又到榜單發佈時。
4月19日，北交所、全國股轉公司發佈了2024年第一季度券商執業質量評價結果。結果顯示，在101家參評券商中，第一創業、中泰證券、中信建投、開源證券、中信證券位居行業前五名。與去年一季度結果相比，第一創業、中泰證券、中信建投爲新加入的前五名。名次變動較爲劇烈，去年一季度的前十券商，僅有2家在今年一季度仍保持在前十的位置。
目前，前五的名單中有2家頭部券商，前十則有4家頭部券商，表明頭部券商也在發力北交所新三板業務。
第一創業登上榜首
按照慣例，北交所、股轉公司都會在每年第一、二、三季度結束後的第15個交易日前發佈季度主辦券商執業質量評價結果。4月19日，北交所、股轉公司發佈了2024年第一季度主辦券商執業質量評價結果的公告，評價結果顯示共有101家券商參評。與去年一季度相比，參評券商數量持平。
北交所、股轉公司季度主辦券商執業質量評價體系由專業質量得分、合規質量扣分等兩部分組成：基礎分爲100分，專業質量得分會加分，合規質量問題則是扣分，以此來得出最終的合計分值，進行排名。
業內人士表示，券商總體得分越高或直接反映了執業能力越強，但並不意味着分值低的券商執業水平不足，因爲分值還受項目週期、監管罰單等多重因素的影響，例如當期券商北交所、新三板項目不夠等。
根據4月19日發佈的一季度主辦券商執業質量評價結果，其中合計分值排名前十的券商分別爲第一創業、中泰證券、中信建投、開源證券、中信證券、民生證券、萬聯證券、銀河證券、浙商證券以及國泰君安。其中，出現了多家頭部券商，也不乏部分在北交所新三板領域有特色的中小券商，比如開源證券等。
與去年一季度結果相比，券商名次變動較爲劇烈，前十券商有8家爲新晉。僅開源證券、中信證券繼續保持着前十的地位。像華泰證券、申萬宏源、國信證券等都退出了前十，而中泰證券則衝到了第二。中信建投、民生證券等表現也不錯。去年一季度，民生證券排第二十二位，今年則位居第六位。
西南證券在2023年年報中表示，積極開展北交所保薦業務，“新三板+北交所”的企業培育和業務聯動模式日趨成熟，多個儲備項目正在有序推進。2024年，公司將以成渝雙城經濟圈爲重點區域，深化內部業務協同機制，加快掛牌上市項目進度，打造精品督導服務口碑，申請北交所做市業務資格，全方位持續提升服務中小企業的質量水平。
廣發證券表示，北交所高質量發展新生態爲公司投行業務持續帶來機遇。報告期，公司堅持以價值發現爲核心，發揮公司研究能力突出的優勢，強化業務協同，爲優質客戶提供高質量的綜合服務。截至2023年12月末，公司作爲主辦券商持續督導掛牌公司共計34家，其中“專精特新”企業佔比近七成。
據了解，主辦券商執業質量評價結果的合計分值高低通常由專業質量指標得分的多少決定。專業質量指標包括三大類：北交所業務，全國股轉系統業務，北交所、全國股轉系統經紀及研究業務。北交所業務包括保薦業務、發行併購業務、做市業務；全國股轉系統業務包括推薦掛牌業務、發行併購業務、持續督導業務、做市業務等指標；北交所、全國股轉系統經紀及研究業務包括經紀業務、研究業務兩項指標。
多家券商合規質量被扣分
評價結果的合計分值，除了專業質量得分外，還有合規質量的扣分。
券商中國記者注意到，今年一季度，在合規質量上扣分較多的券商包括：國融證券被扣了8分，開源證券被扣了7分，中信建投、浙商證券、申萬宏源、東吳證券、平安證券、興業證券、國元證券等均被扣了4分。
據了解，合規質量指標包括主辦券商在各項業務開展過程中出現的執業質量負面行爲記錄情況、被採取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況。
執業質量負面行爲是指主辦券商在開展推薦掛牌、發行併購、持續督導、做市、經紀及綜合業務等執業過程中因未勤勉盡責而出現的工作質量低或不規範，但未被採取自律監管措施的行爲。
被採取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況，是指主辦券商及其業務人員因違反全國股轉系統業務規則而被全國股轉公司採取自律監管措施或紀律處分，以及在從事涉及全國股轉系統相關業務過程中因違法違規被中國證監會及其派出機構採取行政監管措施、行政處罰的情況。
北交所、股轉公司表示，證券公司執業質量評價制度自2016年4月實施以來，在引導證券公司增強規範執業意識、強化社會公衆監督、提高執業質量等方面發揮了積極作用，受到了行業的高度認可。下一步，北交所、股轉公司將結合市場改革發展實際，持續完善評價內容，不斷豐富評價指標和維度，進一步增強評價體系的科學性，引導證券公司持續加強規範執業意識、提高服務中小企業能力。