函。經查，華英證券在持續督導蘭州蘭石重型裝備股份有限公司（下稱「蘭石重裝」）2021年非公開發行股份募投項目過程中未勤勉盡責，在募投項目原定達到預定可使用狀態的時點前，未有效督促蘭石重裝依法及時履行審議程序並披露募投項目延期事項。
甘肅證監局要求，華英證券應當認真吸取教育，提高規範運作意識，依法勤勉盡責履行持續督導義務，確保持續督導工作質量，並在收到決定書之日起30日內提交書面整改報告。
此前，甘肅證監局已對蘭石重裝及三名相關責任人下發警示函。監管指出，蘭石重裝在非公開發行股份募投項目原定達到預定可使用狀態的時點前，未依法及時履行審議程序並披露募投項目延期事項，違反了相關規定。張璞臨作爲時任董事長，胡軍旺、武銳銳作爲時任董事會秘書，未能忠實、勤勉地履行職責，對上述行爲負有主要責任。
去年，華英證券曾多次收到監管罰單。2024年10月，華英證券作爲碧興科技保薦機構，因未及時向上交所報告相關財務數據與前期業績預計存在較大偏差的情況，也未督促發行人按要求更新發行上市申請文件，兩名保代被採取書面警示措施。
4月，華英證券因持續督導不力被廣東證監局出具警示函。華英證券作爲搜於特集團股份有限公司（下稱「搜於特」）2020年公開發行可轉換公司債券保薦機構在履行持續督導職責期間，存在未制定持續督導現場檢查工作計劃、內部質量控制不完善、未對搜於特大額資金往來交易真實性審慎覈查、未能有效識別出搜於特關聯交易情況等問題。
華英證券是國聯證券的全資投行子公司，後者主要通過華英證券從事投資銀行業務，包括股權融資業務、債券融資業務和財務顧問業務等。
從業績上看，2023年華英證券表現尚可，公司累計實現營業收入5.15億元，凈利潤0.36億元。全年公司完成承銷保薦項目141單，合計承銷金額555.37億元，承銷家數、承銷金額和承銷收入同比增長36.89%、24.54%和1.32%。其中股權承銷保薦項目6單，承銷金額39.56億元，股權承銷保薦家數較上年同期增長50%。
不過，Wind數據顯示，2024年華英證券IPO保薦項目共4起，已在去年全數撤回，撤否率達到100%。當前，華英證券無在審項目。
2024年上半年，華英證券實現營業收入1.73億元，凈利潤0.1億元。
2024年前三季度，其母公司國聯證券營業總收入爲20.05億元，歸母凈利潤爲3.96億元，同比分別下滑20.04%、45.53%，其中投資銀行業務手續費收入爲2.64億元，同比去年同期的4.25億元，縮水近半。
目前，國聯證券與民生證券的合併事宜正在穩步推進中。記者了解到，二者合併後，華英證券將與民生證券投行業務整合，以保薦子公司的形式開展業務。業內預計，民生證券在股權承銷業務方面的優勢，將有助於新公司投行業務增長，衝入行業前列。（藍鯨新聞 王婉瑩 wangwanying@lanjinger.com)
