经查，中金资本主要存在三类违规情形：一）未为管理的中金棋泓（上海）股权投资中心（有限合伙）（以下简称：中金祺泓）等私募基金办理基金备案手续；二）未向中金祺泓投资者提供风险揭示书，进行相关风险揭示；三）中金祺泓《合伙协议》未严格按照要求明确核心投资人员或团队、估值定价依据、应急处置预案、投资经理等信息，未明确该合伙企业管理人情况及管理人的权利、义务等信息。
①因旗下產品未備案、未揭示風險、未明確核心團隊等信息，中金資本被北京監管局出具警示函；②中金資本下設10家二級私募子公司，備案在冊的私募產品已有100只；③另有「中金系」私募因承諾保本保收益先後遭地方監管局、中基協處罰，該私募因涉股權轉讓，險些丟了「中金」字號。
財聯社9月8日訊（記者 封其娟）作爲券商私募子公司中的「排頭兵」，中金資本最近收到了北京監管局的罰單。
據該局最新披露，中金資本已被採取出具警示函的行政監管措施，並指出公司應引以爲戒，認真查找和整改問題，建立健全內部控制制度，加強合規管理，切實提升依法展業水平。
經查，中金資本主要存在三類違規情形：一）未爲管理的中金棋泓（上海）股權投資中心（有限合夥）（以下簡稱：中金祺泓）等私募基金辦理基金備案手續；二）未向中金祺泓投資者提供風險揭示書，進行相關風險揭示；三）中金祺泓《合夥協議》未嚴格按照要求明確核心投資人員或團隊、估值定價依據、應急處置預案、投資經理等信息，未明確該合夥企業管理人情況及管理人的權利、義務等信息。
據中基協，作爲中金公司的一級私募基金子公司，中金資本下設了10家二級私募基金子公司，已備案產品共計100只，少數產品處於延期清算或提前清算狀態。
二級私募基金子公司中金前海基金參股55%的中金前海投資，曾因承諾保本保收益先後被深圳證監局、中基協分別採取出具警示函、進行公開譴責的處罰。曾引發市場熱議的是，中金前海基金曾將上述55%股權在北京產權交易所掛牌轉讓，並表示將在交易達成後將收回該私募「中金」字號的使用權。
中金資本已備案產品上百隻
天眼查顯示，中金棋泓成立於2016年12月，出資額爲1.69億元，未顯示實繳資本，營業期限爲2016年12月12日至2036年12月11日。合夥人包括中金祺智（上海）股權投資中心（有限合夥）（以下簡稱：中金祺泓）、嘉興和潤商貿有限公司、嘉興勃爾金六號股權投資合夥企業（有限合夥）、上海雲宙投資合夥企業（有限合夥）、中金祺德（上海）股權投資管理有限公司（以下簡稱：中金祺德）。
其中，中金祺泓、中金祺德分別是中金資本旗下的創投基金產品、私募股權投資基金產品，分別處在正在運作、延期清算的狀態。
據中基協，中金資本成立於2017年3月，同年12月13日完成登記，註冊資本20億元，但實繳比例爲46.14%。在機構類型上，中金資本是一家證券公司私募基金子公司（股權、創投），由中金公司全資持股。
據中金公司半年報，截至今年年中，公司私募股權業務通過多種方式在管的資產規模爲4229億元，而去年半年報披露了中金資本管理部通過多種方式在管的資產規模爲3869億元。
較之去年同期，中金資本今年上半年營收、淨利潤有所下滑。截至今年年中，中金資本總資產爲71.26億元，淨資產爲30.37億元；今年上半年，中金資本營收6.51億元，淨利潤2.45億元。去年同期，中金資本的總資產爲64.69億元、淨資產爲29.28億元，實現營收7.52億元、淨利潤3.45億元。
在子公司類型上，中金資本屬於中金公司的一級私募基金子公司。中基協登記在冊的員工有449人，有備案記錄的產品共計100只。
據中基協，中金資本下設的二級私募基金子公司有10家，具體包括：中金甲子（北京）私募投資基金管理有限公司、中金前海（深圳）私募股權基金管理有限公司（以下簡稱：中金前海基金）、中金鑫智（上海）私募股權投資管理有限公司、河南中金匯融私募基金管理有限公司、中金啓元國家新興產業私募創業投資基金管理有限公司、中電中金（廈門）電子產業私募股權投資管理有限公司、北京科技創新投資管理有限公司、曜金（上海）私募基金管理有限公司、聯通中金私募股權投資管理（深圳）有限公司、財信中金（湖南）私募股權投資管理有限公司。
上述二級私募子公司中，中金前海基金參股的私募及高管曾先後被中基協、地方監管處罰。
承諾保本保收益接連被罰，還險些丟了「中金」字號
2020年6月，深圳證監局決定向中金前海（深圳）股權投資基金管理有限公司（以下簡稱：中金前海投資）及法定代表人、總經理王海鵬採取出具警示函的行政監管措施。該局還指出，二者應當在收到本監管措施決定後，立即組織公司全面清理覈查公司基金財產情況，主動與投資者做好溝通解釋，盡職履行好基金管理人的義務和責任，全力做好相關風險化解和處置工作，杜絕產生新的違法違規行爲。
經覈查，中金前海投資在私募基金產品募集與管理過程中，存在未盡職履行謹慎勤勉義務，變相向投資者承諾投資本金不受損失和承諾最低收益的情形，王海鵬負有直接責任。
基於上述違規行爲，中基協2023年2月罰單指出，決定對中金前海投資及王海鵬進行公開譴責。從履歷看，王海鵬曾在中金公司投資管理部擔任執行總經理2年多。
另有中基協紅字提示，中金前海投資還存在3類情形：投資者定向披露帳戶開立率低、存在長期處於清算狀態的基金、全職從業人員少於5人。該私募的機構信息最後更新時間是今年4月，登記信息顯示全職員工僅1人。
天眼查目前顯示，中金前海投資由中金前海基金全資持股。而中金前海基金的股東方包括中金資本、天津東保金企業管理有限公司、深圳柯揚前海創業投資有限公司、深圳市前海資本管理有限公司，各自持股55%、20%、15%、10%。
值得一提的是，北京產權交易所官網2022年一則股權轉讓信息顯示，中金資本所持中金前海基金55%的股權正在尋求轉讓方，轉讓底價8061.19萬元，轉讓決議於2021年12月8日由中金公司作出批覆。
有意思的是，交易達成後將收回該私募「中金」字號的使用權。掛牌的交易條件顯示，受讓方應確保轉讓後的標的企業不再使用「中金」字號，並同意股權轉讓後的標的企業清理「中金」字樣在內部辦公系統、外部建築環境、對外宣傳推廣等領域的應用，同意並確保標的企業、標的企業持股或出資（含間接持股或出資）的主體，以及前述主體作爲基金管理人管理的其他主體，均不得以任何形式使用「中金」字樣。
