年內被證監會立案的券商再添一家。
5月14日上午，渤海證券發佈公告稱，公司於5月9日收到證監會的立案告知書。公告顯示，因涉嫌財務顧問業務違法違規，證監會依據相關法律法規，於今年4月24日對渤海證券立案。
渤海證券同時表示，目前公司的經營狀況正常，該事件對公司償債能力無不利影響。公司將積極配合中國證監會的相關工作，並嚴格按照監管要求履行信息披露義務。
渤海證券2023年年報顯示，去年渤海證券營業收入爲21.01億元，營業利潤6.67億元，較2022年分別增長48.39%和35.27%。其中，年報數據顯示，渤海證券的證券自營業務營業收入爲7.15億元，同比增長238.19%。
本次公告中提到的財務顧問業務，在去年年報中的介紹並不多。年報顯示，2023年，渤海證券服務長三角地區股權融資，作爲聯席主承銷商完成錦富技術非公開發行股票項目；緊抓建設北交所的契機，積極支持“專精特新”和中小企業上市發展，完成了長榮農科新三板定向增發項目及多單天津國企財務顧問項目。年報同時提到，在盤活存量業務上，渤海證券正積極開拓ABS、基礎設施公募REITs財務顧問業務和地方政府債業務。
值得一提的是，渤海證券正在IPO進程中。上交所官網顯示，渤海證券的IPO已經於2023年3月1日獲得受理，同年3月17日上交所對其進行問詢。之後IPO進度再無更新。招股書顯示，渤海證券擬融資金額27.26億元，光大證券爲其保薦人。
招股書顯示，渤海證券的財務顧問業務主要包括爲客戶提供各類融資、財務安排、兼併收購、資產重組等方面的分析、諮詢、策劃等顧問服務以及新三板推薦掛牌及持續督導等相關業務。
報告期內，渤海證券財務顧問業務收入分別爲3.45億元（2019年）、6690萬元（2020年）、2040.88萬元（2021年）和3617.44萬元（2022年1月～6月）。
其中，2019年財務顧問業務的手續費及佣金淨收入佔當年投行業務總收入的82.61%。渤海證券對此解釋稱：“主要原因是公司作爲財務顧問爲客戶完成‘16萬達02’‘16萬達03’等多隻債券的到期回售、轉售財務顧問項目。”
就證監會立案一事，銀柿財經致電渤海證券招股說明書提供的董秘電話，對方稱自己只是工作人員而不是董秘，同時表示無法回答記者的提問，相關問題需等待渤海證券後續公告。
在渤海證券之前，已經有中信證券（600030.SH）、海通證券（600837.SH）、東吳證券（601555.SH）三家券商在今年被證監會立案。目前，證監會對前兩家券商的調查結果已經公佈，東吳證券的調查結果暫無新進展。