原标题：蒙娜丽莎集团股份有限公司2021第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

(二)非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

√ 适用 □ 不适用

其他符合非经常性损益定义的损益项目包括“个人所得税手续费返还”和“招聘退役士兵减免增值税”。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

√ 适用 □ 不适用

（一）公开发行可转换公司债券事项

2021年7月12日，中国证监会第十八届发行审核委员会2021年第72次工作会议对公司公开发行可转换公司债券的申请进行了审核，根据会议审核结果，公司公开发行可转换公司债券的申请获得审核通过，并于2021年8月2日收到中国证监会出具的《关于核准蒙娜丽莎集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]2510 号），核准公司向社会公开发行面值总额116,893万元可转换公司债券，期限6年。具体内容详见公司分别于2021年7月13日、2021年8月3日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

2021年8月11日，公司召开了第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券具体方案的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案》及《关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》，并于8月12日刊登了《公开发行可转换公司债券募集说明书》及摘要、《公开发行可转换公司债券发行公告》等相关文件，明确了可转债发行方案。具体内容详见公司2021年8月12日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》的相关公告。

公司分别于2021年8月16日、2021年8月17日、2021年8月18日、2021年8月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》刊登了《公开发行可转换公司债券发行提示性公告》、《公开发行可转换公司债券网上中签率及优先配售结果公告》、《公开发行可转换公司债券网上中签结果公告》、《公开发行可转换公司债券发行结果公告》。根据发行结果，公司本次发行的可转换公司债券简称为“蒙娜转债”，债券代码为“127044”，实际发行1,168.93万张，每张面值为人民币100.00元，募集资金总额为人民币116,893万元。

2021年9月14日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《蒙娜丽莎集团股份有限公司公开发行可转换公司债券上市公告书》等相关文件，“蒙娜转债”于2021年9月16日上市。

本次可转债发行，符合公司战略发展规划，募投项目的实施有利于优化提升公司陶瓷生产基地区域布局，有效丰富公司建筑陶瓷产品品类，实现产品结构的优势互补，进一步提升数字信息化管理水平和仓储能力，实现管理水平和运营效率的提升，从而增强公司的核心竞争能力，是公司战略布局的重要一环，对公司发展具有重要意义。

（二）公司2021年限制性股票激励计划实施情况

为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司中层管理人员、核心技术（业务）人员的积极性，公司于2021年6月22日召开第二届董事会第四十二次会议及第二届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于〈蒙娜丽莎集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。具体内容详见公司于2021年6月23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

2021年6月23日至2021年7月2日，公司在内部OA办公系统公示了《2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。在公示期限内，公司监事会没有收到任何对本次激励计划激励对象名单提出的异议。此外，监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查，并于2021年7月9日披露了《监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

2021年7月13日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于〈蒙娜丽莎集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，公司确定2021年限制性股票激励计划为：向激励对象授予的限制性股票数量为542万股，其中首次向符合条件的49名激励对象授予限制性股票442万股，预留100万股，首次授予价格为15.38元/股，首次授予限制性股票的限售期分别为自授予限制性股票上市之日起12个月、24个月、36个月。具体内容详见公司于2021年7月14日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

2021年7月16日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意公司以2021年7月16日为授予日，以15.38元/股的授予价格向49名激励对象授予442万股限制性股票。公司独立董事就上述事项发表了同意的独立意见，监事会对激励对象人员名单再次进行了核实。具体内容详见公司于2021年7月17日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

2021年9月24日，公司完成了上述442万股限制性股票的授予登记工作，上市日为2021年9月24日，股份来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。具体内容详见公司于2021年9月23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

（三）公司与恒大集团及其成员企业业务往来情况

公司与恒大集团及其成员企业此前存在业务往来，恒大集团向公司购买瓷砖等产品。近期，因恒大集团资金周转困难，出现商业承兑汇票逾期未兑付情况，截止2021年9月30日，公司和恒大集团仍有应收账款及应收票据余额1,775.28万元，其中应收商业承兑汇票1,665.63万元，已经逾期未兑付承兑汇票金额1,413.03万元。公司正在与恒大集团协商，寻求相应解决方案。公司不排除通过财产保全、法律诉讼等途径维护公司及广大投资者合法权益。

