对于上述调查，江苏证监局今年5月下发《行政处罚事先告知书》。挖貝網 10月24日消息，南衛股份（603880）昨晚發佈公告稱，公司實控人李平和財務總監項琴華被證監會立案調查，原因爲涉嫌內幕交易。
這是該公司一年多時間裏兩度遭證監會立案調查。
據介紹，2023年7月28日，證監會對南衛股份和李平立案調查，因公司和李平先生涉嫌信息披露違法違規。
對於上述調查，江蘇證監局今年5月下發《行政處罰事先告知書》。
告知書稱，自南衛股份2017年8月上市以來，李平一直是南衛股份實際控制人、董事長兼總經理。2020年至今，常州實力電源科技有限公司(以下簡稱實力電源)實際控制人爲李平。2018年4月成立至今，寧波梅山保稅港區禾目樂影投資合夥企業(有限合夥)(禾目樂影)實際控制人爲李平。
2020年3月至2022年12月，南衛股份將其從銀行獲取的貸款經由供應商常州市畢昇印務廠、常州市塑料彩印有限公司等中間方轉至李平、實力電源、禾目樂影等關聯方，導致南衛股份發生關聯方非經營性資金佔用，合計33,600萬元。其中，2020年3月23日南衛股份發生資金佔用1,000萬元，佔公司2018年經審計淨資產的1.80%,達到臨時報告披露標準，南衛股份未及時披露，對後續發生的資金佔用也未及時披露。
告知書強調，董事長兼總經理李平作爲公司信息披露事務的主要負責人，組織策劃關聯方佔用南衛股份資金，且未及時組織南衛股份進行信息披露，董事、財務總監項琴華負責公司財務工作，知悉並配合資金佔用事項，上述二人是該違法行爲直接負責的主管人員。
最終，南衛股份、李平、項琴華分別被罰款300萬元、450萬元和90萬元。
另外，2023年，南衛股份、李平等收到多張罰單，僅上交所就開出四張罰單：對南衛股份及任董事長兼總經理（代行董事會秘書）李平，關聯方常州實力電源科技有限公司、寧波梅山保稅港區禾目樂影投資合夥企業（有限合夥）、常州市陽平機械製造有限公司，時任財務總監項琴華予以通報批評；上交所對時任董事會秘書李菲予以監管警示；對南衛股份及時任董事會秘書許林曄予以監管警示；對時任董事長李平予以通報批評。