炒股就看金麒麟分析師研報，權威，專業，及時，全面，助您挖掘潛力主題機會！
證監會對上海瀛翊處以2億元罰款。
藥明康德（維權）5月14日公告稱，公司股東上海瀛翊收到了證監會下發的《行政處罰事先告知書》。該公告中披露的告知書顯示：針對上海瀛翊違規減持行為，證監會擬責令其改正，給予警告，並處以2億元的罰款。這是新證券法實施以來因違規減持被處罰的首個案例。
5月13日晚間，藥明康德發佈公告稱，針對公司股東上海瀛翊投資中心(有限合夥)(以下簡稱“上海瀛翊”)違規減持的事項，證監會對上海瀛翊處以2億元罰款。
同日晚間，證監會官網發佈答記者問迴應市場關切。證監會表示，上市公司股東、董監高違規減持股份，破壞證券市場秩序、損害投資者權益，一直以來是證監會監管執法的重點。
下一步，證監會將切實執行《證券法》和中辦、國辦聯合發佈的《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，堅決依法查處違規減持行為，引導股東、董監高規範、理性、有序減持，維護資本市場交易秩序。
藥明康德股東收2億元預罰單
據瞭解，上海瀛翊成立於2015年9月22日，為投資藥明康德項目設立的專門基金。藥明康德上市時，上海瀛翊持有藥明康德1047.87萬股，佔藥明康德總股本的1.0056%，後經兩次權益分派以及港股上市定向增發，上海瀛翊持有藥明康德2053.83萬股，佔藥明康德總股本的0.8381%。
2021年6月11日晚間，藥明康德發佈一則公告稱，公司股東上海瀛翊存在違規減持的情況。公告顯示，上海瀛翊在2021年5月14日至6月8日期間，合計減持約佔公司總股本0.6962%的股份，減持價格區間為143.49元/股至176.88元/股，減持總金額為28.94億元。
今年5月13日晚間的公告進一步披露了上海瀛翊減持‘藥明康德’的原委：上海瀛翊此前持有‘藥明康德’2053.83萬股，佔藥明康德總股本的0.8381%。上海瀛翊與‘藥明康德’實際控制人李革簽署了投票委託書，將其全部股權對應的表決權委託給李革行使。
根據上市日起三十六個月內不減持承諾，2021年5月10日上海瀛翊所持‘藥明康德’股票禁售期滿解禁。股票禁售期滿後，2021年5月10日，上海瀛翊的執行事務合夥人江蘇瑞聯投資基金管理有限公司執行董事、總經理陳志傑向工作人員下達了減持‘藥明康德’的指令，上海瀛翊於2021年5月14日開始減持‘藥明康德’，截至2021年6月8日，累計減持‘藥明康德’合計1724.97萬股，佔總股本的0.6962%(截至2021年6月10日總股本為基礎計算)。
上述行政處罰事先告知書還提到，“上海瀛翊減持後持股比例降至0.1419%。按照虛擬成本法計算，違法所得為零”。
對於違反承諾減持，上海瀛翊此前也在一份致歉公告中表示，“上海瀛翊減持前持股占上市公司總股本的0.8381%，未達總股本的1%，相關工作人員未能意識到作為委託投票方，上海瀛翊在公司A股上市時已經作出有關減持公司股份的承諾，應適用證監會《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》以及《上海證券交易所上市公司股東及董監高減持股份實施細則》等相關規定，導致了本次違反承諾減持行為。”
此後，監管層對該事件予以關注。
在2021年6月15日晚間收到上交所監管函之後，上海瀛翊因涉嫌信息披露違法違規，在2021年6月16日晚間收到證監會《調查通知書》，被正式立案調查。
這一行為違反了上海瀛翊在2018年藥明康德IPO以及公司2018-2020年年報中做出的有關股份減持的承諾。即通過集中競價交易減持股份的，應履行在首次賣出股份的15個交易日前向交易所報告備案減持計劃、公告等相關程序等。
證監會表示，上海瀛翊作為藥明康德公開發行前的股東，其在藥明康德IPO及相關年報做出承諾後，其系因承諾而應當披露的信息披露義務人，因減持未及時依法履行信息披露義務的行為，違反《證券法》第三十六條的規定，構成了《證券法》第一百八十六條所述行為。對於上海瀛翊未按規定履行信息披露義務及轉讓股票不符合法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定的行為，責令上海瀛翊改正，給予警告，並處以2億元的罰款。
藥明康德方面則強調，上述《告知書》及其所述證監會擬做出的行政處罰僅針對公司股東上海瀛翊，不涉及公司及公司的其他股東，不會對公司的日常經營和業務活動造成影響。