（四）控股子公司受限电影响情况

由于电力供应紧张，公司控股子公司广西蒙娜丽莎新材料有限公司（以下简称“桂蒙公司”）进行了临时停产安排，具体内容详见2021年9月14日公司在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊载的《关于控股子公司受限电影响情况的公告》。

随着广西地区有序调度电力，桂蒙公司生产逐步恢复。2021年9月21日，桂蒙公司实行开5条停2条生产线的错峰生产措施，恢复的5条生产线建筑陶瓷日产能合计约12.5万平方米，后续根据当地电力改善和调度情况恢复剩余生产线。

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：蒙娜丽莎集团股份有限公司

2021年09月30日

单位：元

■

法定代表人：萧华 主管会计工作负责人：谭淑萍 会计机构负责人：梁富萍

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

法定代表人：萧华 主管会计工作负责人：谭淑萍 会计机构负责人：梁富萍

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■

(二)财务报表调整情况说明

1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位：元

■

■

调整情况说明

2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

(三)审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

蒙娜丽莎集团股份有限公司董事会

2021年10月27日

证券代码：002918 证券简称：蒙娜丽莎 公告编号：2021-145

债券代码：127044 债券简称：蒙娜转债

蒙娜丽莎集团股份有限公司

第三届董事会第六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第六次会议于2021年10月26日在公司办公楼二楼雅典学院会议室以现场方式召开，会议通知已于2021年10月22日通过专人送达、传真、电子邮件、电话等方式发出。本次会议由董事长萧华先生主持，应出席会议董事9名，实际出席会议董事9名，公司全体监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》及有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议，以记名投票表决方式审议通过了以下议案：

1、审议通过了《关于2021年第三季度报告的议案》

《2021年第三季度报告》详见2021年10月27日公司在指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过了《关于以协定存款方式存放募集资金的议案》

同意公司及控股子公司在不影响募投项目正常实施进度的情况下，将公开发行可转换公司债券募集资金的存款余额以协定存款方式存放。具体内容详见2021年10月27日公司在指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1、第三届董事会第六次会议决议。

特此公告。

蒙娜丽莎集团股份有限公司董事会

2021年10月27日

证券代码：002918 证券简称：蒙娜丽莎 公告编号：2021-146

债券代码：127044 债券简称：蒙娜转债

蒙娜丽莎集团股份有限公司

第三届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次会议于2021年10月26日在公司办公楼二楼雅典学院会议室以现场方式召开。会议通知已于2021年10月22日以专人送达、传真、电子邮件、电话相结合方式送达全体监事。本次会议由监事会主席蔡莉莉女士召集并主持，应出席监事3名，实际出席监事3名，公司董事会秘书列席了会议。会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议，以记名投票表决方式通过了如下议案：

1、审议通过了《关于2021年第三季度报告的议案》

经审核，公司监事会认为：董事会编制和审核公司2021年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2021年第三季度报告》详见2021年10月27日公司在指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过了《关于以协定存款方式存放募集资金的议案》

经核查，监事会认为：公司及控股子公司在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，将公开发行可转换公司债券募集资金的存款余额以协定存款方式存放，有利于提高募集资金使用效率，增加存储收益，不存在侵犯公司股东利益，尤其是中小股东利益的情形。

具体内容详见2021年10月27日公司在指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1、第三届监事会第六次会议决议。

