11月15日晚間，同花順發佈公告稱，子公司浙江同花順雲軟件有限公司（簡稱雲軟件公司）收到浙江證監局《行政監管措施決定書》。
監管所查具體情況爲，雲軟件公司存在營銷人員運用部分客戶成功案例、展示客戶稱讚截圖、個股過往業績等進行展示宣傳且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務人員存在誇大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記爲證券投資顧問的情形；直播業務推廣過程中合規管控不到位且存在暗示推薦個股等情形；雲軟件公司作爲平台運營主體在與證券公司合作開展投資諮詢服務過程中未盡到合規管理責任；與關聯公司合作開展證券投資諮詢業務過程中合規管控不到位。
爲此，浙江監管局決定對雲軟件公司採取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監督管理措施，整改及暫停期限爲3個月。
值得一提的是，在11月15日當天，就有市場消息稱「同花順涉非法薦股被立案，或將暫停展業數月」。雖然同花順回應稱：「不存在非法薦股情況，不存在被立案調查」。但在當日，同花順股價還是收跌14.3%，報272.5元/股，市值蒸發近240億。
而今來看，真實情況爲同花順子公司在營銷及合規等方面管控不到位，與傳言中的「非法薦股並被立案停業」情況有所差別。公告發布後第一個交易日（11月18日），同花順股價小幅低開，最大跌幅約6%，盤中一度止跌，截止目前收盤跌幅1.49%，報268.43元/股。
資料顯示，雲軟件公司成立於2001年08月09日，擁有開展證券投資諮詢及電信增值業務的《證券投資諮詢業務資格證書》、《增值電信業務經營許可證》。根據公告，2023年度，雲軟件公司證券投資諮詢業務營業收入1.99億元，佔同花順合併報表營業收入的5.58%。
對於本次雲軟件公司一事，同花順稱，行政監管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響雲軟件公司對現有客戶的服務，預計對2024年公司收入和利潤的影響較小。
