证券代码：300407 证券简称：凯发电气
公告编号：2019-063
债券代码：123014 债券简称：凯发转债
天津凯发电气股份有限公司
关于债券持有人可转换公司债券
转股暨公司股份变动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、通号集团持有的凯发转债转股情况
天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 7 月 27 日公开发
行可转换公司债券（即“凯发转债”）3,498,948 张，本次转股前，中国铁路通信
信号集团有限公司（以下简称“通号集团”）持有凯发转债 1,828,289 张，占凯发
转债发行总量的 52.25%。
2019 年 7 月 29 日-8 月 5 日，通号集团通过深圳证券交易所交易系统将其持
有的凯 发转债 以 8.14 元 /股的转 股价 格全部 转换 为凯发 电气股 票， 共获得
22,460,552 股股票。具体转股情况详见公司于巨潮资讯网上发布的相关公告。
通号集团转股前后，其持有的公司股票情况如下：
转股前 转股完成后
2019.7.29-2019.8.5
（截至 2019 年 7 月 （截至 2019 年 8 月
凯发转债转股增加
26 日） 5 日）
通号集团持股数量（股） 14,226,300 22,460,552 36,686,852
公司股本总额（股） 280,669,639 22,461,780 303,131,419
通号集团持股比例 5.07% - 12.10%
二、通号集团持有的凯发转债转股导致的权益变动情况
公司已于 2019 年 2 月 1 日发布了公告编号为 2019-012 的《天津凯发电气股
份有限公司简式权益变动报告书》，根据《上市公司收购管理办法》第八十五条
1
规定的计算原则（将其持股比例与合并计算非股权类证券转为股份后的比例相比
取孰高），截至该报告书出具日，通号集团拥有公司权益的比例为 11.1772%。
本次转股完成后，通号集团拥有公司权益的比例增加至 12.10%，增加幅度
未达 5%，未触发通号集团的权益变动信息披露义务。
三、公司可转换公司债券余额及股本情况
（一）公司可转换公司债券余额
截止 2019 年 8 月 5 日收市后，公司发行的凯发转债余额为 1,320,933 张，占
凯发转债发行总量的 37.75%，累计转股数量为 26,751,419 股，累计转股数量占
凯发转债发行前公司总股本的比例为 9.68%。
（二）公司股本变动情况
本次变动前 凯发转债转股增加 本次变动后
（2019/7/ 26） （2019/7/ 29-2019/8/5） （2019/8/ 5）
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
一、有限售条件
107,243,260 38.21% - 107,243,260 35.38%
股份
二、无限售条件
173,426,379 61.79% 22,461,780 195,888,159 64.62%
股份
三、股份总数 280,669,639 100% 22,461,780 303,131,419 100%
特此公告。
天津凯发电气股份有限公司董事会
2019 年 8 月 6 日
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