广州港股份有限公司

Guangzhou Port Company Limited

（住所：广州市南沙区龙穴大道南 9 号 603 房）

公开发行 2019 年公司债券（第一期）

募集说明书

（面向合格投资者）

独家主承销商、债券受托管理人、独家簿记管理人

（住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层）

签署日期： 年 月 日

 声 明

本募集说明书及其摘要依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、

《公司债券发行与交易管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第

23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）》及其他现行法律、法规的规定，

并结合发行人的实际情况编制。

发行人全体董事、监事及高级管理人员承诺，截至本募集说明书封面载明日期，本

募集说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、

完整性承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证本募集说明书及其摘要中

财务会计资料真实、完整。

主承销商已对募集说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。主承销商承诺本募

集说明书及其摘要因存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易

中遭受损失的，与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；本募

集说明书及其摘要存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且公司债券未能按时兑付

本息的，主承销商承诺负责组织募集说明书约定的相应还本付息安排。

受托管理人承诺严格按照相关监管机构及自律组织的规定、募集说明书及《债券受

托管理协议》等文件的约定，履行相关职责。发行人的相关信息披露文件存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，致使债券持有人遭受损失的，或者公司债券出现违约情形或

违约风险的，受托管理人承诺及时通过召开债券持有人会议等方式征集债券持有人的意

见，并以自己名义代表债券持有人主张权利，包括但不限于与发行人、增信机构、承销

机构及其他责任主体进行谈判，提起民事诉讼或申请仲裁，参与重组或者破产的法律程

序等，有效维护债券持有人合法权益。

债券受托管理人承诺，在受托管理期间因其拒不履行、迟延履行或者其他未按照相

关规定、约定及受托管理人声明履行职责的行为，给债券持有人造成损失的，将承担相

应的法律责任。

1

 凡欲认购本期债券的投资者，请认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，进

行独立投资判断并自行承担相关风险。证券监督管理机构及其他政府部门对本期发行所

作的任何决定，均不表明其对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的

投资风险或收益等作出判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

投资者认购或持有本期公司债券视作同意《债券受托管理协议》、《债券持有人会

议规则》及本募集说明书中其他有关发行人、债券持有人、债券受托管理人等主体权利

义务的相关约定。《债券持有人会议规则》、《债券受托管理协议》及债券受托管理人

报告将置于债券受托管理人处，债券持有人有权随时查阅。

除发行人和主承销商外，发行人没有委托或授权任何其他人或实体提供未在本募集

说明书中列明的信息和对本募集说明书作任何说明。投资者若对本募集说明书及其摘要

存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。投资者

在评价和购买本期债券时，应审慎地考虑本募集说明书第二节“风险因素”所述的各项

风险因素。

2

 重大事项提示

请投资者关注以下重大事项，并仔细阅读本募集说明书中“风险因素”等有关章

节。

一、经中诚信证券评估有限公司综合评定，发行人主体信用等级为AAA，评级展

望为稳定，该级别说明公司偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约

风险极低；本期债券信用等级为AAA级，该级别反映本期债券信用质量极高，信用风

险极低。本期债券上市前，本公司最近一期末的净资产为150.23亿元（截至2018年12月

31日未经审计的合并资产负债表中所有者权益合计数）；本公司最近三个会计年度实现

的年均可分配利润为6.96亿元（2016年、2017年及2018年合并报表中归属于母公司所有

者的净利润平均值），预计不少于本期债券的一年利息的1.5倍。本期债券发行及挂牌

上市安排请参见发行公告。

但在本期债券存续期内，若因不可控制的因素如市场环境发生重大变化等，本公司

不能如期从预期的还款来源中获得足够资金，将可能会影响本期债券的本息按期兑付。

二、受中国国民经济总体运行状况、国家宏观经济、金融货币政策以及国际经济环

境变化等因素的影响，市场利率存在波动的可能性。由于本期债券期限较长，可能跨越

一个以上的利率波动周期，债券的投资价值在其存续期内可能随着市场利率的波动而发

生变动，从而使本期债券投资者持有的债券价值具有一定的不确定性。

三、本期债券仅面向合格投资者公开发行。本期债券发行结束后，本公司将积极申

请本期债券在上海证券交易所上市流通。由于具体上市审批事宜需要在本期债券发行结

束后方能进行，并依赖于有关主管部门的审批或核准，公司目前无法保证本期债券一定

能够按照预期在合法的证券交易市场交易流通，且具体上市进程在时间上存在不确定

性。此外，证券交易市场的交易活跃程度受到宏观经济环境、投资者分布、投资者交易

意愿等因素的影响，公司亦无法保证本期债券在交易所上市后本期债券的持有人能够随

时并足额交易其所持有的债券。

四、本期债券的偿债资金将主要来源于发行人经营活动产生的收益和现金流。2016

年-2018 年度，发行人合并口径营业收入分别为 77.37 亿元、83.08 亿元和 86.43 亿元；

3

归属于母公司所有者的净利润分别为 6.71 亿元、6.97 亿元和 7.19 亿元；经营活动产生

的现金流净额分别为 11.00 亿元、14.81 亿元和 34.19 亿元。目前，发行人经营情况、财

务状况和资产质量良好，同时随着发行人业务规模和盈利能力的进一步提升，公司利润

水平有望进一步扩大，从而为本期债券本息的偿付提供保障。

五、本期债券为无担保债券。在本期债券的存续期内，若受到相关法律法规政策变

化，或者行业及市场环境发生重大不利变化，发行人经营状况将受到冲击并导致无法如

期从预期的还款来源中获得足够资金，可能将影响本期债券本息的按期偿付。若发行人

未能按时、足额偿付本期债券的本息，债券持有人亦无法从除发行人以外的第三方处获

得偿付。

六、本期债券持有人会议根据《债券持有人会议规则》审议通过决议，对于所有本

期未偿还债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券

持有人，以及在相关决议通过后受让本期债券的持有人）具有同等约束力。债券持有人

认购、购买或以其他合法方式取得本期债券均视作同意并接受本公司为本期债券制定的

《债券受托管理人协议》、《债券持有人会议规则》等对本期债券各项权利义务的规定。

七、中诚信证券评估有限公司将在本期债券信用等级有效期内或者本期债券存续期

内，持续关注本期债券发行人外部经营环境变化、经营或财务状况变化以及本期债券偿

债保障情况等因素，以对本期债券的信用风险进行持续跟踪，并出具跟踪评级报告，以

动态地反映发行人的信用状况。中诚信的定期和不定期跟踪评级结果等相关信息将通过

中诚信网站（www.ccxr.com.cn）和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及监管部门

指定的其他媒体将上述跟踪评级结果及报告予以公告，投资者可以在上海证券交易所网

站查询上述跟踪评级结果及报告。

八、港口运输作为基础设施行业，长期以来受到国家产业政策的支持和鼓励，如果

未来国家产业政策进行调整或更改，或对港口设施条件、技术水平等标准和政策做出更

严格的规定，以及国家国有资产管理体制、税收政策、外汇政策及进出口贸易政策等发

生变化，将会对发行人的业务发展带来影响。

九、截至报告期末，公司流动负债中短期借款和一年内到期的非流动负债合计金额

270,503.00 万元，货币资金余额为 130,230.22 万元，经营活动产生的现金流量净额为

341,871.62 万元，短期内偿债压力较大。2016 年 12 月 31 日、2017 年 12 月 31 日及 2018

4

年 12 月 31 日，公司流动比率分别为 0.49、0.53 和 0.70，速动比率分别为 0.47、0.48

和 0.61。报告期内，本公司流动比率、速动比率整体呈上升趋势，但整体水平略低于同

行业上市公司平均水平，存在一定短期偿债压力。若未来公司经营环境发生重大不利变

化，利润及现金流量不能维持在合理水平，可能导致公司在面临突发性大额现金需求的

情况下出现短期流动性困难。

十、2016 年度、2017 年度及 2018 年度，公司投资活动产生的现金流量净额分别为

-41,865.74 万元、-115,408.88 万元及-228,765.32 万元，报告期内随着公司相关建设项目

的陆续开工，资本投入规模较大。截至 2018 年末，公司主要在建项目计划投资额合计

为 1,427,512.00 万元，未来尚需投资 589,961.80 万元。后续随着经营规模的扩大和建设

项目的持续投资建设，预计公司负债规模将有所上升，资本支出压力有所增大。

十一、本期债券面向《公司债券发行与交易管理办法》规定的合格投资者公开发行，

不向公司股东优先配售。

5

 目 录

第一节 发行概况 ................................................................................................................... 14

一、本期发行的基本情况...................................................................................................................14

二、本期债券发行的有关机构...........................................................................................................20

三、认购人承诺 ..................................................................................................................................22

四、发行人与本次发行的有关机构、人员的利害关系 ...................................................................23

第二节 风险因素 ................................................................................................................... 24

一、与本次债券相关的投资风险.......................................................................................................24

二、发行人的相关风险.......................................................................................................................25

第三节 发行人及本期债券的资信状况 ............................................................................... 31

一、本期债券的信用评级情况...........................................................................................................31

二、信用评级报告的主要事项...........................................................................................................31

三、发行人资信情况 ..........................................................................................................................33

第四节 增信机制、偿债计划及其他保障措施 ................................................................... 37

一、增信机制 ......................................................................................................................................37

二、偿债计划 ......................................................................................................................................37

三、偿债资金来源 ..............................................................................................................................37

四、偿债应急保障方案.......................................................................................................................38

五、偿债保障措施 ..............................................................................................................................39

六、违约责任及解决措施...................................................................................................................41

第五节 发行人基本情况 ....................................................................................................... 45

一、公司基本情况 ..............................................................................................................................45

二、公司历史沿革和股本变化情况...................................................................................................47

三、最近三年重大资产重组情况.......................................................................................................51

四、公司对其他企业的重要权益投资情况.......................................................................................51

五、公司控股股东及实际控制人基本情况.......................................................................................98

六、公司董事、监事及高级管理人员基本情况 .............................................................................104

七、公司所处行业的基本情况......................................................................................................... 116

八、公司在港口行业中的竞争地位.................................................................................................122

九、公司主营业务情况.....................................................................................................................129

十、发展战略目标和发展计划.........................................................................................................143

十一、法人治理结构及相关机构最近三年内的运行情况 .............................................................146

十二、公司最近三年一期违规受罚情况.........................................................................................164

十三、公司独立情况 ........................................................................................................................167

十四、关联交易情况 ........................................................................................................................169

十五、发行人最近三年资金被违规占用情况 .................................................................................187

十六、发行人内部管理制度的建立及运行情况 .............................................................................187

十七、发行人信息披露制度及投资者关系管理的相关制度安排 .................................................192

6

 十八、公司利润分配情况.................................................................................................................192

第六节 财务会计信息 ......................................................................................................... 197

一、最近三年财务报表审计情况.....................................................................................................197

二、最近三年的财务报表.................................................................................................................197

三、公司合并报表范围及最近三年变化情况 .................................................................................206

四、最近三年主要财务指标.............................................................................................................208

五、发行人最近三年非经常性损益明细表.....................................................................................210

六、管理层讨论与分析..................................................................................................................... 211

七、有息债务情况 ............................................................................................................................240

八、本次发行后公司资产负债结构的变化.....................................................................................241

九、最近一期期末对外担保情况.....................................................................................................242

十、发行人涉及的未决诉讼、仲裁及行政处罚事项 .....................................................................242

十一、日后事项 ................................................................................................................................242

十二、发行人受限制资产情况.........................................................................................................243

第七节 募集资金运用 ......................................................................................................... 245

一、本期债券的募集资金规模.........................................................................................................245

二、本期债券募集资金使用计划.....................................................................................................245

三、募集资金的现金管理.................................................................................................................245

四、募集资金使用计划调整的授权、决策和风险控制措施 .........................................................246

五、本期债券募集资金与偿债保障金专项账户管理安排 .............................................................246

六、前次募集资金使用情况.............................................................................................................247

七、募集资金运用对发行人财务状况的影响 .................................................................................247

八、发行人关于本期债券募集资金的承诺.....................................................................................248

第八节 债券持有人会议 ..................................................................................................... 249

一、债券持有人形式权利的形式.....................................................................................................249

二、债券持有人会议规则的主要内容.............................................................................................249

三、债券持有人会议决议的生效条件和效力 .................................................................................259

第九节 债券受托管理人 ..................................................................................................... 260

一、债券受托管理人 ........................................................................................................................260

二、《债券受托管理协议》的主要内容.........................................................................................261

第十节 发行人、中介机构及相关人员声明 ..................................................................... 275

第十一节 备查文件 ............................................................................................................. 302

