證券之星消息,9月12日羅普特公開信息顯示,國金證券股份有限公司,王學霖、阮任群因信息披露違規,未依法履行其他職責被中國證券監督管理委員會廈門監管局出具警示函。
詳細違規行爲如下:
2020年12月,羅普特就貴州省都勻市等地3個項目與客戶簽訂3份供貨協議。2021年,羅普特及全資子公司羅普特系統集成有限公司就江蘇省響水縣6個項目以及貴州省都勻市項目與客戶簽訂3份供貨協議。羅普特以發貨經客戶驗收時點爲標準,對前述項目進行了收入確認。事實上,相關商品的控制權在羅普特確認收入時並未轉移至客戶,羅普特2020年、2021年存在虛增收入等行爲,2022年存在虛減利潤行爲。國金證券在對羅普特持續督導過程中存在未勤勉盡責的情形,持續督導現場檢查工作不到位,出具的相關持續督導報告及專項覈查意見結論不準確。
處罰決定如下:
對國金證券、王學霖、阮任群採取出具警示函的監督管理措施,並根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》的規定將相關情況記入誠信檔案。
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