股票代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2019-055
可转债代码：113008 可转债简称：电气转债
上海电气集团股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
转股情况：电气转债自 2019 年 4 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日期间转股的
金额为 1,522,130,000 元，因转股形成的股份数量为 293,279,232 股，占可转债
转股前公司已发行股份总额的比例为 2.29%。
公司尚未转股的可转债金额为 4,468,501,000 元，占可转债发行总量的
比例为 74.48%。
一、可转债发行上市概况
（一）上海电气集团股份有限公司（以下简称 “公司”）公开发行A股可转
换公司债券（以下简称“电气转债”）获得中国证券监督管理委员会证监许可
[2015]84号文核准。本次发行的可转换公司债券简称为“电气转债”，债券代码
为“113008”。本次发行人民币60亿元可转债，每张面值为人民币100元，共计
6,000万张（600万手）。
（二）经上海证券交易所自律监管决定书〔2015〕48号文同意，公司60亿元
可转换公司债券于2015年2月16日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“电
气转债”，债券交易代码“113008”。
（三）根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本
次发行的电气转债自 2015 年 8 月 3 日起可转换为公司股份，电气转债的初始转
股价格为人民币 10.72 元/股。根据《可转换公司债券募集说明书》，公司于 2018
年 12 月 12 日向下修正电气转债的转股价格。电气转债最新的转股价格为人民币
5.19 元/股。
二、可转债本次转股情况
（一）本次电气转债转股期间为 2019 年 4 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日，本
次 电 气 转 债 转 股 的 金 额 为 1,522,130,000 元 ， 因 转 股 形 成 的 股 份 数 量 为
293,279,232 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的比例为 2.29%。公司累
计因可转债转股形成的股份数量为 294,342,852 股，占可转债转股前公司已发行
股份总额的比例为 2.30%。
（二）公司尚未转股的可转债金额为 4,468,501,000 元，占可转债发行总量
的比例为 74.48%。
三、股本变动情况
公司于 2019 年 6 月 21 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完成了 133,578,000 股公司 A 股限制性股票激励计划限制性股票的登记工作。具
体 内 容 请 详 见 公 司 于 2019 年 6 月 25 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《上海电气关于公司 A 股限制性股票激励计划授予结果的
公告》（临 2019-053）。
自 2019 年 4 月 1 日至 2019 年 6 月 21 日期间及自 2019 年 6 月 22 日至 2019
年 6 月 30 日期间，公司已发行的 A 股可转换公司债券转股形成的无限售条件 A
股股份数量分别为 293,272,297 股及 6,935 股。
单位：股
变动前 本次可转 变动后
股份类别
（2019 年 6 月 21 日） 债转股 （2019 年 6 月 30 日）
一、无限售条件流通股 13,256,658,833 6,935 13,256,665,768
1、无限售条件流通 A 股 10,283,746,833 6,935 10,283,753,768
2、无限售条件流通 H 股 2,972,912,000 0 2,972,912,000
二、限售流通股 1,895,731,885 0 1,895,731,885
总股本 15,152,390,718 6,935 15,152,397,653
四、其他
联系部门： 公司董事会办公室
联系人： 钱文康、仇立平
电话： 021-3326 1888
传真： 021-3469 5780
上海电气集团股份有限公司
2019 年 7 月 2 日
报备文件
发行人证券登记查询证明