在具体处罚上，海通证券被处以罚款人民币395万元。同时，时任海通证券总经理助理陈某钱、时任海通证券合规总监王某业分别被处罚款7万元、5.25万元；因爲違反反洗錢法，兩家頭部券商近日領到了百萬罰單。
11月1日，中國人民銀行上海分行公告了兩份行政處罰信息公示表，兩份罰單的受罰對象分別爲海通證券（600837.SH）及相關負責人、申萬宏源（000166.SZ）及相關負責人，處罰日期均爲2024年10月23日。
兩份罰單顯示，海通證券、申萬宏源均有「三宗罪」，即：1、未按規定履行客戶身份識別義務；2、未按規定報送大手交易和可疑交易報告；3、與不明身份的客戶進行交易。
在具體處罰上，海通證券被處以罰款人民幣395萬元。同時，時任海通證券總經理助理陳某錢、時任海通證券合規總監王某業分別被處罰款7萬元、5.25萬元；
申萬宏源則被處以罰款人民幣349萬元。同時，時任申萬宏源財務總監陳某清，時任申萬宏源法律合規總部總經理、合規總監毛某平分別被處罰款2萬元、6萬元。
不只海通證券、申萬宏源，此前，亦有不少券商同樣因爲違反反洗錢法而被處以巨額罰款。
同花順iFinD顯示，2023年以來（按披露日期），已有12家券商因此受罰，且多家頭部券商在列，包括中信證券（600030.SH）、中信建投（601066.SH）、國泰君安（601211.SH）、廣發證券（000776.SZ）、華泰證券（601688.SH）、中國銀河（601881.SH）、甬興證券、華西證券（002926.SZ）、中航證券、東北證券（000686.SZ）等，被處罰金額在35萬元至1388萬元不等，所領罰單金額最高的爲中信建投，2023年2月因爲「未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定報送大手交易報告或者可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易或者爲客戶開立匿名帳戶、假名帳戶」等違法行爲被中國人民銀行罰款1388萬元。