一、备查文件 ....................................................................................................................................302

二、查阅地点 ....................................................................................................................................302

7

 释 义

在本募集说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

一、简称

发行人、公司、本公司、

指 广州港股份有限公司

广州港股份、股份公司

广州港集团、控股股东 指 广州港集团有限公司

国投交通 指 国投交通公司

国投交通控股有限公司，系 2013 年 12 月由国投交通控股

中心变更名称而来，国投交通控股中心系由发行人的原发

国投交通控股 指

起人国投交通公司于 2013 年 10 月经出资人国家开发投资

公司同意分立后设立

广州发展集团股份有限公司，原名为广州发展实业控股集

广州发展 指

团股份有限公司，于 2012 年名称变更为现名

中远集团 指 中国远洋运输有限公司

中海集团 指 中国海运（集团）总公司

中海集运 指 中海集装箱运输股份有限公司

上海中海码头发展有限公司，其由中海码头发展有限公司

上海中海码头 指 全资设立，而中海码头发展有限公司为中海码头发展（香

港）有限公司之全资子公司

新沙港务公司 指 广州港新沙港务有限公司

集装箱码头公司 指 广州集装箱码头有限公司

集装箱发展公司 指 广州港集装箱综合发展有限公司

南沙港务公司 指 广州港南沙港务有限公司

能源发展公司 指 广州港能源发展有限公司

外轮理货公司 指 广州外轮理货有限公司

工程管理公司 指 广州港工程管理有限公司

煤炭交易中心 指 广州华南煤炭交易中心有限公司

港航环保公司 指 广东港航环保科技有限公司

航道工程公司 指 广州港航道工程有限公司

工程设计院 指 广州港工程设计院有限公司

船舶代理公司 指 广州港船舶代理有限公司

海港拖轮公司 指 广州海港拖轮有限公司

仓储运输公司 指 广州港仓储运输有限公司

港航投资公司 指 广东港航投资有限公司

海嘉码头公司 指 广州港海嘉汽车码头有限公司

南沙贸易公司 指 广州南沙海港贸易有限公司

航运交易公司 指 广州航运交易有限公司

8

金港贸易公司 指 广州金港汽车国际贸易有限公司

南沙码头公司 指 广州港南沙汽车码头有限公司

建设工程公司 指 广州港建设工程有限公司

物流公司 指 广州港物流有限公司

船务公司 指 广州港船务有限公司

港盛公司 指 广州港盛国际船舶代理有限公司

联合代理公司 指 广州联合国际船舶代理有限公司

港隆报关公司 指 广州港隆报关有限公司

黄埔恒德公司 指 广州市黄埔恒德公正商务有限公司

港发码头公司 指 广州港发石油化工码头有限公司

小虎码头公司 指 广州小虎石化码头有限公司

能发货运公司 指 广州港能发货运服务有限公司

工程检测中心 指 广州港工程检测中心有限公司

衡阳物流公司 指 衡阳港铁物流有限公司

茂名广港公司 指 茂名广港码头有限公司

通港供应链公司、通港货 指 广州市通港国际供应链管理有限公司（原“广州市通港国

代公司 际货运代理有限公司”）

中联理货公司 指 广州中联理货有限公司

广港汽车公司 指 广州广港汽车检测服务有限公司

广州港研究院 指 广州港研究院有限公司

数据科技公司 指 广州港数据科技有限公司

合诚融资担保公司 指 广州港合诚融资担保有限公司

邮轮母港公司 指 广州港国际邮轮母港发展有限公司

港越物流公司 指 广州港越物流有限公司

鼎胜物流公司 指 广州鼎胜物流有限公司

港天物流公司 指 广州港天国际物流有限公司

外轮理货南沙公司 指 中国外轮理货广州南沙有限公司

深圳外轮理货公司 指 深圳市外轮理货有限公司

建滔石化码头公司 指 广州港建滔国际石油化工码头有限公司

南沙海港码头公司 指 广州南沙海港集装箱码头有限公司

亚太港口公司 指 潮州市亚太港口有限公司

昆明物流公司 指 昆明港铁物流有限公司

东莞外理公司 指 东莞中理外轮理货有限公司

南沙钢铁物流公司 指 广州南沙钢铁物流有限公司

海港培训公司 指 广州海港培训有限公司

南沙港宝公司 指 广州南沙港宝码头有限公司

中交龙沙公司 指 广东中交龙沙物流有限责任公司

红运公司 指 广州港红运供应链有限公司

贵州物流公司 指 贵州海铁陆港物流有限公司

近洋港口公司 指 广州近洋港口经营有限公司

南沙联合码头公司 指 广州南沙联合集装箱码头有限公司

南沙冷链公司 指 广州南沙国际冷链有限公司

易港达公司 指 广州易港达信息服务有限公司

9

新港港务分公司 指 广州港股份有限公司新港港务分公司

中山港航集团 指 中山港航集团股份有限公司

集中查验中心公司 指 广州港集中查验中心有限公司

穗合港务公司 指 佛山穗合港务有限公司

货运联营公司 指 中山港货运联营有限公司

小榄港联营公司 指 中山市小榄港货运联营有限公司

神湾港联营公司 指 中山市神湾港货运联营有限公司

小榄立信称重公司 指 中山市小榄立信称重服务有限公司

小榄镇港诚公司 指 中山市小榄镇港诚装卸有限公司

华晖货运代理公司 指 中山市华晖国际货运代理有限公司

中航报关公司 指 中山市中航报关有限公司

安顺达物流公司 指 中山市安顺达物流有限公司

港航集装箱公司 指 中山市港航集装箱运输有限公司

诚信称重公司 指 中山市诚信称重服务有限公司

南威货运公司 指 广州市南威货运代理有限公司

港航汽修公司 指 中山市港航汽车修理有限公司

江门世纪航运公司 指 江门世纪航运有限公司

中航船务代理公司 指 中山市中航船务代理有限公司

海洁服务公司 指 中山市海洁服务有限公司

港航物流公司 指 中山市港航物流发展有限公司

港航智能仓储公司 指 中山市港航智能仓储有限公司

新港码头公司 指 中山港航新港码头开发有限公司

华晖投资公司 指 中山华晖投资有限公司

中航实业公司 指 中航实业（集团）有限公司

华南国际物流公司 指 广州港华南国际物流有限公司

中联国际代理公司 指 广州港中联国际船务代理有限公司

股东/股东大会 指 广州港股份有限公司的股东/股东大会

董事/董事会 指 广州港股份有限公司的董事/董事会

监事/监事会 指 广州港股份有限公司的监事/监事会

根据发行人于 2018 年 4 月 16 日召开的第二届董事会第二

十一次会议和于 2018 年 5 月 24 日召开的 2017 年年度股

本次债券、本次公司债券 指 东大会通过的有关决议，经中国证券监督管理委员会核

准，在境内分期公开发行的本金总额不超过 30 亿元（含

30 亿元）人民币的公司债券

本次债券中首期公开发行的本金总额不超过人民币 12 亿

本期债券、本期公司债券 指

元（含 12 亿元）的公司债券

本次发行 指 本次债券的公开发行

本期发行 指 本期债券的公开发行

发行人根据有关法律法规为发行本次债券而制作的《广州

募集说明书 指 港股份有限公司公开发行 2019 年公司债券（第一期）募

集说明书（面向合格投资者）》

10

 发行人根据有关法律法规为发行本次债券而制作的《广州

募集说明书摘要 指 港股份有限公司公开发行 2019 年公司债券（第一期）募

集说明书摘要（面向合格投资者）》

根据债券登记托管机构的记录显示在其名下登记拥有本

债券持有人 指

次债券的投资者

《广州港股份有限公司公开发行 2018 年公司债券之债券

《债券持有人会议规则》 指

持有人会议规则》

《广州港股份有限公司公开发行 2018 年公司债券之债券

《债券受托管理协议》 指

受托管理协议》

独家主承销商、债券受托

管理人、簿记管理人、中 指 中国国际金融股份有限公司

金公司

评级机构、资信评级机构、

指 中诚信证券评估有限公司

中诚信

律师、广东洛亚 指 广东洛亚律师事务所

会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

债券登记机构、登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

国资委、国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会

广东省国资委 指 广东省人民政府国有资产监督管理委员会

广州市国资委 指 广州市人民政府国有资产监督管理委员会

发改委、国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《港口法》 指 《中华人民共和国港口法》

《管理办法》 指 《公司债券发行与交易管理办法》

《公司章程》 指 发行人现行适用的公司章程

报告期、近三年及一期 指 2016 年、2017 年、2018 年

报告期末、近三年末及一

指 2016 年末、2017 年末、2018 年末

期末

中华人民共和国的法定及政府指定节假日或休息日（不包

法定节假日或休息日 指 括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省的法定节假

日和/或休息日）

中华人民共和国商业银行的对公营业日（不包括法定节假

工作日 指

日）

元、千元、万元、亿元 指 如无特别说明，指人民币元、千元、万元、亿元

二、专有名词

广州港 指 位于珠江入海口和珠江三角洲中心地带，划分为内港港

11

 区、黄埔港区、新沙港区和南沙港区四大组成部分

港区 指 由码头及港口配套设施组成的港口区域

码头 指 供船舶停靠、货物装卸和旅客上下的水工设施

用于多品种货物的运输船舶系泊、靠泊、装卸货物的作业

通用码头 指

码头

海岸线、岸线 指 陆地与海洋相遇作用的地带，即广义的海岸概念

港区内码头岸线供船舶安全离靠进行装卸作业或停泊所

泊位 指 需要的水域和空间；供一艘船舶停靠系泊的位置称为一个

泊位

专业化泊位，即用于特定船舶系泊装卸或供船舶在此装卸

专用泊位 指

特定货物的作业泊位

载运生产资料（煤炭、原油、铁矿石等）的货轮停靠的泊

生产性泊位 指

位

港口内供船舶安全停泊、避风、海关边防检查、检疫、装

锚地 指

卸货物和进行过驳编组作业的水域及相关设施

堆场、货场 指 为了存放、保管和交接货物的场地

在江河及港湾等水域中，供一定标准尺度的船舶航行的通

航道 指

道

以散装形式运输的货物，包括干质散装货（干散货）和液

散货 指

体散货两种

杂货 指 品种繁杂、性质各异、包装形式不一的货物的统称

报告期内经由水路进、出港区范围并经过装卸的货物数

货物吞吐量 指

量，该指标可反映港口规模及能力

英文 Twenty-Foot Equivalent Unit 缩写，是国际集装箱标准

标准箱、TEU 指 箱单位，以长 20 英尺、高 8 英尺 6 英寸及宽 8 英尺为标

准。一个长 40 英尺的集装箱为两个标准箱

陆向腹地，以某种运输方式与港口相连，为港口产生货源

经济腹地、腹地 指

或消耗经该港口进出货物的地域范围

拖轮 指 用于拖带其他船舶航行或协助其他船舶靠、离码头的轮船

班轮 指 固定航线、固定停靠港口、固定航行时间的运输船舶

往返于广州港和泛珠三角地区各主要中小码头间的公共

穿梭巴士 指

驳船快线

桥式抓斗卸船机，一种使用抓斗抓取散货进行卸船作业的

桥吊 指

桥架起重机，又称为抓斗装卸桥

以陆路运输为主要方式，且具备港口和口岸服务功能的内

“无水港” 指

陆物流中心

包括珠江流域地域相邻、经贸关系密切的福建、江西、广

泛珠三角区域 指 西、海南、湖南、四川、云南、贵州和广东 9 省区，以及

香港、澳门 2 个特别行政区，简称“9+2”

