《告知书》显示，王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司（下称“中信中证资本”）、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案，已由证监会调查完毕，该会依法拟作出行政处罚，对相关主体责令改正、给予警告，没收违法所得0.78亿元，罚款1.57亿元。①4月19日晚間，中核鈦白、中信證券等齊發公告，稱收到證監會《行政處罰事先告知書》，王澤龍、中信證券等被罰沒超2.3億； ②市場認爲，監管對中核鈦白實控人和相關機構事先處罰的快速落地，預示着管理層思想的轉變，反映出嚴監嚴管、全面強化穿透式監管的監管思路。
《科創板日報》4月20日（記者 李明明）因涉違反限制性規定轉讓股票，中核鈦白實際控制人王澤龍將遭監管處罰。
4月19日晚間，中核鈦白、中信證券、海通證券發佈公告，披露中核鈦白實控人王澤龍涉嫌違反限制性規定轉讓股票一案被證監會調查完畢，《行政處罰事先告知書》（下稱《告知書》）已下發給涉案主體。
《告知書》顯示，王澤龍、洪浩煒、中信中證資本管理有限公司（下稱“中信中證資本”）、中信證券、海通證券、韓雨辰涉嫌違反限制性規定轉讓股票一案，已由證監會調查完畢，該會依法擬作出行政處罰，對相關主體責令改正、給予警告，沒收違法所得0.78億元，罰款1.57億元。
其中，證監會擬對王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的違法行爲，責令改正，給予警告，沒收違法所得0.78億元；對王澤龍與中信中證資本、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的共同違法行爲，處以罰款1.2億元。
對洪浩煒與王澤龍、中信中證資本、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的共同違法行爲，處以罰款0.35億元。
對王澤龍信息披露違法行爲處以0.02億元罰款。
本次事件簡單經過如下： 2022年7月，中核鈦白非公開發行股票獲得證監會發審委獲批後，由中信中證向中核鈦白實控人王澤龍推薦定增多空方案，"客戶通過場外衍生品交易臺直接實現定增多空套戥，提前結算收益，無需等待6個月鎖定期"，有中核鈦白員工持股計劃轉融通出借8800萬股，中信中證資本指定四個私募基金產品賬戶進行中核鈦白股票融券對沖交易，中信證券制定融券出借計劃。海通證券參與收益互換業務及非公開發行首輪報價。2月10日確定發行價5.92元/股。
2023年2月13日至21日，四個私募基金賬戶融券賣出8800萬股中核鈦白股票，成交均價7.63元/股，成交金額6.71億，違法收入7753萬元，直到3月9日，中核鈦白公告非公開發行股票上市，限售期6個月。王澤龍通過違規轉讓限售股已經大賺6000多萬，其參與定增股票的朋友洪浩煒賺取1419萬，中信證券和海通證券各有收益。
《科創板日報》記者注意到， 4月12日，上述被處罰的三家公司集體發佈公告，稱收到《立案告知書》，一週後的19日《行政處罰事先告知書》即落地。
一位投資人告訴《科創板日報》記者，定增套戥事件在前幾年並非單獨個例。本次處罰力度很大，可以起到示範作用，監管對中核鈦白實控人和相關機構事先處罰的快速落地，預示着管理層思想的轉變，反映出嚴監嚴管、全面強化穿透式監管的監管思路，當前以投資者爲主的資本市場正在加快建設中。
今年1月28日，證監會宣佈全面暫停限售股出借，3月15日發佈《關於加強上市公司監管的意見(試行)》明確提到禁止限售股轉融通，3月18日轉融通機制由"T+0"改成"T+1"，在4月12日證監會頒佈的《上市公司股東減持股份管理辦法(徵求意見稿)》中，提出上市公司大股東不得融券賣出本公司股份等規定。
中核鈦白2001年成立於甘肅省白銀市，其大股東王澤龍持股33.45%，是一家較爲知名的鈦白粉生產企業，主要產品爲高檔金紅石型鈦白粉，產品廣泛用於塗料、塑料、橡膠、油墨、造紙等領域。
自從成立起，中核鈦白經歷了三輪定增，首輪發生在2020年，交易金額15.87億人民幣，投資方爲個人投資者；第二輪開始於2022年12月31日，投資方爲中信證券；第三輪於2023年3月，交易金額52.88人民幣，投資方海通證券、國泰君安證券、廣大證券等。
財聯社創投通—執中數據顯示，中核鈦白公開投資事件5起，主要爲得釩材料、甘肅偉力得、合志新能源等。
中信中證資本成立於2013年，註冊資本人民幣20億元，是中信期貨開展風險管理創新業務、服務實體企業的平台。公司主營業務包括：場外衍生品業務、合作套保、做市業務、倉單服務、基差貿易、倉儲物流業務。
財聯社創投通—執中數據顯示，中信中證資本對外投資基金8只，包括天娛數字科技（大連）集團股份有限公司、盛屯礦業集團股份有限公司等；公開投資事件24起，今年主要集中在高新科技領域，主要有盛屯礦業、成飛集成、國軒高科、亨通光電等。