特此公告。

蒙娜丽莎集团股份有限公司监事会

2021年10月27日

证券代码：002918 证券简称：蒙娜丽莎 公告编号：2021-148

债券代码：127044 债券简称：蒙娜转债

蒙娜丽莎集团股份有限公司

关于以协定存款方式存放募集资金的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月26日召开了第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于以协定存款方式存放募集资金的议案》，同意公司及控股子公司在不影响募投项目正常实施进度的情况下，将公开发行可转换公司债券募集资金的存款余额以协定存款方式存放。具体情况如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准蒙娜丽莎集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]2510号）核准，公司公开发行可转换公司债券116,893.00万元（以下简称“本次发行”），期限6年。本次公开发行的可转换公司债券实际发行11,689,300张，每张面值为人民币100.00元，募集资金总额为人民币1,168,930,000元。上述募集资金扣除不含税发行费用后的募集资金净额已于2021年8月20日到账，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年8月21日出具了《验证报告》（天健验[2021]7-82号）。公司及控股子公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》。

根据《蒙娜丽莎集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司上述募集资金总额扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下投资项目：

单位：万元

■

二、可转债募集资金使用情况及闲置的原因

截至2021年9月30日，公司公开发行可转换公司债券募集资金已累计使用73,527.84万元（包括公司置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的金额），募集资金余额为42,089.05万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

由于募集资金投资项目的建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段部分募集资金存在闲置情况。

三、本次以协定存款方式存放募集资金的基本情况

为提高募集资金使用效率，增加存储收益，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司签订的《募集资金三方监管协议》的相关规定，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，公司及控股子公司拟将公开发行可转换公司债券募集资金的存款余额以协定存款方式存放，并授权公司财务总监根据募集资金投资计划对募集资金的使用情况调整协定存款的余额，期限自公司董事会批准之日起不超过12个月。公司及控股子公司本次以协定存款方式存放募集资金的账户如下：

■

四、对公司经营的影响

公司及控股子公司本次将部分未使用的募集资金以协定存款方式存放，是在不影响募投项目正常实施进度的情况下和保证募集资金安全的前提下进行的，有利于提高募集资金使用效率，增加存储收益，符合公司和全体股东的利益。

五、投资风险及风险控制措施

公司及控股子公司将部分未使用的募集资金以协定存款方式存放，安全性高，流动性好，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立了健全的业务审批和执行程序，确保协定存款事宜的有效开展和规范运行，确保募集资金安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

六、决策程序及相关意见

（一）董事会审议情况

公司于2021年10月26日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于以协定存款方式存放募集资金的议案》，同意公司及控股子公司在不影响募投项目正常实施进度的情况下，将公开发行可转换公司债券募集资金的存款余额以协定存款方式存放。

（二）监事会审议情况

公司于2021年10月26日召开第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于以协定存款方式存放募集资金的议案》。经核查，监事会认为：公司及控股子公司在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，将公开发行可转换公司债券募集资金的存款余额以协定存款方式存放，有利于提高募集资金使用效率，增加存储收益，不存在侵犯公司股东利益，尤其是中小股东利益的情形。

（三）独立董事意见

经核查，独立董事认为：在确保不影响募集资金项目开展和使用计划的前提下，公司及控股子公司将未使用的募集资金以协定存款方式存放，有助于提高募集资金的使用效率，增加存储收益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定。本次将未使用的募集资金以协定存款方式存放，不存在变更或变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。因此，我们一致同意公司及控股子公司将未使用的募集资金以协定存款方式存放。

（四）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司及控股子公司将募集资金以协定存款方式存放，不影响募集资金投资项目的正常进行，亦不存在变相改变募集资金用途的行为；上述事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序；上述事项符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定；上述事项在不影响募集资金使用的前提下，增加了存储收益，符合公司和全体股东的利益。保荐机构对公司及控股子公司本次将募集资金以协定存款方式存放的事项无异议。

七、备查文件

1、第三届董事会第六次会议决议；

2、第三届监事会第六次会议决议；

3、独立董事关于第三届董事会第六次会议相关议案的独立意见；

4、申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于蒙娜丽莎集团股份有限公司以协定存款方式存放募集资金的核查意见。

特此公告。

蒙娜丽莎集团股份有限公司董事会

2021年10月27日

蒙娜丽莎集团股份有限公司

证券代码：002918 证券简称：蒙娜丽莎 公告编号：2021-147

债券代码：127044 债券简称：蒙娜转债

2021

第三季度报告