营改增 指 营业税改增值税

本募集说明书中所指发行人泊位、吞吐量统计口径包括发行人本部、纳入发行人合

并报表范围的子公司以及发行人的重要参股公司广州南沙海港集装箱码头有限公司。

12

 本募集说明书中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这

些差异是由于四舍五入造成的。

13

 第一节 发行概况

一、本期发行的基本情况

（一）发行人基本情况

中文名称： 广州港股份有限公司

英文名称： GUANGZHOU PORT COMPANY LIMITED

法定代表人： 蔡锦龙

设立日期： 2010 年 12 月 28 日

注册资本： 人民币 619,318.00 万元

实缴资本： 人民币 619,318.00 万元

住所： 广州市南沙区龙穴大道南 9 号 603 房（仅限办公用途）

联系地址： 广州市越秀区沿江东路 406 号

邮政编码： 510100

网址： http://www.gzport.com/

公司类型 国有股份有限公司（上市）

所属行业： 水上运输业

经营范围：

为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；提供港口货

物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、

及装拆箱等简单加工处理服务；为船舶进出港、靠离码

头、移泊提供顶推、拖带等服务；为旅客提供候船、上

下船舶设施和服务；船舶补给供应服务；船舶污染物接

收、围油栏供应服务；港口设施、设备和港口机械的租

赁、维修服务；港口危险货物作业（仅限分支机构经营）；

成品油批发（仅限分支机构经营）；道路货物运输；停车

场经营；危险化学品运输（仅限分支机构经营）；铁路货

物运输（具体经营项目以交通部门审批文件或许可证为

14

准）（仅限分支机构经营）；企业管理服务（涉及许可经

营项目的除外）；港务船舶调度服务；船舶通信服务；企

业自有资金投资；水上货物运输代理；道路货物运输代

理；国际货运代理；货物检验代理服务；货物报关代理

服务；联合运输代理服务；装卸搬运；其他仓储业（不

含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；港口及

航运设施工程建筑；水利和内河港口工程建筑；软件开

发；计算机技术开发、技术服务；信息技术咨询服务；

水运工程设计服务；铁路沿线维护管理服务；集装箱制

造；集装箱租赁服务；运输设备清洗、消毒服务（汽车

清洗除外）；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进

出口；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；房屋租赁；

场地租赁（不含仓储）；物业管理；物流代理服务；供应

链管理；仓储代理服务；商品零售贸易（许可审批类商

品除外）；商品信息咨询服务；冷库租赁服务（仅限分支

机构经营）；市场经营管理、摊位出租（仅限分支机构经

营）；铁路运输通信服务（仅限分支机构经营）；信息系

统集成服务（仅限分支机构经营）；无线通信网络系统性

能检测服务（仅限分支机构经营）；计算机及通讯设备租

赁（仅限分支机构经营）；电子、通信与自动控制技术研

究、开发（仅限分支机构经营）；信息电子技术服务（仅

限分支机构经营）；网络技术的研究、开发（仅限分支机

构经营）；计算机网络系统工程服务（仅限分支机构经

营）；数据处理和存储服务（仅限分支机构经营）；软件

测试服务（仅限分支机构经营）；电子工程设计服务（仅

限分支机构经营）；通信工程设计服务（仅限分支机构经

营）；监控系统工程安装服务（仅限分支机构经营）；电

子自动化工程安装服务（仅限分支机构经营）；电子设备

工程安装服务（仅限分支机构经营）；智能化安装工程服

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 务（仅限分支机构经营）；保安监控及防盗报警系统工程

服务（仅限分支机构经营）；智能卡系统工程服务（仅限

分支机构经营）；通信系统工程服务（仅限分支机构经

营）；通信设施安装工程服务（仅限分支机构经营）；通

信线路和设备的安装（仅限分支机构经营）；受企业委托

从事通信网络的维修、维护（不涉及线路管道铺设等工

程施工）（仅限分支机构经营）；楼宇设备自控系统工程

服务（仅限分支机构经营）

（二）核准情况及核准规模

2018 年 4 月 16 日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于广州港股

份有限公司申请 2018 年度债务融资额度的议案》。

2018 年 5 月 24 日，公司 2017 年年度股东大会审议通过了《关于广州港股份有限

公司申请 2018 年度债务融资额度的议案》，决议的有效期自股东大会审议通过之日起

12 个月。

根据公司股东大会的授权，公司董事会决定将债券本金总额不超过 30 亿元（含 30

亿元）的公司债券分期发行，自中国证监会核准发行之日起十二个月内完成首期发行，

剩余数量于二十四个月内发行完毕。

2018 年 8 月 16 日，经中国证监会“证监许可[2018]1334 号”核准，公司将在中国

境内公开发行不超过 30 亿元（含 30 亿元）的公司债券，自中国证监会核准本次债券发

行之日起十二个月内发行完毕，剩余数量将按照《管理办法》的相关规定，根据公司的

发展状况和资金需求，自中国证监会核准本次债券发行之日起二十四个月内发行完

毕。

（三）本期债券的主要条款

（一）债券名称：广州港股份有限公司公开发行 2019 年公司债券（第一期）。

（二）发行规模：本期债券的发行规模不超过人民币 12 亿元（含 12 亿元）。

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 （三）票面金额：本期债券面值人民币 100 元。

（四）发行价格：按面值平价发行。

（五）债券品种和期限：本次债券期限为不超过 10 年期（含 10 年），本期债券期

限为 3 年期。

（六）债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在债券登记机构

开立的托管账户登记托管。本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主管机构的

规定进行债券的转让、质押等操作。

（七）债券利率及确定方式：本期债券票面利率将根据网下询价簿记结果，由公司

与主承销商按照国家有关规定协商一致在利率询价区间内确定。本期债券票面利率采

取单利按年计息，不计复利。

（八）还本付息的期限和方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付

一次，最后一期利息随本金一起支付。本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关

规定来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办

理。

（九）起息日：2019 年 5 月 16 日。

（十）付息日：2020 年至 2022 年间每年的 5 月 16 日为上一计息年度的付息日（如

遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计

息）。

（十一）兑付日：本期债券的兑付日为 2022 年 5 月 16 日（如遇法定节假日或休息

日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息）。

（十二）利息登记日：本期债券的利息登记日按登记机构相关规定处理。在利息登

记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权就所持本期债券获得该利息登记

日所在计息年度的利息。

（十三）支付金额：本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截

至利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票面利率的乘积；于兑付日

向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付债券登记日收市时所持有的本期债券最后

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一期利息及所持有的债券票面总额的本金。

（十四）付息、兑付方式：本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定来统

计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办理。

（十五）担保情况：本期债券无担保。

（十六）募集资金专项账户：公司将根据相关法律法规的规定指定募集资金专项账

户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。

（十七）信用级别及资信评级机构：经中诚信综合评定，发行人的主体信用等级为

AAA，本期债券的信用等级为 AAA。中诚信将在本期债券有效存续期间对发行人进行

定期跟踪评级以及不定期跟踪评级。

（十八）独家主承销商、独家簿记管理人、债券受托管理人：中国国际金融股份有

限公司。

（十九）发行方式：本期债券发行采取网下面向合格投资者询价配售的方式，网下

申购由本公司与主承销商根据簿记建档情况进行债券配售。

（二十）发行对象：在中国证券登记结算有限责任公司开立合格证券账户的合格投

资者（法律、法规禁止购买者除外）。合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能

力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件：（1）经有关金融监

管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、

商业银行、保险公司和信托公司等；（2）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，

包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产

品、银行理财产品、保险产品、信托产品；（3）合格境外机构投资者（QFII）、人民

币合格境外机构投资者（RQFII）；（4）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善

基金等社会公益基金；（5）经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人及经其

备案的私募基金；（6）净资产不低于人民币 1,000 万元的企事业单位法人、合伙企业；

（7）名下金融资产（包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理

财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）不低于人民币 300 万元的个人投资者；

（8）中国证监会认可的其他合格投资者。

（二十一）网下配售原则：主承销商根据网下询价结果对所有有效申购进行配售，

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投资者的获配售金额不会超过其有效申购中相应的最大申购金额。主承销商将按照投

资者的申购利率从低到高进行簿记建档，按照申购利率从低到高对申购金额进行累

计，当累计金额超过或等于本期债券发行总额时所对应的最高申购利率确认为发行利

率。申购利率在最终发行利率以下（含发行利率）的投资者原则上按照价格优先的原则

配售；在价格相同的情况下，原则上按照等比例原则进行配售，同时适当考虑长期合

作的投资者优先。

（二十二）向公司股东配售的安排：本期债券不向公司股东优先配售。

（二十三）承销方式：本期债券由主承销商以余额包销的方式承销。

（二十四）拟上市地：上海证券交易所。

（二十五）募集资金用途：本期债券募集资金拟用于偿还公司及下属子公司债务。

（二十六）新质押式回购：公司主体信用等级为 AAA，本期债券信用等级为

AAA，本期债券符合进行新质押式回购交易的基本条件，本期债券新质押式回购相关

申请尚需有关部门最终批复，具体折算率等事宜按上交所及证券登记机构的相关规定

执行。

（二十七）上市安排：本期发行结束后，发行人将尽快向上交所提出关于本期债券

上市交易的申请，具体上市时间将另行公告。

（二十八）税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券

所应缴纳的税款由投资者承担。

（四）本期债券发行及上市安排

1、本期债券发行时间安排

发行公告刊登日期：2019 年 5 月 13 日。

簿记日：2019 年 5 月 14 日。

预计发行/网下认购期限：2019 年 5 月 15 日至 2019 年 5 月 16 日。

2、本期债券上市安排

本期发行结束后，本公司将尽快向上海证券交易所提出关于本期债券上市交易的

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申请。具体上市时间将另行公告。

二、本期债券发行的有关机构

（一）发行人：广州港股份有限公司

法定代表人： 蔡锦龙

住所： 广州市南沙区龙穴大道 9 号 603 房

联系电话： 020-8305 0780

传真： 020-8305 1400

联系人： 江顾健

（二）独家主承销商：中国国际金融股份有限公司

法定代表人： 毕明建

住所： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

联系电话： 010-6505 1166

传真： 010-6505 9092

项目负责人： 李鑫、徐晛

项目经办人： 吴嘉青、吕金玲、俞悦、卢晓敏

（三）发行人律师：广东洛亚律师事务所

负责人： 覃永德

住所： 广州市黄埔大道西 638 号广东农信大厦 804 室

联系电话： 8620-3855 9216

传真： 8620-3867 3550

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经办律师： 覃永德、郭春玉

（四）会计师事务所：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

负责人： 朱建弟

住所： 上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼

联系电话： 021-2328100-6100

传真： 021-6339 2558

注册会计师： 王建民、蔡洁瑜

（五）债券受托管理人：中国国际金融股份有限公司

法定代表人： 毕明建

住所： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

联系电话： 010-6505 1166

传真： 010-6505 9092

联系人： 李鑫、徐晛

（六）资信评级机构：中诚信证券评估有限公司

法定代表人： 中诚信证券评估有限公司

住所： 上海市青浦区工业园区郏一工业区 7 号 3 幢 1 层 C 区 113 室

联系电话： 021-6033 0988

传真： 021-6033 0991

经办人： 宋敬慈

（七）募集资金专项账户开户银行：中国建设银行股份有限公司广州经济技术开发区

支行

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名称： 中国建设银行股份有限公司广州经济技术开发区支行

住所： 广东省广州市黄埔区科学大道科汇发展中心科汇四街 8 号

联系电话： 020-8301 7787

传真： 020-8301 7801

联系人： 张勇

（八）申请上市交易所：上海证券交易所

总经理： 黄红元

住所： 上海市浦东南路 528 号

联系电话： 021-6880 8888

传真： 021-6880 4868

（九）公司债券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

总经理： 聂燕

住所： 上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 3 层

联系电话： 021-6887 0172

传真： 021-6887 0064

三、认购人承诺

购买本次债券的投资者（包括本次债券的初始购买人和二级市场的购买人或以其他

方式合法取得本次债券的人，下同）被视为作出以下承诺：

（一）接受本募集说明书对本次债券项下权利义务的所有规定并受其约束；

（二）本次债券持有人认购、购买或以其他合法方式取得本次债券，均视作同意由

中金公司担任本次债券的债券受托管理人，且均视作同意公司与债券受托管理人签署

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的本次债券的《广州港股份有限公司公开发行 2018 年公司债券之债券受托管理协议》

