2月10日消息，深圳證監局官網公佈了關於對中信證券採取責令改正措施的決定，涉及私募基金託管業務、投行保薦、資產管理三大重要業務條線。
具體來看，中信證券違規行為主要有三方面：一是私募基金託管業務內部控制不夠完善，個別項目履職不謹慎。包括業務准入管控不到位，部分項目業務准入未嚴格執行公司規定的標準和審批程序，未充分關注和核實管理人准入材料；投資監督業務流程存在薄弱環節，部分產品未及時調整系統中設定的監督內容，部分投資監督審核未按公司規定履行復核程序，對投資監督崗履職情況進行監督約束的內控流程不完善；信息披露覆核工作存在不足，對個別產品季度報告的複核存在遲延；業務隔離不到位，託管部門與從事基金服務外包業務的子公司未嚴格執行業務隔離要求。
二是個別首次公開發行保薦項目執業質量不高，存在對發行人現金交易等情況關注和披露不充分、不準確，對發行人收入確認依據、補貼可回收性等情況核查不充分等問題。
三是公司個別資管產品未按《證券公司定向資產管理業務實施細則》（證監會公告〔2012〕30號）第二十九條第二款規定，根據合同約定的時間和方式向客户提供對賬單，説明報告期內客户委託資產的配置狀況、淨值變動、交易記錄等情況。
值得注意的是，被稱為“券業一哥”的中信證券再度因內控及合規等問題而登上監管部門的罰單榜。
2月10日，深圳證監局發佈一則關於對中信證券股份有限公司採取責令改正措施的決定。上述罰單明確，中信證券存在私募基金託管業務內部控制不夠完善、個別首次公開發行保薦項目執業質量不高、個別資管產品未按合同約定時間和方式向客户提供對賬單等情形。
從股價表現來看，1月21日至2月5日，中信證券連續12天下跌，歷史罕見，跌幅累計達15%。今日收盤，中信證券微跌0.43%，每股報27.87元，總市值3603億元。而中信證券也是罕見的衝上熱搜榜。
