根据美国证券交易委员会，WisdomTree使用的数据来自第三方供应商，这些供应商没有筛选出所有涉及化石燃料和烟草相关活动的公司。SEC进一步发现，WisdomTree在筛选过程中没有任何政策和程序来排除这些公司。總部位於紐約的投資顧問公司WisdomTree資產管理公司同意支付400萬美元，就美國證券交易委員會（SEC）的指控達成和解。美國證券交易委員會指控WisdomTree資產管理公司該對涉及環境、社會和治理 （ESG） 因素的基金作出了虛假陳述，並且未能遵守其自身的投資標準。
該命令是SEC打擊所謂「洗綠」行爲的又一例證。所謂「洗綠」指的是，投資經理爲了吸引現金市場資金，將一些基金推銷成ESG投資策略基金，然後他們實際上可能仍投資於化石燃料或其他類型的公司。
根據美國證券交易委員會的公告，從2020年3月到2022年11月，WisdomTree在三隻ESG交易基金的說明書中，以及向監督這些基金的董事會表示，這些基金不會投資於涉及某些產品或活動的公司，包括化石燃料和菸草。然而，SEC發現這些基金實際上投資了涉及煤炭開採和運輸、天然氣開採和分銷以及菸草製品銷售公司。
根據美國證券交易委員會，WisdomTree使用的數據來自第三方供應商，這些供應商沒有篩選出所有涉及化石燃料和菸草相關活動的公司。SEC進一步發現，WisdomTree在篩選過程中沒有任何政策和程序來排除這些公司。
美國證券交易委員會執法部代理主任Sanjay Wadhwa表示：「從根本上說，聯邦證券法執行了一個直截了當的主張：投資顧問必須言必信，言必信。」「當投資顧問表示他們將遵循特定的投資標準時，無論是投資還是不投資參與某些活動的公司，他們都必須遵守該標準，並適當披露此類標準的任何限制或例外情況。相比之下，在今天的執法行動中，這些基金所做的投資恰恰是投資者根據WisdomTree披露的信息所沒有預料到的。」
WisdomTree同意美國證券交易委員會的命令，認爲其違反了1940年《投資顧問法》和1940年《投資公司法》的反欺詐條款，以及《投資顧問法》中的合規規則。在不承認也未否認SEC調查結果的情況下，WisdomTree同意接受勒令停止令和譴責，並支付400萬美元的民事罰款。
WisdomTree發言人表示，相關資金規模很小，已被清算。「我們非常重視我們的監管和合規責任。我們對自己的投資記錄和對投資者的透明度感到自豪。」
責任編輯：王永生