项下的相关规定；

（三）本次债券持有人认购、购买或以其他合法方式取得本次债券均视作同意并接

受公司为本次债券制定的《广州港股份有限公司公开发行 2018 年公司债券之债券持有

人会议规则》并受之约束；

（四）本次债券的发行人依有关法律、法规的规定发生合法变更，在经有关主管部

门批准后并依法就该等变更进行信息披露时，投资者同意并接受该等变更；

（五）本次债券发行结束后，发行人将申请本次债券在上交所上市交易，并由主承

销商代为办理相关手续，投资者同意并接受这种安排。

四、发行人与本次发行的有关机构、人员的利害关系

截至 2019 年 3 月 31 日，中金衍生品业务自营性质账户持有广州港（601228.SH）

共 68,200 股，占公司总股本的 0.0011%；中金资管业务管理的账户持有广州港

（601228.SH）共 26,200 股，占公司总股本的 0.0004%；中金香港子公司 CICC Financial

Trading Limited 持有广州港（601228.SH）共 140,900 股，占公司总股本的 0.0023%；子

公司中金基金管理的账户持有广州港（601228.SH）共 4,000 股，占公司总股本的

0.0001%。

除上述情况外，发行人与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经

办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他重大利害关系。

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 第二节 风险因素

投资者在评价和投资本次债券时，除本募集说明书披露的其他各项资料外，应特

别认真地考虑下述各项风险因素。

一、与本次债券相关的投资风险

（一）利率风险

受国民经济总体运行状况、国家宏观经济环境、金融货币政策以及国际经济环境

变化等因素的影响，市场利率存在波动的可能性。由于本次债券可能跨越一个以上的

利率波动周期，债券的投资价值在其存续期内可能随着市场利率的波动而发生变动，

从而使本次债券投资者持有的债券价值具有一定的不确定性。

（二）流动性风险

本次债券发行结束后，公司将积极申请其在上交所上市流通。由于具体的上市流

通审批事宜需要在发行结束后方能进行，并依赖于有关主管部门的审批或核准，公司

无法保证本次债券一定能够按照预期在上交所上市流通，且具体上市进程在时间上存

在不确定性。此外，证券交易市场的交易活跃程度受到宏观经济环境、投资者分布、

投资者交易意愿等因素的影响，公司亦无法保证本次债券在交易所上市后本次债券的

债券持有人能够随时并足额交易其所持有的债券。因此，本次债券的投资者在购买本

次债券后，可能面临由于债券不能及时上市流通而无法立即出售本次债券的流动性风

险，或者由于债券上市流通后交易不活跃甚至出现无法持续成交的情况，而不能以预

期价格及时出售本次债券所带来的流动性风险。

（三）偿付风险

发行人目前经营和财务状况良好。在本次债券的存续期内，如宏观经济环境、资

本市场状况、国家相关政策等外部因素以及公司本身的生产经营存在着一定的不确定

性。这些因素的变化会影响到发行人的运营状况、盈利能力和现金流量，可能导致公

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司无法如期从预期的还款来源获得足够的资金按期支付本次债券本息，从而使投资者

