本文來源：時代週報 作者：謝怡雯
4月12日晚，中信證券（600030.SH）、海通證券（600837.SH）、中核鈦白（002145.SZ）三家上市公司先後發佈公告。
中信證券、海通證券以及中信證券全資孫公司：中信中證資本管理有限公司（以下簡稱”中信中證資本“）均因涉嫌違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票被證監會立案調查。
中核鈦白的實際控制人王澤龍則在涉嫌違反限制性規定的基礎上，另加了一條“信息披露違法”行爲。
海通證券在2023年3月定增中認購限售股共9239.86萬股，涉及金額5.47億元，一躍成爲中核鈦白第四大股東。在解禁期前後，中核鈦白的融券餘額發生百倍巨額異常波動。
時代週報發現，在解禁期後的2023年9月26日，中信中證資本以新增4053.65萬股位列中核鈦白第八大股東，但在短短4天以後，截至2023年9月30日的三季報中，中信中證資本已經不在前十大股東之中。
融券金額異常波動
據公告，2023年2至3月，由此次涉事的中信證券作爲保薦機構，中核鈦白共向16名特定對象非公開發行股票8.93億股，發行價格爲5.92元/股。相比2023年3月9日收盤價7.13元/股而言，該次定增相當於以8折折價發行，募集資金總額近52.88億元，鎖定期限6個月，解禁期從2023年3月持續至2023年9月。
在16家認購對象中，除了此次涉事的海通證券以外（認購了9239.86萬股，認購金額達到近5.47億元），其他大型證券公司包括中金公司、瑞銀（UBS）、國泰君安證券、光大證券、華泰證券也均參與認購。