日本證券監管機構稱，三菱日聯金融集團 （Mitsubishi UFJ Financial Group Inc．） 多次突破銀行各部門之間的防火牆，違反客戶保密規定。
證券交易監督委員會表示，三菱日聯銀行有限公司、摩根士丹利三菱日聯證券公司和三菱日聯摩根士丹利證券公司爲了贏得業務至少交換了 10 次信息，並呼籲對該集團進行處罰。
同一金融集團的商業和投資銀行部門被禁止共享客戶數據，部分原因是爲了防止貸方濫用其談判地位。日本銀行業多年來一直遊說放鬆防火牆，稱防火牆阻礙了合併諮詢和業務繼任計劃。
該機構在一份聲明中表示：“三家公司在明知客戶拒絕與其他集團公司分享信息的情況下，多次交換非公開客戶信息，其中一些信息包含會影響投資決策的重要信息。”
SESC 表示，爲了提高整個集團的收入，三菱日聯銀行員工的績效部分取決於他們爲 MUMSS 帶來了多少業務。
“三菱日聯集團公司非常重視本通知的內容，”三菱日聯在一份聲明中表示。“我們對由此給我們的客戶和其他有關方面造成的任何不便和擔憂深表歉意。”
摩根士丹利三菱日聯證券是這家美國銀行擁有 51% 投票權的子公司，該公司在另一份聲明中表示，將加強內部控制，並非常重視此事。
債券承銷
此次調查是日本出現的最新金融醜聞，對日本最大的銀行來說是一個挫折，因爲去年客戶通過與摩根士丹利的經紀合資企業購買了瑞信風險最高的債券，損失了 7 億多美元。2022 年，競爭對手三井住友金融集團及其證券部門受到處罰，因爲金融服務局發現後者參與了股市操縱。
MUMSS 已經失去了業務。據發行人稱，永旺株式會社、神奈川縣和日本住房金融局決定取消該部門的債券承銷業務。
這遵循了一個既定的模式。SMBC 的經紀部門三井住友證券公司也在 2022 年因市場操縱指控而失去了債券承銷業務。
此次調查可能會對這兩家合資公司造成壓力，它們的目標是取代野村控股公司成爲日本最大的券商。這兩家公司最近合併了其面向機構投資者的日本股票銷售和研究業務，以加強自全球金融危機爆發以來的合作關係。
摩根士丹利今年迄今在爲日本相關併購提供諮詢方面位居榜首。此前兩年，該公司一直位居第三。
責任編輯：楊淳端