面临一定的偿付风险。

（四）本次债券安排所特有的风险

尽管在本次债券发行时，公司已根据实际情况安排了偿债保障措施来控制和保障

本次债券按时还本付息，但是在存续期内，可能由于不可控的市场、政策法律法规变

化等因素导致目前拟定偿债保障措施不完全或无法履行，将对本次债券持有人的利益

产生影响。

（五）评级风险

本次债券的信用评级是由资信评级机构对债券发行主体如期、足额偿还债务本息

能力与意愿的相对风险进行的以客观、独立、公正为基本出发点的专家评价。债券信

用等级是反映债务预期损失的一个指标，其目的是为投资者提供一个规避风险的参考

值。

经中诚信综合评定，本公司的主体信用等级为 AAA，本次债券信用等级为 AAA。

中诚信对发行人和本次债券的信用评级并不代表中诚信对本次债券的偿还做出了任何

保证，也不代表其对本次债券的投资价值做出了任何判断。在本次债券存续期间，若

出现任何影响发行人信用等级或债券信用等级的事项，中诚信或将调低发行人信用等

级或本次债券信用等级，则可能对投资者利益产生不利影响。

（六）资信风险

发行人目前资信状况良好，能够按时偿付债务本息，在最近三年与其主要客户发

生的重要业务往来中，未曾发生任何严重违约。在未来的业务经营中，发行人将继续

秉承诚信经营的原则，严格履行所签订的合同、协议或其他承诺。但在本次债券存续

期内，如果因客观原因导致发行人资信状况发生不利变化，将可能使本次债券投资者

的利益受到不利影响。

二、发行人的相关风险

（一）财务风险

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 1、短期偿债风险

截至报告期末，公司流动负债中短期借款和一年内到期的非流动负债合计金额

270,503.00 万元，货币资金余额为 130,230.22 万元，经营活动产生的现金流量净额为

341,871.62 万元，短期内偿债压力较大。2016 年 12 月 31 日、2017 年 12 月 31 日及 2018

年 12 月 31 日，公司流动比率分别为 0.49、0.53 和 0.70，速动比率分别为 0.47、0.48

和 0.61。报告期内，本公司流动比率、速动比率整体呈上升趋势，但整体水平略低于同

行业上市公司平均水平，存在一定短期偿债压力。若未来公司经营环境发生重大不利变

化，利润及现金流量不能维持在合理水平，可能导致公司在面临突发性大额现金需求的

情况下出现短期流动性困难。

2、未来资本支出压力较大的风险

2016 年度、2017 年度及 2018 年度，公司投资活动产生的现金流量净额分别为

-41,865.74 万元、-115,408.88 万元及-228,765.32 万元，报告期内随着公司相关建设项目

的陆续开工，资本投入规模较大。截至 2018 年末，公司主要在建项目计划投资额合计

为 1,427,512.00 万元，未来尚需投资 589,961.80 万元。后续随着经营规模的扩大和建设

项目的持续投资建设，预计公司负债规模将有所上升，资本支出压力有所增大。

3、固定资产折旧和财务费用增加导致利润下滑的风险

未来公司的在建投资项目陆续完工投产后，即在建工程转入固定资产后，公司的固

定资产规模会进一步扩大，固定资产折旧也相应增加，同时，为相应项目筹集的专项借

款的利息费用不再资本化，会在短期内增加公司财务费用。如果公司的盈利能力没有相

应增加，公司可能存在因固定资产折旧和财务费用增加而导致利润下滑的风险。

（二）经营风险

1、宏观经济波动的风险

港口业是国民经济的晴雨表，与国内特别是港口周边地区，乃至国际的宏观经济发

展密切相关，受经济周期波动性影响较大。当经济处于扩张期，运输需求增加，公司的

业务量上升；当经济处于低潮时期，运输需求减少，公司的业务量降低；世界贸易的波

动影响外贸业务，进而直接影响港口经营；全球贸易投资保护主义升温，中美贸易摩擦

不确定性增加，加剧港口行业的需求波动。公司所处的珠江三角洲是我国经济较发达地

26

区，对经济周期波动较为敏感，因此，国内外经济发展走势、宏观经济波动情况均对公

司经营情况有所影响。

2、腹地经济波动的风险

港口货物吞吐量与其腹地经济密切相关，腹地经济增长速度、区域集疏运环境、产

业结构调整等都将对港口货物吞吐量产生影响。公司直接经济腹地以珠三角地区为主，

辐射至广东省全境；间接经济腹地涵盖整个泛珠三角区域。上述地区经济能否保持稳定

增长将对公司的经营状况产生直接影响。

3、周边港口竞争的风险

公司主要竞争对手为周边港口，包括香港、深圳、珠海、东莞等港口，其中广州港、

深圳港和香港港相互距离较近，货物吞吐量规模较大，是区域内最主要的三个港口。周

边港口之间的竞争主要体现在价格、装卸效率、装卸货损货差及服务质量等各个方面。

相邻港口通过价格竞争获取货源的现象较为普遍，货量存在分流的可能，因此在港口行

业逐步进入整体结构性重组的背景下，激烈的市场竞争使得港口行业收费上涨存在一定

压力，部分货类的收费有适当下调的可能性。

4、其他运输方式的竞争风险

除传统的内河水运、集装箱海运方式外，由于广东省内高速网的日益健全，腹地及

周边干线公路网的完善，以及航空货运业的迅猛发展，本公司所在广州港区域的海、陆、

空立体交通网已经形成，交通运输条件良好，公路、铁路和空运货运量均有所增长，会

对公司的业务量产生一定分流和影响。

5、客户集中度较高的风险

公司近年来港口业务规模保持增长，得到了主要客户的有力支持，2018 年度，公

司前五位客户营业收入合计占全部营业收入的比例达到 25.12%，如果整体行业格局不

发生重大变化，公司仍将对主要客户保持一定程度的依赖。如果主要客户减少对公司货

物港口作业的需求，将直接影响到公司的经营业绩。

6、仓储货物监管的风险

公司仓储业务是装卸的配套业务。仓储业务主要是对到港货物堆存仓储，其中包含

27

了部分需要开立仓单，提供质押监管的业务。公司仓储业务主要以一般堆存仓储为主，

作为银行指定仓库开立仓单提供仓储货物质押监管业务较少。但在该项业务开展过程

中，如果没有对仓储货物进行有效监管，或是未能严格按协议约定的流程和认定的进出

库手续控制货物，造成货物被转出，将会引发法律纠纷，对公司的正常经营产生影响。

7、环保风险

港口行业面临的环保风险主要来源于水污染源、产生于煤炭等散货装卸作业的粉尘

大气污染物、港口生产作业过程中产生的噪声、生产过程中产生的各类固体废物等。此

外，在运输一些特殊产品情况下，如一些具有易燃易爆、有毒有害等物理化学性质的货

物时，可能存在对周边环境造成污染等环保风险。《港口法》规定建设港口工程项目应

当依法进行环境影响评价，国家对不符合环境评估要求的项目建设将采取严格限制措

施。虽然公司制定了相关的港务建筑施工管理措施，按照国家有关环境保护法律、法规

的要求组织施工，但仍存在破坏港口周边生态环境的风险。一旦发生该等情况，公司可

能受到环保部门的处罚，轻则可能被罚款，重则可能导致公司生产经营停业整顿，进而

对公司的持续经营造成不良影响。如果国家在未来进一步制定、实施更为严格的环境保

护法律法规，本公司可能需要额外购置设备、引进技术或采取其他措施，以满足监管部

门对环保的要求，可能导致本公司运营成本上升。

8、安全生产风险

公司的安全生产风险主要来自危险品货物事故、设备损坏事故、船舶交通事故、火

灾事故、道路交通事故、货损事故等，公司已通过建立安全生产管理体系、操作管理规

范，配备相应的事故应急设施，开展应急演练等措施来防范该等风险的发生，公司也始

终将安全生产作为重点关注的事项。但是，如果这些环节出现任何一项事故，都可能会

影响公司的经营和声誉。如果与码头作业相关的大型机械设备和系统出现故障，则可能

会出现安全事故，公司正常的业务运行可能受到影响，由此引起的赔偿款和诉讼费用也

会影响公司的利润水平。

9、自然灾害等突发事件影响

港口经营受自然气候影响较大，气象、水文、地形与地质等自然条件的变化都会对

港口的正常经营形成制约。自然灾害等突发事件可能对港口设施和人员造成重大伤害，

也可能增加公司的经营成本。

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 10、不可抗力风险

一些不可控情况的发生，包括恐怖袭击、自然灾害（地震、洪水、海啸、台风）、

战争、动乱、传染病爆发等，会对受影响地区与其它地区之间的货物运输贸易量或客户

需求形成较大负面作用，从而对本公司运营造成不利影响。

11、货源结构波动风险

港口装卸量与货源市场的发展形势密切相关，随着世界经济局势的调整和贸易保护

主义的抬头，各货源市场的进出口需求波动性进一步增强，进而引起货源结构的调整，

对于公司的经营收益会有潜在的影响。

（三）管理风险

近年来，本公司的经营规模增长较快，子公司数量较多，员工规模较大，对本公司

的产业经营、内部管理、重大投资决策、应对宏观经济政策变动能力提出了更高挑战。

如果本公司专业技术人员和管理人员的数量和素质以及公司的管理制度和构架不能适

应子公司数量较多的情况，将可能对公司未来的经营业绩产生一定的影响。同时，本公

司所属港区分布较广，各港区码头泊位之间的合理布局和业务协调情况，对本公司经营

效益和竞争能力的提高将产生一定影响。

（四）政策风险

1、产业政策调整的风险

我国政府高度重视港口行业发展，将其列为优先发展的产业，并建立了良好的政策

环境。《“十三五”交通运输发展规划》等文件均提出要打造现代化水运体系，实施一流

强港工程。中共中央、国务院于 2019 年 2 月下发《粤港澳大湾区发展规划纲要》，提出

加快粤港澳大湾区基础设施互联互通，提升珠三角港口群国际竞争力，增强广州国际航

运综合服务功能，增强港口群的整体国际竞争力。

港口运输作为基础设施行业，长期以来受到国家产业政策的支持和鼓励，如果未来

国家产业政策进行调整或更改，或对港口设施条件、技术水平等标准和政策做出更严格

的规定，以及国家国有资产管理体制、税收政策、外汇政策及进出口贸易政策等发生变

化，将会对公司的业务发展带来影响。

29

 2、港口费率调整的风险

公司的主营业务收入主要来源于港口货物装卸及相关服务业务，其收费标准参照政

府主管部门制定的《港口收费计费办法》等规定执行，对港口作业包干费、堆存保管费、

库场使用费，以及提供船舶服务的供水（物料）服务费、供油（气）服务费、供电服务

费、垃圾接收处理服务费、污油水接收处理服务费等均实行市场调节价。如果国家调整

港口收费规则或改变港口收费体制，将影响公司的经营业绩。

3、行业监管引起的风险

本公司的业务开展需获得港务、交通、海关等行业监管部门的许可或批准，并取得

相关经营资质许可。如果本公司在经营中违反了相关法律法规，或未能及时取得、更新、

续期相关经营资质许可，本公司可能受到行政处罚，业务经营可能受到影响。

4、政府支持政策变化的风险

广州港是华南地区综合性主枢纽港以及泛珠江三角洲经济区域的出海通道和中国

最重要的对外贸易口岸之一。公司作为广州港的主要运营商，在经营和发展过程中得到

了政府的政策支持，广州市政府多次出台支持广州港发展的相关意见，通过安排专项发

展基金、港务设施维护建设资金以及货物港务费分成等方式，支持公司发展。如果国家

及地方政府在未来对公司支持政策发生变化，将会对公司的经营业绩产生影响。

30

 第三节 发行人及本期债券的资信状况

一、本期债券的信用评级情况

经中诚信综合评定，本公司的主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本期债

券的信用等级为 AAA。中诚信出具了《广州港股份有限公司公开发行 2019 年公司债

券（第一期）（面向合格投资者）信用评级报告》，该评级报告在上海证券交易所网

站（http://www.sse.com.cn）及中诚信网站（www.ccxr.com.cn）予以公布。

二、信用评级报告的主要事项

（一）信用评级结论及标识所代表的含义

经中诚信综合评定，本公司的主体信用等级为 AAA，本期债券的信用等级为

AAA，评级展望为“稳定”，该级别反映了本期债券偿还债务的能力极强，基本不

受不利经济环境的影响，违约风险极低。

（二）信用评级报告的主要内容

1、优势

1）港口区位优势显著：广州港是国家重点发展的沿海主枢纽港，是全国沿海五

个港口群体中珠江三角洲最大的港口，华南地区最大的综合性主枢纽港；同时，公司

系广州港最核心的运营商，运营管理着广州港大部分集装箱泊位以及绝大部分万吨级

以上主要生产装卸设施。

2）吞吐量逐年提升：公司经营货种结构丰富，且在煤炭和集装箱等业务方面已

与行业优质客户建立了稳定的合作关系，货源较有保障，吞吐量逐年提升，抗风险能

力强；2016-2018 年，公司完成货物吞吐量 4.05 亿吨、4.37 亿吨和 4.65 亿吨；完成集

装箱吞吐量 1,595.3 万 TEU、1,726.1 万 TEU 和 1,878.5 万 TEU。

3）顺畅的融资渠道：凭借良好的银企关系，截至 2018 年末公司共获得银行授信

31

额度 407.28 亿元，尚未使用额度 354.77 亿元。同时公司作为 A 股上市企业，可在资

本市场进行融资，整体融资渠道顺畅。

2、风险

1）港口相关业务受宏观环境影响较大：公司业务主要围绕港口展开，而港口经

营易受宏观经济，特别是进出口贸易的行情影响，行业呈现较明显的周期波动性。

2）市场竞争风险：珠三角区域内广州港、香港港、深圳港等诸多港口位置接近，

拥有共同经济腹地，腹地市场容量及货源有限，各个港口在货种、服务方面具有较大

的局限性，港口竞争日益激烈。

3）未来资本支出压力较大：公司主要在建港口项目较多，截至 2018 年末，公司

主要在建港口项目总投资 113.06 亿元，已投资 22.22 亿元，尚需投资 90.84 亿元，未

来资本支出压力较大。

（三）跟踪评级的有关安排

根据中国证监会相关规定、评级行业惯例以及中诚信评级制度相关规定，自首次评

级报告出具之日（以评级报告上注明日期为准）起，中诚信将在本次债券信用级别有效

期内或者本次债券存续期内，持续关注本次债券发行人外部经营环境变化、经营或财务

状况变化以及本次债券偿债保障情况等因素，以对本次债券的信用风险进行持续跟踪。

跟踪评级包括定期和不定期跟踪评级。

在跟踪评级期限内，中诚信将于本次债券发行主体年度报告公布后两个月内完成该

年度的定期跟踪评级，并发布定期跟踪评级结果及报告。此外，自本次评级报告出具之

日起，中诚信将密切关注与发行主体以及本次债券有关的信息，如发生可能影响本次债

券信用级别的重大事件，发行主体应及时通知中诚信并提供相关资料，中诚信将在认为

必要时及时启动不定期跟踪评级，就该事项进行调研、分析并发布不定期跟踪评级结果。

中诚信的定期和不定期跟踪评级结果等相关信息将根据监管要求或约定在中诚信

网站（www.ccxr.com.cn）和交易所网站予以公告，且交易所网站公告披露时间不得晚于

在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间。

如发行主体未能及时或拒绝提供相关信息，中诚信将根据有关情况进行分析，据此

确认或调整主体、债券信用级别或公告信用级别暂时失效。

32

（四）评级结果差异说明

发行人最近三年在境内发行其他债券、债务融资工具进行资信评级的主体评级

