证券代码：300407 证券简称：凯发电气

公告编号：2019-063

债券代码：123014 债券简称：凯发转债

天津凯发电气股份有限公司

关于债券持有人可转换公司债券

转股暨公司股份变动的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、通号集团持有的凯发转债转股情况

天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 7 月 27 日公开发

行可转换公司债券（即“凯发转债”）3,498,948 张，本次转股前，中国铁路通信

信号集团有限公司（以下简称“通号集团”）持有凯发转债 1,828,289 张，占凯发

转债发行总量的 52.25%。

2019 年 7 月 29 日-8 月 5 日，通号集团通过深圳证券交易所交易系统将其持

有的凯 发转债 以 8.14 元 /股的转 股价 格全部 转换 为凯发 电气股 票， 共获得

22,460,552 股股票。具体转股情况详见公司于巨潮资讯网上发布的相关公告。

通号集团转股前后，其持有的公司股票情况如下：

转股前 转股完成后

2019.7.29-2019.8.5

（截至 2019 年 7 月 （截至 2019 年 8 月

凯发转债转股增加

26 日） 5 日）

通号集团持股数量（股） 14,226,300 22,460,552 36,686,852

公司股本总额（股） 280,669,639 22,461,780 303,131,419

通号集团持股比例 5.07% - 12.10%

二、通号集团持有的凯发转债转股导致的权益变动情况

公司已于 2019 年 2 月 1 日发布了公告编号为 2019-012 的《天津凯发电气股

份有限公司简式权益变动报告书》，根据《上市公司收购管理办法》第八十五条

1

 规定的计算原则（将其持股比例与合并计算非股权类证券转为股份后的比例相比

取孰高），截至该报告书出具日，通号集团拥有公司权益的比例为 11.1772%。

本次转股完成后，通号集团拥有公司权益的比例增加至 12.10%，增加幅度

未达 5%，未触发通号集团的权益变动信息披露义务。

三、公司可转换公司债券余额及股本情况

（一）公司可转换公司债券余额

截止 2019 年 8 月 5 日收市后，公司发行的凯发转债余额为 1,320,933 张，占

凯发转债发行总量的 37.75%，累计转股数量为 26,751,419 股，累计转股数量占

凯发转债发行前公司总股本的比例为 9.68%。

（二）公司股本变动情况

本次变动前 凯发转债转股增加 本次变动后

（2019/7/ 26） （2019/7/ 29-2019/8/5） （2019/8/ 5）

数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例

一、有限售条件

107,243,260 38.21% - 107,243,260 35.38%

股份

二、无限售条件

173,426,379 61.79% 22,461,780 195,888,159 64.62%

股份

三、股份总数 280,669,639 100% 22,461,780 303,131,419 100%

特此公告。

天津凯发电气股份有限公司董事会

2019 年 8 月 6 日

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