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成都银行因未依法履行其他职责被四川证监局出具警示函

成都銀行因未依法履行其他職責被四川證監局出具警示函

證券之星 ·  01/08 00:00

證券之星消息,1月6日成都銀行公開信息顯示,成都銀行股份有限公司因未依法履行其他職責被四川證監局出具警示函。

詳細違規行爲如下:
經查,你行基金銷售業務存在內部控制制度不健全、部分基金銷售人員未取得基金從業資格、內部考覈機制不健全的情況。

處罰決定如下:
採取出具警示函的行政監督管理措施

以上內容爲證券之星據公開信息整理,由智能算法生成(網信算備310104345710301240019號),不構成投資建議。

譯文內容由第三人軟體翻譯。


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