结果与本期评级结果不存在差异。

三、发行人资信情况

（一）发行人获得主要贷款银行的授信及使用情况

发行人资信情况良好，与多家商业银行一直保持长期合作伙伴关系。截至 2018

年 12 月 31 日，发行人及其下属子公司获得授信额度合计 407.28 亿元（其中广州港股

份为 234.26 亿元），已用额度 52.51 亿元（其中广州港股份为 35.75 亿元），未用额度

仍有 354.77 亿元（其中广州港股份为 198.51 亿元）。

发行人拥有较充裕的授信额度和较强的融资能力，为本次债券的按时还本付息提

供有力的保障。发行人近三年的贷款偿还率和利息偿付率均为 100%，未出现逾期未

偿还银行贷款及延迟付息的情况。

截至2018年12月31日发行人银行授信情况

单位：亿元

合计 广州港股份

序号 授信人 已使用授 已使用授

授信额度 可用额度 授信额度 可用额度

信额度 信额度

1 工商银行 47.51 5.87 41.64 14.05 2.87 11.18

2 中国银行 71.37 2.46 68.91 39.46 - 39.46

3 中信银行 21.00 - 21.00 9.00 - 9.00

4 建设银行 79.37 15.80 63.57 36.57 8.55 28.02

5 平安银行 10.00 - 10.00 10.00 - 10.00

6 农业银行 35.50 3.78 31.72 10.00 3.53 6.47

7 交通银行 21.60 - 21.60 14.30 - 14.30

8 广州农商行 12.74 0.74 12.00 12.00 - 12.00

9 进出口银行 32.00 18.30 13.70 27.00 18.30 8.70

10 兴业银行 22.00 - 22.00 20.00 - 20.00

11 民生银行 7.00 - 7.00 7.00 - 7.00

12 邮储银行 21.00 0.50 20.50 21.00 0.50 20.50

13 三菱银行 2.00 2.00 - 2.00 2.00 -

14 广州银行 4.00 1.50 2.50 - - -

33

 15 华夏银行 10.00 - 10.00 10.00 - 10.00

16 汇丰银行 4.29 1.41 2.88 1.88 - 1.88

17 招商银行 0.90 - 0.90 - - -

18 东莞银行 5.00 0.15 4.85 - - -

合计 407.28 52.51 354.77 234.26 35.75 198.51

（二）最近三年及一期与主要客户发生业务往来时，是否有严重违约现象

最近三年及一期，本公司与主要客户发生业务往来时，不存在因未按期履行合同

而遭受重大处罚及诉讼的行为，不存在重大违法、违规或不诚信行为，商业信用良好。

（三）最近三年及一期发行的债务融资工具以及偿还情况

截至本募集说明书签署日，发行人债务融资工具的发行及偿还、资信评级情况如

下表所示。

截至本募集说明书签署日已发行债券和其他债务融资工具情况

债券 发行 票面 是否有延

主体 债项

债券简称 债券类型 发行日期 期限 规模 利率 迟支付本

评级 评级

（年） （亿元） （%） 息的情况

16 广州港股

超短期融资债券 2016-11-09 0.74 4 2.85 AAA - 否

SCP006

16 广州港股

超短期融资债券 2016-10-11 0.74 9 2.60 AAA - 否

SCP005

16 粤港 01 一般公司债 2016-05-25 3+2 12 3.05 AAA AAA 否

16 广州港股

超短期融资债券 2016-04-13 0.74 5 2.68 AAA - 否

SCP004

16 广州港股

超短期融资债券 2016-04-05 0.74 9 2.70 AAA - 否

SCP003

16 广州港股

超短期融资债券 2016-02-16 0.74 7 2.73 AAA - 否

SCP002

16 广州港股

超短期融资债券 2016-01-19 0.74 4 2.85 AAA - 否

SCP001

15 广州港股

超短期融资债券 2015-12-22 0.08 5 3.08 AAA - 否

SCP006

15 广州港股

超短期融资债券 2015-09-15 0.74 6 3.43 AAA - 否

SCP005

15 广州港股

超短期融资债券 2015-08-07 0.74 4 3.09 AAA - 否

SCP004

15 广州港股

超短期融资债券 2015-07-21 0.74 5 3.20 AAA - 否

SCP003

34

 债券 发行 票面 是否有延

主体 债项

债券简称 债券类型 发行日期 期限 规模 利率 迟支付本

评级 评级

（年） （亿元） （%） 息的情况

15 广州港股

超短期融资债券 2015-07-10 0.74 9 3.38 AAA - 否

SCP002

15 广州港股

超短期融资债券 2015-05-26 0.74 6 3.54 AAA - 否

SCP001

15 广州港股

一般中期票据 2015-02-26 3 10 4.58 AAA AAA 否

MTN001

14 广州港股

一般中期票据 2014-09-11 3 6 5.24 AAA AAA 否

MTN001

14 广州港股

短期融资券 2014-09-09 1 7 4.90 AAA A-1 否

CP002

14 广州港

短期融资券 2014-07-25 1 3 5.04 AAA A-1 否

CP001

13 穗港股

定向工具 2013-06-18 1 5 4.90 - - 否

PPN001

截至本募集说明书签署日，发行人及下属子公司待偿还债务融资余额为 12 亿元，

均为一般公司债。

发行人上述债务融资工具的还本付息目前正在正常履行，不存在延期偿还债务本

息的情况。

（四）本次发行后的累计公司债券余额及其占发行人最近一期净资产的比例

截至本募集说明书签署日，发行人累计公司债券（《证券法》规定的，发行期限

为一年期以上，公开发行公司债券、企业债券）余额为 12 亿元。如发行人本次申请

的不超过 30 亿元公司债券经中国证监会核准并全部发行完毕，发行人的累计最高公

司债券余额为 42 亿元，占发行人截至 2018 年 12 月 31 日净资产（合并资产负债表中

所有者权益合计数）的比例为 19.97%，未超过发行人最近一期合并净资产的 40%。

（五）最近三年的主要财务指标

发行人近三年主要财务指标情况如下：

发行人近三年主要财务指标（合并报表口径）

主要财务指标 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日

流动比率 0.70 0.53 0.49

速动比率 0.61 0.48 0.47

35

资产负债率（%） 40.36% 38.06% 45.80%

主要财务指标 2018 年度 2017 年度 2016 年度

利息保障倍数 7.24 6.07 5.57

贷款偿还率 100% 100% 100%

利息偿付率 100% 100% 100%

注：除特别注明外，以上财务指标均按照合并报表口径计算；

上述财务指标的计算方法如下：

1、流动比率＝流动资产/流动负债；

2、速动比率＝（流动资产－存货）/ 流动负债；

3、资产负债率＝总负债/总资产；

4、利息保障倍数=（利润总额+利息费用）/利息费用；

5、贷款偿还率＝实际贷款偿还额/应偿还贷款额；

6、利息偿付率＝实际支付利息/应付利息。

36

 第四节 增信机制、偿债计划及其他保障措施

本期债券为无担保债券。本期债券发行后，公司将根据债务结构情况进一步加

强公司的资产负债管理、流动性管理和募集资金使用管理，按计划及时、足额地准

备资金用于每年的利息支付及到期本金的兑付，以充分保障投资者的利益。

一、增信机制

本期债券无信用增进安排。

二、偿债计划

本期债券的起息日为 2019 年 5 月 16 日，债券利息将于起息日之后在存续期内每

年支付一次，2020 年至 2022 年间每年的 5 月 16 日为本次债券上一计息年度的付息日

（遇法定节假日或休息日顺延，下同）。本期债券到期日为 2022 年 5 月 16 日，到期

支付本金及最后一期利息。

本期债券本金及利息的支付将通过证券登记机构和有关机构办理。支付的具体

事项将按照有关规定，由发行人在中国证监会指定媒体上发布的公告中加以说明。

三、偿债资金来源

本期债券的偿债资金将主要来源于发行人日常经营收入。公司最近三年合并口

径实现的营业总收入分别为 77.37 亿元、83.08 亿元和 86.43 亿元，归属于母公司所有

者的净利润分别为 6.71 亿元、6.97 亿元和 7.19 亿元，良好的盈利能力是公司偿还本

次债券本金和利息的有力保障。目前，发行人经营情况、财务状况和资产质量良

好，同时随着发行人业务规模和盈利能力的进一步提升，公司利润水平有望进一步

扩大。

37

四、偿债应急保障方案

（一）流动资产变现

公司长期保持较为稳健的财务政策，资产流动性良好，必要时可以通过流动资产

变现来补充偿债资金。截至 2018 年 12 月 31 日，公司流动资产余额为 33.01 亿元，流

动资产明细构成如下：

截至 2018 年 12 月 31 日发行人流动资产明细构成

单位：亿元、%

2018 年 12 月 31 日

项目

金额 占比

货币资金 13.02 39.45%

应收票据 3.02 9.14%

应收账款 7.09 21.49%

预付款项 1.62 4.91%

应收股利 0.02 0.06%

应收利息 - -

其他应收款 1.31 3.98%

存货 4.04 12.25%

划分为持有待售的资产 0.45 1.37%

其他流动资产 2.44 7.40%

流动资产合计 33.01 100.00%

（二）畅通的外部融资渠道

发行人资信情况良好，与多家商业银行一直保持长期合作伙伴关系，可使用授信

额度规模较大，间接债务融资能力较强。截至 2018 年 12 月 31 日，广州港股份及其

下属子公司在中农工建交、民生、平安等 18 家银行有授信，授信总额为 407.28 亿元

（其中广州港股份为 234.26 亿元），已用额度为 52.51 亿元（其中广州港股份为 35.75

亿元）。

此外，发行人作为 A 股上市公司，在股权资本市场亦有丰富的融资渠道。若本次

38

债券兑付时遇到突发性的临时资金周转问题，发行人可以利用多元化融资渠道筹集资

金。

五、偿债保障措施

为了充分、有效的维护债券持有人的利益，发行人为本次债券的按时、足额偿

付制定了一系列工作计划，包括确定专门的部门与人员、安排偿债资金、指定并严

格执行资金管理计划、做好组织协调、充分发挥债券受托管理人的作用和严格履行

信息披露义务等，确保债券安全付息、兑付。

（一）制定《债券持有人会议规则》

发行人和债券受托管理人已按照《管理办法》的要求制定了本次债券的《债券持

有人会议规则》，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围，债券持有人

会议的召集、通知、决策机制和其他重要事项，为保障本次债券的本息及时足额偿

付做出了合理的制度安排。

（二）设立专门的偿付工作小组

公司将在每年的财务预算中落实安排本次债券本息的兑付资金，保证本息的如

期偿付，保证债券持有人的利益。在利息和到期本金偿付日之前，公司将组成偿付

工作小组，负责利息和本金的偿付及与之相关的工作。

（三）制定并严格执行资金管理计划

本次债券发行后，发行人将根据债务结构情况进一步加强公司的资产负债管

理、流动性管理、募集资金使用管理、资金管理等，并将根据本次债券本息未来到

期应付情况制定年度、月度资金运用计划，保证资金按计划调度，及时、足额地准

备偿债资金用于每年的利息支付以及到期本金的兑付，以充分保障投资者的利益。

（四）充分发挥债券受托管理人的作用

本次债券引入了债券受托管理人制度，由债券受托管理人代表债券持有人对公

司的相关情况进行监督，并在债券本息无法按时偿付时，代表债券持有人，采取一

切必要及可行的措施，保护债券持有人的正当利益。

39

 本公司将严格按照《债券受托管理协议》的规定，配合债券受托管理人履行职

责，定期向债券受托管理人报送发行人承诺履行情况，并在可能出现债券违约时及

时通知债券受托管理人，便于债券受托管理人根据《债券受托管理协议》采取其他必

要的措施。

有关债券受托管理人的权利和义务，详见本募集说明书“第九节 债券受托管理

人”。

（五）严格履行信息披露义务

公司将遵循真实、准确、完整的信息披露原则，使公司偿债能力、募集资金使

用等情况受到债券持有人、债券受托管理人和股东的监督，防范偿债风险。公司将

按《债券受托管理协议》及相关主管部门的有关规定进行重大事项信息披露。

（六）设立募集资金专项账户

发行人将设立募集资金专项账户，用于本次债券募集资金的接收、存储、划转

与本息偿付。相关业务部门对资金使用情况进行严格检查，并确保本次债券募集资

金根据董事会决议和本募集说明书披露的用途使用，并定期披露募集资金使用情

况，增强公司主营业务对本次债券本息偿付的支持。发行人将严格按照交易所登记

公司的相关规则要求，及时划转本次债券的本息。

（七）公司承诺

根据公司 2018 年 4 月 16 日召开的第二届董事会第二十一次会议和 2018 年 5 月

24 日召开的 2017 年年度股东大会审议通过的本次债券发行的相关决议，公司承诺在

出现预计不能按期偿付本次公司债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，根据

相关法律法规要求采取相应偿还保证措施，包括但不限于：

1、不向股东分配利润；

2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

4、主要责任人不得调离。

40

 后续偿债保障措施可以包括但不限于：

1、部分偿付及其安排；

2、全部偿付措施及其实现期限；

3、由增信机构或者其他机构代为偿付的安排；

4、重组或者破产的安排。

六、违约责任及解决措施

（一）本次债券的违约事件

1、发行人未能或预计不能根据法律、法规和规则及募集说明书的约定，按期足

额支付本期债券的利息和本金；

2、发行人及其合并范围内子公司未能清偿到期应付（或宽限期到期后应付（如

有））本期债券以外的其他债务融资工具、公司债、企业债或境外债券等债券的本金

或利息；或任何上述债券被宣布提前到期且对本次债券本息的支付产生重大不利影

响；

3、发行人在其资产、财产或股份上设定抵押或质押权利以致对发行人对本期债

券的还本付息能力产生实质不利影响，或出售其重大资产以致对发行人对本期债券

的还本付息能力产生实质不利影响；

4、在债券存续期间内，发行人发生解散、注销、停业、清算、丧失清偿能力、

被法院指定接管人或已开始相关的诉讼程序；

5、本期债券存续期内，发行人未能根据法律、法规和规则的规定，履行信息披

露义务；

6、本期债券存续期内，发行人未能根据法律、法规、规则和本协议的规定，履

行通知义务；

7、违反《债券受托管理协议》项下的陈述与保证；

41

