为落实中国证监会《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》,进一步深化境内外市场互联互通,昨日,沪深证券交易所发布了《与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》《互联互通存托凭证业务指引第1号——存托凭证跨境转换》及《互联互通存托凭证业务指引第2号——中国存托凭证做市》三项配套规则,并自发布之日起施行。
证券时报记者了解到,在充分吸收前期社会公开征求意见内容的基础上,上交所对照中国证监会《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》,在适用范围、上市审核安排、终止上市情形与程序、持续信息披露监管要求、投资者适当性要求等方面,对原《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》进行进一步优化调整和更名修订,形成了《暂行办法》及相关业务配套指引。
此前,深交所就相关配套规则向社会公开征求意见。征求意见期间,存托人、托管人、券商等市场各方就强化投资者保护以及优化发行、交易、跨境转换流程机制等提出了意见建议。深交所在认真研究讨论的基础上,充分吸收采纳合理意见,进一步修订完善了规则内容。该三项配套规则发布后,深交所还将继续制定和发布相关实施细则。
根据上述《暂行办法》,在投资者适当性管理方面,沪深交易所要求个人投资者参与中国存托凭证交易,应当符合申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于50万元、参与证券交易24个月以上等条件;此外,沪深交易所对中国存托凭证交易均实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%。交易所全天休市达到或者超过7个自然日的,其后首个交易日涨跌幅比例为20%。
今年2月,中国证监会修订发布《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》时表示,此次修订,拓展了参与互联互通存托凭证业务境内外证券交易所的范围。境内方面,从上交所拓展至深交所,符合条件的沪深交易所上市公司可申请到证监会认可的境外市场发行全球存托凭证;境外方面,从英国拓展至瑞士、德国市场。
今年3月15日晚间,沪市公司三一重工发布公告称,拟于境外发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市。这开启了A股上市公司赴瑞交所上市的“先河”。3月16日晚间,深市两家上市公司国轩高科、乐普医疗发布公告称,筹划境外发行全球存托凭证,并在瑞交所上市,成为深交所首批A股公司赴欧洲上市的范例。
关于此次发布的业务规则,沪深交易所方面均表示,下一步,将按照中国证监会统一部署,继续认真做好细则就绪、技术系统改造、市场服务后续工作,支持符合条件的上市公司申请赴英国、瑞士、德国发行全球存托凭证,支持来自上述市场符合条件的上市公司申请在沪深交易所发行融资型中国存托凭证,有序拓宽境内外企业双向融资渠道,扎实推进资本市场制度型开放、高水平开放,积极服务构建新发展格局,促进实体经济高质量发展。
爲落實中國證監會《境內外證券交易所互聯互通存託憑證業務監管規定》,進一步深化境內外市場互聯互通,昨日,滬深證券交易所發佈了《與境外證券交易所互聯互通存託憑證上市交易暫行辦法》《互聯互通存託憑證業務指引第1號——存託憑證跨境轉換》及《互聯互通存託憑證業務指引第2號——中國存託憑證做市》三項配套規則,並自發布之日起施行。
證券時報記者了解到,在充分吸收前期社會公開徵求意見內容的基礎上,上交所對照中國證監會《境內外證券交易所互聯互通存託憑證業務監管規定》,在適用範圍、上市審核安排、終止上市情形與程序、持續信息披露監管要求、投資者適當性要求等方面,對原《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通存託憑證上市交易暫行辦法》進行進一步優化調整和更名修訂,形成了《暫行辦法》及相關業務配套指引。
此前,深交所就相關配套規則向社會公開徵求意見。徵求意見期間,存託人、託管人、券商等市場各方就強化投資者保護以及優化發行、交易、跨境轉換流程機制等提出了意見建議。深交所在認真研究討論的基礎上,充分吸收採納合理意見,進一步修訂完善了規則內容。該三項配套規則發佈後,深交所還將繼續制定和發佈相關實施細則。
根據上述《暫行辦法》,在投資者適當性管理方面,滬深交易所要求個人投資者參與中國存託憑證交易,應當符合申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低於50萬元、參與證券交易24個月以上等條件;此外,滬深交易所對中國存託憑證交易均實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例爲10%。交易所全天休市達到或者超過7個自然日的,其後首個交易日漲跌幅比例爲20%。
今年2月,中國證監會修訂發佈《境內外證券交易所互聯互通存託憑證業務監管規定》時表示,此次修訂,拓展了參與互聯互通存託憑證業務境內外證券交易所的範圍。境內方面,從上交所拓展至深交所,符合條件的滬深交易所上市公司可申請到證監會認可的境外市場發行全球存託憑證;境外方面,從英國拓展至瑞士、德國市場。
今年3月15日晚間,滬市公司三一重工發佈公告稱,擬於境外發行全球存託憑證並在瑞士證券交易所上市。這開啓了A股上市公司赴瑞交所上市的“先河”。3月16日晚間,深市兩家上市公司國軒高科、樂普醫療發佈公告稱,籌劃境外發行全球存託憑證,並在瑞交所上市,成爲深交所首批A股公司赴歐洲上市的範例。
關於此次發佈的業務規則,滬深交易所方面均表示,下一步,將按照中國證監會統一部署,繼續認真做好細則就緒、技術系統改造、市場服務後續工作,支持符合條件的上市公司申請赴英國、瑞士、德國發行全球存託憑證,支持來自上述市場符合條件的上市公司申請在滬深交易所發行融資型中國存託憑證,有序拓寬境內外企業雙向融資渠道,紮實推進資本市場制度型開放、高水平開放,積極服務構建新發展格局,促進實體經濟高質量發展。