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非上市公司董监高也被罚!为完成业绩承诺造假,特发信息子公司财务经理、成本会计等4人恐领百万罚单

非上市公司董監高也被罰!爲完成業績承諾造假,特發信息子公司財務經理、成本會計等4人恐領百萬罰單

金融屆 ·  05/13 13:48

5月12日晚間,特發信息公告,公司收到行政處罰及市場禁入事先告知書。因涉嫌違法違規,深圳證監局擬對特發信息及8名相關責任人作出行政處罰。

公告顯示,特發信息被處罰主要因其收購的子公司特發東智爲完成業績承諾,通過跨期調節營業成本、虛構業務等方式,虛增收入、虛增或虛減營業成本和利潤。

具體來看,2015年至2019 年,特發東智通過少計或延遲入賬客售料採購款、跨期調節營業成本的方式虛減或虛增營業成本。其中2015年至2018年分別虛減營業成本1039.33萬元、9173.46萬元、5624.61萬元、1162.92萬元,2019年虛增營業成本6494.77萬元。

2019 年,特發東智通過僞造採購訂單和相關物流單據等方式,虛構與深圳市友華通信技術有限公司、中國移動通信集團終端有限公司銷售業務,虛增營業收入 3.28億元、營業成本2.84億元,虛增利潤總額4386.71萬元。

特發東智上述行爲導致特發信息2015年度至2018年度利潤總額分別虛增 1039.33萬元、9173.46萬元、5,624.61萬元、1162.92萬元,2019 年度利潤總額虛減2108.06萬元,佔當期披露利潤總額的比例分別爲8.17%、34.74%、16.58%、3.29%、5.33%。

本次特發信息擬被處罰的對象爲上市公司及8名相關責任人,其中包括了4名非上市公司董監高人士,擬對非董監高人員開除上百萬罰單較爲少見。

據公告,深圳證監局擬對特發信息給予警告,並處以800萬元罰款;對蔣勤儉給予警告,並處以400萬元罰款;對陳傳榮給予警告,並處以350萬元罰款;對易宗湘給予警告,並處以200萬元罰款;對楊洪宇、李增民給予警告,並分別處以150萬元罰款;對張大軍、王凌、劉穎給予警告,並分別處以100萬元罰款。

與此同時,蔣勤儉、陳傳榮、易宗湘的違法行爲情節較爲嚴重,深圳證監局還擬決定對蔣勤儉採取10年證券市場禁入措施,對陳傳榮採取8年證券市場禁入措施,對易宗湘採取6年證券市場禁入措施。

值得一提的是,上述被處罰的8人中,陳傳榮時任特發信息子公司特發東智董事、總經理,易宗湘時任特發東智董事、副總經理,王凌、劉穎分別時任特發東智財務經理、成本會計。四人未擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務,但均收到百萬級的罰單。

譯文內容由第三人軟體翻譯。


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