 8、违反《债券受托管理协议》约定的信用风险管理职责；

9、发行人未能履行《债券受托管理协议》、募集说明书及法律、法规和规则规

定的其他义务。

（二）预计违约事件可能发生时，债券受托管理人可以行使的职权

1、要求发行人追加担保，履行《债券受托管理协议》约定的其他偿债保障措施；

2、在债券持有人利益可能受到损失的紧急情形下，债券受托管理人作为利害关

系人提起诉前财产保全，申请对发行人采取财产保全措施；

3、及时报告全体债券持有人；

4、及时报告中国证监会当地派出机构及相关交易上市场所。

（三）违约事件发生时，债券受托管理人可以行使的职权

1、在知晓该行为发生之日起五个工作日内以公告方式告知全体债券持有人；

2、在知晓发行人未履行偿还本期债券到期本息的义务时，债券受托管理人可以

根据债券持有人会议决议与发行人谈判，促使发行人偿还本期债券本息；

3、要求发行人追加担保，履行《债券受托管理协议》约定的其他偿债保障措施；

4、如果债券持有人会议以决议形式同意共同承担债券受托管理人所有因此而产

生的法律、诉讼等费用（不包括本协议约定应由发行人承担的部分），债券受托管理

人可以在法律允许的范围内，以及根据债券持有人会议决议：

（1）提起诉前财产保全，申请对发行人采取财产保全措施；

（2）根据债券持有人会议的决定，对发行人提起诉讼/仲裁、处置债券担保物

（如有）；

（3）需要对发行人进行重整或者破产清算的，债券受托管理人可根据债券持有

人会议决议的授权，向人民法院提起对发行人进行重整或者破产清算的申请，并履

行相关受托管理职责；如发行人进入重整、和解、重组或者破产清算的法律程序

的，债券受托管理人根据债券持有人会议之决议受托参与上述程序。

42

 5、及时报告中国证监会当地派出机构及相关交易上市场所。

（四）针对发行人违约的违约责任及其承担方式

1、发行人保证按照本次债券发行条款约定的还本付息安排向债券持有人支付本

次债券利息及兑付本次债券本金，若不能按时支付本次债券利息或本次债券到期不

能兑付本金，对于延迟支付的本金或利息，发行人将根据逾期天数按逾期利率向债

券持有人支付逾期利息，逾期利率为本次债券票面利率上浮 50%；

2、若因发行人违反《债券受托管理协议》任何规定和保证（包括但不限于因本

期债券发行与上市的申请文件或公开募集文件以及本期债券存续期间内向债券受托

管理人提供或公开披露的其他信息或材料出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏或

因发行人违反与《债券受托管理协议》或与本期债券发行与上市相关的任何法律规定

或上市规则或因债券受托管理人根据《债券受托管理协议》提供服务，从而导致债券

受托管理人或任何其他受补偿方遭受损失、责任和费用（包括但不限于他人对债券受

托管理人或任何其他受补偿方提出权利请求或索赔、监管部门对债券受托管理人进

行行政处罚或采取监管措施的），发行人应对债券受托管理人给予赔偿（包括但不限

于偿付债券受托管理人或其他受补偿方就本赔偿条款进行调查、准备、抗辩或缴纳

罚款所支出的所有费用），以使债券受托管理人或其他受补偿方免受损害。如经有管

辖权的法院或仲裁庭最终裁决完全由于债券受托管理人或其他受补偿方的欺诈、故

意不当行为或重大疏忽而导致债券受托管理人或该等其他实体遭受的损失、损害或

责任，发行人不承担任何补偿责任。

（五）争议解决方式

1、《债券受托管理协议》的订立、生效、履行适用中国法律并依其解释。

2、《债券受托管理协议》项下所产生的或与《债券受托管理协议》有关的任何

争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，双方同意，经任何一

方要求，争议将交由中国国际经济贸易仲裁委员会（“贸仲”）按照申请仲裁时贸仲

有效的仲裁规则在北京进行仲裁。双方同意适用仲裁普通程序，仲裁庭由三人组

成。仲裁裁决是终局的，对发行人和债券受托管理人双方均有约束力。

3、当产生任何争议及任何争议正按前条约定进行解决时，除争议事项外，各方

43

有权继续行使《债券受托管理协议》项下的其他权利，并应履行《债券受托管理协议》

项下的其他义务。

44

 第五节 发行人基本情况

一、公司基本情况

中文名称： 广州港股份有限公司

英文名称： GUANGZHOU PORT COMPANY LIMITED

住所： 广州市南沙区龙穴大道南 9 号 603 房（仅限办公用途）

法定代表人： 蔡锦龙

设立日期： 2010 年 12 月 28 日

统一社会信用代码： 914401015659972745

注册资本： 人民币 619,318.00 万元

实缴资本： 人民币 619,318.00 万元

所属行业： 水上运输业

信息披露事务负责人： 马楚江（董事会秘书）、林镜秋（证券事务代表）

联系地址： 广州市越秀区沿江东路 406 号

邮政编码： 510100

电话号码： 020-83052510

传真号码： 020-83051410

网址： http://www.gzport.com/

电子信箱： gzgdb@gzport.com

经营范围：

为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；提供港口货

物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、

及装拆箱等简单加工处理服务；为船舶进出港、靠离码

头、移泊提供顶推、拖带等服务；为旅客提供候船、上

下船舶设施和服务；船舶补给供应服务；船舶污染物接

收、围油栏供应服务；港口设施、设备和港口机械的租

赁、维修服务；港口危险货物作业（仅限分支机构经营）；

成品油批发（仅限分支机构经营）；道路货物运输；停车

45

场经营；危险化学品运输（仅限分支机构经营）；铁路货

物运输（具体经营项目以交通部门审批文件或许可证为

准）（仅限分支机构经营）；企业管理服务（涉及许可经

营项目的除外）；港务船舶调度服务；船舶通信服务；企

业自有资金投资；水上货物运输代理；道路货物运输代

理；国际货运代理；货物检验代理服务；货物报关代理

服务；联合运输代理服务；装卸搬运；其他仓储业（不

含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；港口及

航运设施工程建筑；水利和内河港口工程建筑；软件开

发；计算机技术开发、技术服务；信息技术咨询服务；

水运工程设计服务；铁路沿线维护管理服务；集装箱制

造；集装箱租赁服务；运输设备清洗、消毒服务（汽车

清洗除外）；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进

出口；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；房屋租赁；

场地租赁（不含仓储）；物业管理；物流代理服务；供应

链管理；仓储代理服务；商品零售贸易（许可审批类商

品除外）；商品信息咨询服务；冷库租赁服务（仅限分支

机构经营）；市场经营管理、摊位出租（仅限分支机构经

营）；铁路运输通信服务（仅限分支机构经营）；信息系

统集成服务（仅限分支机构经营）；无线通信网络系统性

能检测服务（仅限分支机构经营）；计算机及通讯设备租

赁（仅限分支机构经营）；电子、通信与自动控制技术研

究、开发（仅限分支机构经营）；信息电子技术服务（仅

限分支机构经营）；网络技术的研究、开发（仅限分支机

构经营）；计算机网络系统工程服务（仅限分支机构经

营）；数据处理和存储服务（仅限分支机构经营）；软件

测试服务（仅限分支机构经营）；电子工程设计服务（仅

限分支机构经营）；通信工程设计服务（仅限分支机构经

营）；监控系统工程安装服务（仅限分支机构经营）；电

46

 子自动化工程安装服务（仅限分支机构经营）；电子设备

工程安装服务（仅限分支机构经营）；智能化安装工程服

务（仅限分支机构经营）；保安监控及防盗报警系统工程

服务（仅限分支机构经营）；智能卡系统工程服务（仅限

分支机构经营）；通信系统工程服务（仅限分支机构经

营）；通信设施安装工程服务（仅限分支机构经营）；通

信线路和设备的安装（仅限分支机构经营）；受企业委托

从事通信网络的维修、维护（不涉及线路管道铺设等工

程施工）（仅限分支机构经营）；楼宇设备自控系统工程

服务（仅限分支机构经营）。

二、公司历史沿革和股本变化情况

（一）公司设立情况

本公司是由广州港集团、国投交通、广州发展作为发起人，共同出资以发起

方式设立的股份有限公司。本公司成立于 2010 年 12 月 28 日，设立时注册资本

为人民币 500,000.00 万元，截至 2010 年 12 月 28 日，公司实收资本为人民币

100,000.00 万元，截至 2011 年 3 月 30 日，公司实收资本为人民币 500,000.00 万

元。

2010 年 11 月 22 日，广州市政府批准同意广州市国资委《关于广州港集团

有限公司整体重组改制并上市有关问题的请示》（穗国资报[2010120 号）；2010

年 12 月 15 日，广州市国资委出具《关于广州港集团有限公司整体重组改制并上

市方案的批复》（穗国资批[2010]142 号），同意广州港集团整体重组改制并上市

方案，由广州港集团发起设立本公司。

2010 年 12 月 16 日，广州市国资委出具《关于广州港集团有限公司拟以部

分资产（含子公司股权）及负债发起设立股份有限公司资产评估报告的核准意见》

（穗国资批[2010]144 号），审核并确认中天衡平评估公司出具的《广州港集团有

限公司拟以部分资产（含子公司股权）及负债发起设立广州港股份有限公司资产

47

评估项目资产评估报告》（中天衡平评字[2010]第 092 号）。

2010 年 12 月 17 日，广州市国资委出具《关于广州港股份有限公司（筹）

折股方案的批复》（穗国资批[2010]147 号），同意广州港集团与国投交通、广州

发展为发起人，共出资额合计为人民币 756,495.88 万元发起设立广州港股份有限

公司（筹），其中广州港集团依据截至 2010 年 3 月 31 日经评估的部分资产（含

子公司股权）和相应负债的净值人民币 718,636.88 万元出资，国投交通和广州发

展以货币资金分别为人民币 22,693.80 万元和 15,129.20 万元出资，同意以发起人

出资额为基础，以 1:0.660974 的折股比例，折合为发行人总股本 500,000 万股，

每股面值为人民币 1 元，为发行人的实收资本 500,000 万元，其余部分人民币

256,459.88 万元计入发行人的资本公积金，发行人设立后的股权结构为广州港集

团持股 95%，国投交通持股 3%，广州发展持股 2%。

2010 年 12 月 20 日，广州港集团、国投交通及广州发展签署了《发起人协

议》同意共同发起设立“广州港股份有限公司”，并于 2011 年 3 月 16 日签署了

《发起人协议之补充协议》，对出资事宜进行了修订。

2010 年 12 月 23 日，立信羊城就本公司发起人第一期出资情况出具（2010）

羊 验 字 第 20345 号 《 验 资 报 告 》。 本 公 司 收 到 的 第 一 期 资 本 金 合 计 为

1,512,919,746.57 元，其中注册资本共计 1,000,000,000 元，均为货币出资，未作

为注册资本的 512,919,746.57 元计入资本公积。

2010 年 12 月 28 日，广州市工商局核发了《企业法人营业执照》，注册号为

440101000142393，本公司的公司类型为股份有限公司（非上市、国有控股），注

册 地 址 为 ：广 州 市 越秀 区 沿 江 东路 406 号 港 口 中 心； 注 册 资本 为 人 民 币

5,000,000,000 元，实收资本为 1,000,000,000 元。

2011 年 3 月 16 日立信羊城就第二期出资出具了 2011 年羊验字第 21010 号

验资报告，本公司已收到广州港集团第二期投入资本金人民币 6,051,678,986.29

元，出资方式为货币资金 501,293,539.96 元，土地使用权 899,230,000.00 元，股

权投资 4,651,155,446.33 元。其中人民币 4,000,000,000.00 元作为注册资本，占本

公司注册资本的 80.00%；其余 2,051,678,986.29 元计入资本公积。第二期出资后，

本 公 司 累 计 收 到 资 本 金 为 7,564,598,732.86 元 ， 折 算 为 注 册 资 本 的 为

48

5,000,000,000.00 元，其中货币出资合计 2,014,213,286.53 元，折合为注册资本的

为 1,501,293,539.96 元。

2011 年 3 月 25 日，本公司向广州市工商局提出申请，申请变更实收资本为

5,000,000,000 元。2011 年 3 月 30 日，广州市工商局向本公司出具公司变更（备

案）记录，变更本公司的实收资本为 5,000,000,000 元。2011 年 3 月 30 日，广州

市工商局核发了《企业法人营业执照》，注册号为 440101000142393，注册地址

为：广州市越秀区沿江东路 406 号港口中心，注册资本为人民币 5,000,000,000

元，本公司类型为股份有限公司（非上市、国有控股），实收资本为 5,000,000,000

元。

2011 年 6 月 7 日，广东省国资委出具《关于广州港股份有限公司（筹）国

有股权管理方案的批复》（粤国资函[2011]409 号），核准并确认了本公司国有股

权管理的方案。

本公司设立时总股本为50亿股，股本结构如下表所示：

序号 发起人名称 持股数（万股） 持股比例（%）

1 广州港集团 475,000 95.00

2 国投交通 15,000 3.00

3 广州发展 10,000 2.00

合计 500,000 100.00

（二）公司增资情况

广州市国有资产管理工作联席会议办公室于2014年4月26日召开了2014年第

3次会议，同意广州港股份增资扩股方案。广州市国资委于2014年4月30日出具穗

国资批[2014]48号《广州市国资委关于广州港股份有限公司增资扩股引进战略投

资者的批复》，同意引进中远集团、上海中海码头作为本公司的战略投资者。

本公司股东全部权益已经中天衡平评估公司评估并出具中天衡平评字

[2014]012号《资产评估报告》。就上述《资产评估报告》，广州市国资委于2014

年5月4日出具穗国资产权[2014]12号《广州市国资委关于广州港股份有限公司引

入战略投资者涉及广州港股份有限公司股东全部权益资产评估报告的核准意

见》。

49

 本公司于2014年5月8日召开的2014年第四次临时股东大会审议通过《关于广

州港股份有限公司增资扩股的议案》，同意本公司的增资扩股方案，本次增资价

格根据《资产评估报告》确定为2.02元/股，总股本从50亿股增加至54.945亿股。

中远集团、上海中海码头与本公司于2014年5月8日签署《关于广州港股份有限公

司增资扩股协议》。

2014年5月14日，立信广东分所出具了《验资报告》（信会师粤报字[2014]

