日前，*ST海越（600387.SH）披露了公司及控股股東銅川高鑫金融控股有限公司（以下簡稱：高鑫金控）於近日收到中國證券監督管理委員會下發的《立案告知書》。因涉嫌信息披露違法違規，中國證券監督管理委員會決定對*ST海越、高鑫金控立案。
*ST海越同日還披露了上交所下發的紀律處分決定書。決定書顯示，根據中國證監會浙江監管局《關於對海越能源集團股份有限公司、銅川匯能鑫能源有限公司、王彬、曾佳採取出具警示函措施的決定》（〔2024〕84號，以下簡稱《警示函》）查明的事實及相關公告，2023年度，海越能源集團股份有限公司（以下簡稱公司）控股股東銅川匯能鑫能源有限公司（以下簡稱:銅川匯能鑫）及其關聯方通過供應商拆借資金至關聯方形成非經營性資金佔用，2023年期末仍存在佔用資金餘額。銅川匯能鑫系高鑫金控全資子公司。
2024年5月14日，*ST海越披露《關於非經營性資金佔用事項的進展公告》，2023年期末佔用資金餘額已歸還。公司未按規定及時履行信息披露義務。2024年4月20日，公司披露《關於公司控股股東及其關聯方資金佔用事項及整改情況的提示性公告》和《2023年度非經營性資金佔用及其他關聯資金往來情況彙總表》顯示，2023年度，公司控股股東銅川匯能鑫及其關聯方通過供應商拆借資金至關聯方形成非經營性資金佔用，2023年度新增佔用發生金額爲12,085.27萬元，佔公司最近一期經審計淨資產的4.21%。此外，因無法獲取充分、適當的審計證據以確定歸還相關資金是否來源於公司或交易對方等事項，年審會計師事務所對公司2023年度財務報表出具無法表示意見，公司股票於2024年4月23日起被實施退市風險警示。
上交所進一步指出，前期，因*ST海越2021年度、2022年度存在控股股東及其關聯方資金佔用事項，本所已於2024年2月對公司、控股股東及有關責任人作出紀律處分決定，但公司、控股股東及有關責任人未積極採取整改措施，2023年度再次出現控股股東非經營性資金佔用事項，新增資金佔用發生額達1.21億元，嚴重侵害上市公司和中小投資者利益，情節嚴重。公司、控股股東銅川匯能鑫上述行爲嚴重違反了有關規定。
責任人方面，根據《警示函》認定，時任董事長兼財務總監王彬作爲公司主要負責人、信息披露第一責任人、財務事項具體負責人，時任總經理兼董事會秘書曾佳作爲公司日常經營管理負責人、信息披露事務的具體負責人，未能勤勉盡責，對公司違規行爲負有責任。上述人員違反了有關規定及其在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。上交所決定對*ST海越及控股股東銅川匯能鑫能源有限公司、時任董事長兼財務總監王彬、時任總經理兼董事會秘書曾佳予以公開譴責。
*ST海越主營業務爲汽柴油、液化氣的倉儲、批發和零售，系經浙江省股份制試點協調小組浙股[1993]18號文批准，由海口海越經濟開發有限公司、浙江省經協集團有限公司和諸暨市銀達經濟貿易公司等三家單位發起，在原諸暨市石油化工公司基礎上以定向募集方式設立的股份有限公司，於1993年7月26日在諸暨市工商行政管理局登記註冊，總部位於浙江省諸暨市。
2017年，*ST海越發生實控人變更，海南省慈航公益基金會拿下*ST海越的控制權。2020年8月份，*ST海越的控制權又轉移至銅川市人民政府國有資產監督管理委員會。
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