金河生物科技股份有限公司

全体董事、高级管理人员关于公开发行可转换公司债券

填补回报措施得以切实履行的承诺

根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17

号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意

见》（国办发[2013]110 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报

有关事项的指导意见》 中国证券监督管理委员会公告[2015]31 号）的相关规定，

金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的董事、高级管理人员将忠实、

勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。为贯彻执行上述规定和文件

精神，公司全体董事、高级管理人员作出以下承诺：

（1）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不

采用其他方式损害公司利益；

（2）本人承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；

（3）本人承诺不会动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活

动；

（4）本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制订的薪酬制度与公司填补回

报措施的执行情况相挂钩；

（5）未来公司如实施股权激励，本人承诺股权激励的行权条件与公司填补

回报措施的执行情况相挂钩；

（6）自本承诺出具日至公司本次公开发行可转换公司债券实施完毕前，若

中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺

不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出

具补充承诺；

（7）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何

有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本

人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

特此承诺。

（本页无正文，为《金河生物科技股份有限公司全体董事及高级管理人员关于公

开发行可转换公司债券填补回报措施得以切实履行的承诺》之签署页）

王东晓 张兴明 李福忠

谢昌贤 刘运添 王志军

汪 明 马元驹 郭晓川

刘迎春 关映贞 云喜报

菅明生 王治生 邓一新

牛有山

2018 年 1 月 3 日