業務概括 財務摘要

寶積資本主要從事向香港公司提供機構融資顧 問服務， 集團的服務包括： （1）於通常涉及遵守上市規則、GEM 上市規則或收購守則的交易中擔任香港上市公司及投資者的財務顧問， 以尋求控制或投資香港上市公司； 及（2）擔任香港上市公司獨立董事委員會或獨立股東的獨立財務顧問， 而作為獨立財務顧問， 集團就三大類別交易提供獨立財務顧問服務， 即（1）收購及出售；（2）收購及收購守則相關事項； 及（3）股本集資，另外獨立財務諮詢費通常根據委聘函所載費用表按交易基準收取。

競爭優勢

擁有經驗豐富及技能均衡的董事會

具備優質服務使集團可獲得定期客戶及客 戶轉介

擁有經驗豐富且穩定的專家團隊

風險因素

集團並無包銷業務及首次公開發售保薦業務的過往實證記錄， 並且概不保證未來業務計劃將落實或蓬勃發展

集團對唯一營運附屬公司寶積資本的依賴，以及其業務遭受任何重大中斷， 將會對投資者信心， 集團的業務前景造成不利影響

可能產生客戶拖欠或延遲付款及客戶撤銷或終止委聘產生的信貸風險

所得款項用途

約 20.1% 用於招募員工擴展現有的機構融資顧問業務

約 58.5% 用於成立首次公開發售團隊

約 2.4% 用於發展股權資本市場業務

約 10.7% 用於擴大辦公室

約 8.3% 用作一般營運資金