財聯社4月27日訊（記者趙昕睿）監管力度持續加強，時隔一週，華泰證券又接罰單。4月25日，深圳證監局對華泰證券出具一則罰單，涉及經紀業務合規審核出現紕漏。
經查，華泰證券營業部在2019年與外部機構合作舉辦客戶培訓交流會，涉及講解證券行情走勢等相關內容,公司營業部未對活動開展、議程、內容、講師資質等進行合規審核。因此，深圳證監局決定對華泰證券營業部採取出具警示函的行政監管措施。
4月19日，華泰證券被江蘇證監局出具罰單，並採取責令改正的監管措施。罰單中公司涉及4項違規情形，衍生品交易違規成爲罰單重點。根據此次罰單公告，深圳證監局作出罰單時間同樣爲4月19日，但在4月25日公開披露。值得注意的是，兩次罰單中均違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》相關規定，可見合規管理存在不少疏忽。
此外，4月26日，中原證券、誠通證券（原新時代證券）及中金公司等3家券商被罰，分別被採取責令改正、監管談話和出具警示函等監管措施。三張罰單皆與合規管理有關，顯現出監管對合規管理及內控方面的高度重視，也是通過處罰不斷引起券商提高對合規管理的重視程度，少出紕漏。
5年前的培訓交流會未進行合規審核成被罰原因
此次罰單涉及營業部在2019年的一場客戶培訓交流會，據業內人士分析，較大可能是在現場檢查覈查資料是否齊全、流程是否合規等期間被查出遺留問題而被罰。4月19日，華泰證券被江蘇證監局出具的罰單中就因現場檢查中存在和合規風控把關不到位的情形。
經記者梳理，華泰證券於2019年進行了至少3場公開交流會，時間上從最早開始依次爲“西湖-華泰指數”私募基金投資研討會、徐州港務集團攜手華泰證券、華泰期貨黑色商品風險與财富管理交流會，以及與美國奧睿律師事務所及海問律師事務所聯合舉辦的“2019海外上市研討會”等。
3場相關交流會上，活動“西湖-華泰指數”與“黑色商品風險與财富管理交流會”因衆多條件與罰單中細則相關聯，或與本次罰單有關。根據罰單中提及到的“與外部機構合作舉辦客戶培訓交流會”，上述2場活動均有外部機構的參與，並且圍繞機構投資者、專業投資者或會員單位而舉辦。
“西湖-華泰指數”是於2019年3月11日舉辦的活動，主題爲“不一樣的多頭股票策略”。舉辦活動初衷是爲更好服務浙江財富市場，還得到花見家族辦公室、藏元匯、麥策金融、秉象資本、衆相資本等與公司有合作關係機構的支持，共同搭建機構投資者、專業投資者、資深私募基金管理人面對面交流的平台。講師分別來自精選指數的成分產品管理人上海黑極、深圳富果以及浙江地區的管理人寧波美港，會上提及到投資理念與當前市場的看法、投資策略及資產配置等有關的話題。
另外，活動“黑色商品風險與财富管理交流會”是於2019年4月13日，在徐州港務集團、江蘇省煤炭運銷公司、江蘇金駒物流有限公司等相關單位支持下舉辦，參會近百人，紛紛來自華東煤網30多家的會員單位。會上授課老師分別講述了2019年二季度宏觀經濟展望，動力煤市場分析與展望、煤焦鋼產業鏈市場分析與展望，金融衍生品在實體產業中的應用、資產配置等理論知識。上述兩場活動分享皆涉及到講解證券行情走勢等相關內容。
除上述幾場交流會外，是否還有其他營業部層面的培訓交流會還不得而知，但這次罰單，顯然給培訓交流會的合規性敲響警鐘。
券商開展業務時常會有涉及到講解證券行情市場的情形出現，但重點在於涉及證券投資諮詢、買入賣出建議、個股分析等均需要取得從業資質才可以進行講解，這也是罰單中所提到的。華泰證券不僅對活動開展、議程、內容未進行合規審核，講師是否具備資質也未審核卻講解了與經紀業務相關的知識，造成了不合規的情形，同時也暴露了華泰證券在合規管理方面並未根據相關合規管理辦法所規定的執行，即公司合規管理應當覆蓋所有業務、各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員。
合規管理頻頻暴露問題，券商需加強合規意識
合規管理或風控近日成爲多家券商高度重合被罰的主因之一，華泰證券上次與本次罰單分別在自營業務和經紀業務上存在合規漏洞。爲何不同業務條線上合規問題頻頻暴露，合規部門在對各業務條線進行合規管理時最大的難點又在哪？
對此，記者向業內合規部門人士了解到，由於合規管理需要覆蓋到各個業務條線，並貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節，導致合規管理形成點多面廣的特點，及時性和準確性的運用出現偏差就會使合規管理出現漏洞，甚至內控缺失。
此外，各個不同業務條線的合規管理也會呈現出不同的合規難點，如投資條線的合規管理主要體現在業務類型較多、產品更新較快，專業性的要求會比較高；财富管理主要圍繞涉及的人員較多、人員素質參差不齊，規則較爲全面，可所有人員執行標準差距較大，導致提升全體人員合規意識與業務水平成爲重中之重。
最後，也是業內在合規管理方面都關注的問題，即該如何做能儘可能防範合規風險？合規部門人士給出建議，合規風險的防範需要從合規文化的塑造及合規意識提升，還包括公司內部規章制度的完善及有效執行、信息系統優化完善、合規考覈機制健全有效、合規問責有力等多個方面共同發揮作用，方可有效實現。
合規是券商展業需要牢牢堅守的紅線，監管層對合規管理也多次進行了強調，在3月15日的新規中提出要夯實合規風控基礎，督促行業機構樹牢“合規創造價值”理念，堅持“看不清管不住則不展業”等意見指導。另外，合規風控在持續完善行業機構與人員規則體系中也是監管強化及健全監管體系制度的重點之一，監管或將持續加強對券商展業期間是否做到合規管理及風控方面的關注。