5月17日晚間,愛司凱(300521.SZ)發佈公告稱,股東融信資本投資(深圳)有限公司 (代表融信資本卓越1號私募基金)近日收到廣東證監局出具的《關於對融信資本投資(深圳)有限公司採取責令改正措施的決定》。
資料顯示,愛司凱2016年在深交所創業板上市,是一家致力於工業打印核心技術研發和多技術融合的高新技術企業。目前主導產品爲計算機直接制版機(CTP),可提供從膠印CTP到柔版雕刻機,從小幅面到大幅面,是國內產品線齊全的CTP廠商之一。
廣東證監局表示,經查,截至2023年12月17日,融信資本管理的融信資本卓越1號私募基金持有愛司凱6.53%股份,該基金於2023年12月18日通過大宗交易方式減持愛司凱股份288萬股,減持後其持有愛司凱4.53%的股份。
公司在融信資本卓越1號私募基金持有愛司凱股份比例降至5%時,未停止買賣愛司凱股票,超比例減持 0.47%。公司上述行爲違反了《證券法》第六十三條第一款、《上市公司收購管理辦法》第十三條第一款的規定。
因此,根據《證券法》第一百七十條第二款、《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規定,廣東證監局決定對融信資本採取責令改正的行政監管措施。
就在今年4月29日,深交所也披露了關於對融信資本的監管函。深交所表示,融信資本投資作爲卓越1號私募基金的管理人,通過大宗交易減持愛司凱2%股份,持股比例由6.53%下降至4.53%。公司在持股比例降至5%以下時,未按照《證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條和《監管規則適用指引——上市類第1號》的相關規定及時報告並公告,也未停止賣出愛司凱股票。上述行爲違反了《創業板股票上市規則(2023年8月修訂)》相關規定。