第40212号），截至2014年5月13日，中远集团和上海中海码头向发行人投入货币

资金998,890,000.00元，其中494,500,000.00元作为注册资本，504,390,000.00元作

为资本溢价计入资本公积。

2014年5月27日，本公司办理了本次增资的工商变更登记，并领取了新的《企

业法人营业执照》。

2014年7月7日，广东省国资委出具了《关于广州港股份有限公司增资扩股调

整国有股权管理方案的批复》（粤国资函[2014]574号），同意本公司调整后的

国有股权管理方案。

本次增资完成后，本公司的股权结构如下：

股东名称 持股数（万股） 持股比例（%）

广州港集团 475,000 86.45

国投交通控股 15,000 2.73

广州发展 10,000 1.82

中远集团 24,725 4.50

上海中海码头 24,725 4.50

合计 549,450 100.00

2017年2月22日，本公司召开2017年第三次临时股东大会，审议通过《关于

广州港股份有限公司修订首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市方案的

议案》。

2017年3月3日，中国证监会《关于核准广州港股份有限公司首次公开发行股

票的批复》（证监许可[2017]313号），批复同意本公司公开发行新股不超过69,868

50

万股，实际发行698,680,000股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币2.29

元/股，募集资金总额为人民币1,599,977,200.00元。

本次出资业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2017年3月24 日

出具了信会师报字[2017]第ZC10205号验资报告。

报告期内，公司首次发行股票并于2017年3月29日在上交所主板上市。发行

后公司注册资本为6,193,180,000.00元。

发行完成后，本公司的股权结构如下：

股东名称 持股数（万股） 持股比例（%）

广州港集团 4,689,599,114 75.72

国投交通控股 148,092,603 2.39

广州发展 100,000,000 1.61

中远集团 244,105,940 3.94

上海中海码头 246,582,088 3.98

全国社会保障基金理事会 66,120,255 1.07

公众投资者 698,680,000 11.28

合计 6,193,180,000 100.00

三、最近三年重大资产重组情况

本公司设立以来，未进行过重大资产重组。

四、公司对其他企业的重要权益投资情况

截至本募集说明书签署日，本公司重要权益投资简要情况如下：

（一）全资及控股子公司情况

1、一级子公司列表

51

 注册资本

序号 子公司 设立时间 主营业务

（万元）

货物装卸、搬运、疏运、堆存及仓储，货物

进出口，散货灌包、货运代理，机电设备维

1 新沙港务公司 1994 年 11 月 7 日 80,007.80

修，水电安装，港口设施设备、场地租赁，

机电技术咨询服务。

机械设备租赁；场地租赁（不含仓储）；其

他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓

储、危险品仓储）；装卸搬运；港口危险货

2 南沙港务公司 2003 年 3 月 17 日 126,000 物作业；船舶补给供应服务；提供港口货物

装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱

装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服务；

为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施。

交通运输咨询服务；为船舶提供码头、过驳

集装箱码头 公 锚地、浮筒等设施；提供港口货物装卸（含

3 2001 年 6 月 18 日 60,000

司 过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆

存、及装拆箱等简单加工处理服务。

装卸搬运；其他仓储业（不含原油、成品油

仓储、燃气仓储、危险品仓储）；提供港口

货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集

4 南沙码头公司 2005 年 11 月 9 日 21,300

装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理

服务；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等

设施；汽车清洗服务。

装卸搬运；其他仓储业（不含原油、成品油

5 能源发展公司 2003 年 4 月 15 日 45,714.9386 仓储、燃气仓储、危险品仓储）；场地租赁

（不含仓储）。

国内水运船舶代理；水上货物运输代理；道

路货物运输代理；联合运输代理服务；装卸

搬运；货物检验代理服务；货物报关代理服

务；国际货运代理；打包、装卸、运输全套

服务代理；物流代理服务；仓储代理服务；

运输设备清洗、消毒服务（汽车清洗除外）；

6 物流公司 1982 年 6 月 25 日 38,650.51

商品批发贸易（许可审批类商品除外）；化

肥批发；商品零售贸易（许可审批类商品除

外）；货物进出口（专营专控商品除外）；技

术进出口；房屋租赁；自有设备租赁（不含

许可审批项目）；无船承运；道路货物运输；

货物专用运输（集装箱）；预包装食品批发。

内贸普通货物运输；港口设施、设备和港口

机械的租赁、维修服务；为船舶提供码头、

过驳锚地、浮筒等设施；港澳航线货物运输；

建筑物电力系统安装；商品批发贸易（许可

审批类商品除外）；其他仓储业（不含原油、

成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；金

7 船务公司 1978 年 4 月 28 日 16,600

属船舶制造；船舶修理；场地租赁（不含仓

储）；建筑物自来水系统安装服务；机电设

备安装服务；水上运输设备租赁服务；商品

零售贸易（许可审批类商品除外）；国内水

运船舶代理；水上货物运输代理；道路货物

运输代理；物流代理服务；仓储代理服务。

52

 注册资本

序号 子公司 设立时间 主营业务

（万元）

房屋建筑工程施工；港口及航运设施工程建

筑；管道工程施工服务（输油、输气、输水

管道工程）；路牌、路标、广告牌安装施工；

建筑钢结构、预制构件工程安装服务；建筑

物电力系统安装；通信线路和设备的安装；

公路工程建筑；城市及道路照明工程施工；

航道服务；沉船沉物打捞服务；防雷工程专

业施工；土石方工程服务；室内装饰、装修；

市政公用工程施工；码头疏浚；铁路工程建

筑；交通标志施工；架线工程服务；电力输

8 建设工程公司 1998 年 3 月 13 日 4,000.0413

送设施安装工程服务；园林绿化工程服务；

室内体育场、娱乐设施工程服务；室外体育

设施工程施工；室外娱乐用设施工程施工；

景观和绿地设施工程施工；电气设备零售；

消防设备、器材的零售；五金零售；灯具零

售；家具零售；涂料零售；卫生洁具零售；

木质装饰材料零售；陶瓷装饰材料零售；金

属装饰材料零售；橡胶制品零售；生产混凝

土预制件；混凝土预制件销售；场地租赁（不

含仓储）；钢材零售。

矿物油废弃物治理；船舶污染物接收、围油

栏供应服务；海上船舶溢油清除服务；货物

进出口（专营专控商品除外）；环境保护监

9 港航环保公司 1998 年 2 月 25 日 1,000 测；噪声污染监测；空气污染监测；电气机

械设备销售；应急救援器材销售；室内环境

检测；水上运输设备租赁服务；五金产品批

发；环保技术咨询、交流服务。

工程技术咨询服务；工程建设项目招标代理

服务；工程项目管理服务；工程监理服务；

工程造价咨询服务；编制工程概算、预算服

务；工程结算服务；港口及航运设施工程建

筑；沉船沉物打捞服务；航道服务；灯塔、

10 工程管理公司 1994 年 2 月 1 日 1,320

航标管理服务；基坑监测服务；基坑支护服

务；海洋服务；基础地质勘查；地下管线探

测；工程水文勘察服务；岩土工程勘察综合

评定服务；工程钻探；测绘服务；工程地球

物理勘探服务。

11 外轮理货公司 1982 年 3 月 20 日 1,000 港口理货；国际货运代理；物流代理服务。

联合运输代理服务；打包、装卸、运输全套

服务代理；国际货运代理；物流代理服务；

12 船舶代理公司 1989 年 2 月 17 日 205

货物报关代理服务；水上货物运输代理；国

内水运船舶代理；国际海运船舶代理。

水运工程设计服务；房屋建筑工程设计服

13 工程设计院 1988 年 12 月 12 日 1,500 务；其他工程设计服务；工程技术咨询服务；

工程总承包服务；工程项目管理服务。

煤炭及制品批发；房屋租赁；谷物副产品批

14 煤炭交易中心 2006 年 8 月 17 日 6,000 发；道路货物运输代理；煤炭检测；仓储代

理服务；糖料作物批发；技术进出口；水上

53

 注册资本

序号 子公司 设立时间 主营业务

（万元）

货物运输代理；谷物、豆及薯类批发；油料

作物批发；联合运输代理服务；国际货运代

理；货物进出口（专营专控商品除外）；国

内水运船舶代理；钢材批发；饲料批发；物

流代理服务；无船承运；增值电信服务（业

务种类以《增值电信业务经营许可证》载明

内容为准）。

水上运输设备批发；机械配件批发；商品批

发贸易（许可审批类商品除外）；商品零售

贸易（许可审批类商品除外）；港口及航运

15 海港拖轮公司 2009 年 2 月 26 日 5,600

设施工程建筑；企业自有资金投资；工程项

目管理服务；机械配件零售；为船舶进出港、

靠离码头、移泊提供顶推、拖带等服务。

企业总部管理；企业自有资金投资；汽车产

业园的招商、开发、建设；投资管理服务；

16 港航投资公司 2013 年 7 月 22 日 34,800

投资咨询服务；资产管理（不含许可审批项

目）；物业管理。

货物专用运输（冷藏保鲜）；汽车修理与维

护；汽车清洗服务；内贸普通货物运输；为

船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；机

动车安全技术检测服务；道路货物运输；提

供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳

17 海嘉码头公司 2014 年 4 月 11 日 20,000

运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加

工处理服务；品牌汽车销售；其他仓储业（不

含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓

储）；汽车零配件零售；货物进出口（专营

专控商品除外）。

糖料作物批发；谷物副产品批发；水产品批

发；纺织品、针织品及原料批发；厨房设备

及厨房用品批发；清洁用品批发；日用器皿

及日用杂货批发；钟表批发；纸制品批发；

石油制品批发（成品油、危险化学品除外）；

润滑油批发；非金属矿及制品批发（国家专

营专控类除外）；海味干货批发；冷冻肉批

发；钢材批发；金属及金属矿批发（国家专

营专控类除外）；煤炭及制品批发；体育用

品及器材批发；纸浆批发；纸张批发；计算

18 南沙贸易公司 2015 年 1 月 27 日 2,500 机批发；箱、包批发；眼镜批发；陶瓷、玻

璃器皿批发；帽批发；通讯终端设备批发；

服装批发；蛋类批发；化肥批发；电子元器

件批发；食用菌批发；汽车销售；蔬菜批发；

干果、坚果批发；水果批发；花卉作物批发；

谷物、豆及薯类批发；仪器仪表批发；油料

作物批发；电子产品批发；环保设备批发；

安全技术防范产品批发；机械配件批发；电

梯销售；五金产品批发；计算机零配件批发；

文具用品批发；电工器材的批发；贸易代理；

办公设备耗材批发；技术进出口；通讯设备

54

 注册资本

序号 子公司 设立时间 主营业务

（万元）

及配套设备批发；包装材料的销售；劳动防

护用品批发；化妆品批发；电磁屏蔽器材的

销售；辐射防护器材的销售；林业产品批发；

化妆品及卫生用品批发；广播设备及其配件

批发；鞋批发；电视设备及其配件批发；金

属制品批发；建材、装饰材料批发；消防设

备、器材的批发；通用机械设备销售；电气

机械设备销售；日用杂品综合零售；水上运

输设备批发；办公设备批发；蔬菜零售；纯

水冷却装置销售；汽车零配件批发；销售洗

涤设备；佣金代理；纺织品及针织品零售；

软件批发；保安器材销售；其他文化娱乐用

品批发；化妆品及卫生用品零售；专用设备

销售；箱、包零售；冷冻肉零售；帽零售；

家用电器批发；游艺及娱乐用品批发；眼镜

零售；收购农副产品；燃料油销售（不含成

品油）；货物进出口（专营专控商品除外）；

租赁经营加油站；商品零售贸易（许可审批

类商品除外）；水果零售；茶叶作物及饮料

作物批发；厨房用具及日用杂品零售；食用

菌零售；服装零售；钢材零售；通用机械设

备零售；沥青及其制品销售；百货零售（食

品零售除外）；自行车零售；蛋类零售；电

气设备批发；电线、电缆批发；汽车零配件

零售；鞋零售；商品批发贸易（许可审批类

商品除外）；钟表零售；纸制品零售；体育

用品及器材零售；化工产品批发（危险化学

品除外）；二手车销售；汽车零售；劳动防

护用品零售；销售标识牌、指示牌；机械配

件零售；干果、坚果零售；电气设备零售；

消防设备、器材的零售；润滑油零售；海味

干货零售；铁路运输设备批发；文具用品零

售；肉制品批发（鲜肉、冷却肉除外）；乳

制品批发；散装食品批发；粮食收购；非酒

精饮料及茶叶零售；散装食品零售；预包装

食品批发；米、面制品及食用油批发；糕点、

糖果及糖批发；调味品批发；非酒精饮料、

茶叶批发；酒类批发；港口设施、设备和港

口机械的租赁、维修服务；糕点、面包零售；

酒类零售；豆制品零售；预包装食品零售；

粮油零售；乳制品零售；调味品零售。

电子、通信与自动控制技术研究、开发；工

程和技术基础科学研究服务；工程和技术研

究和试验发展；工程水文勘察服务；模型设

计服务；工程技术咨询服务；环保技术开发

19 广州港研究院 2016 年 6 月 23 日 1,000

服务；船舶、海上设施、岸上工程的技术检

验；测绘服务；环境保护监测；基础地质勘

查；工程项目管理服务；工程勘察设计；港

口及航运设施工程建筑；水运工程设计服

55

 注册资本

序号 子公司 设立时间 主营业务

（万元）

务；水利和内河港口工程建筑；建筑工程、

土木工程技术服务；新材料技术推广服务；

交通运输咨询服务；环保技术咨询、交流服

务；工程造价咨询服务；编制工程概算、预

算服务；软件开发；地质勘查技术服务。

软件开发；计算机技术开发、技术服务；通

信技术研究开发、技术服务；电子防伪系统

技术开发、技术服务；物联网技术研究开发；

智能机器系统技术服务；数据处理和存储服

务；数据交易服务；信息系统集成服务；安

全系统监控服务；工程技术咨询服务；信息

技术咨询服务；网络技术的研究、开发；信

息电子技术服务；电力电子技术服务；通讯

设备及配套设备批发；通讯终端设备批发；

计算机及通讯设备租赁；通信设施安装工程

服务；通信线路和设备的安装；通信系统工

程服务；电子、通信与自动控制技术研究、

开发；无线通信网络系统性能检测服务；通

信工程设计服务；通信基站设施租赁；通信

20 数据科技公司 2016 年 7 月 29 日 2,000

系统设备产品设计；安全技术防范产品零

售；楼宇设备自控系统工程服务；工程项目

管理服务；智能卡系统工程服务；智能化安

装工程服务；保安监控及防盗报警系统工程

服务；计算机信息安全产品设计；商品批发

贸易（许可审批类商品除外）；计算机网络

系统工程服务；船舶通信服务；电子设备工

程安装服务；电子工程设计服务；电子自动

化工程安装服务；商品零售贸易（许可审批

类商品除外）；房屋租赁；监控系统工程安

装服务；软件测试服务；铁路运输通信服务；

受企业委托从事通信网络的维修、维护（不

涉及线路管道铺设等工程施工）；商品信息

咨询服务。

国际货运代理；汽车产业园的招商、开发、

建设；物业管理；房屋租赁；场地租赁（不

含仓储）；其他仓储业（不含原油、成品油

仓储、燃气仓储、危险品仓储）；港口设施、

21 近洋港口公司 2010 年 11 月 18 日 55,740

设备和港口机械的租赁、维修服务；提供港

口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、

集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处

理服务。

装卸搬运；道路货物运输代理；国际货运代

理；货物检验代理服务；货物报关代理服务；

联合运输代理服务；打包、装卸、运输全套

南沙联合码 头 服务代理；物流代理服务；仓储代理服务；

22 2017 年 9 月 22 日 168,000

公司 信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；

运输设备清洗、消毒服务（汽车清洗除外）；

自有房地产经营活动；房屋租赁；机械设备

租赁；场地租赁（不含仓储）；其他仓储业

56

 注册资本

序号 子公司 设立时间 主营业务

（万元）

（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险

品仓储）；为船舶提供码头、过驳锚地、浮

筒等设施；提供港口货物装卸（含过驳）、

仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装

拆箱等简单加工处理服务；港口危险货物作

业；船舶补给供应服务。

水路运输业务（经营港澳航线水路货物运输

业务、从事广东省内河普通货物运输）；货

运经营（经营道路普通货运、货物专用运输

23 中山港航集团 2000 年 12 月 15 日 10,000 （集装箱））；货运代理及仓储、港口货物装

卸；货物及技术进出口；起重机械维修；办

公楼出租、商业营业用房出租、商住小区车

辆停放服务。

2、二级子公司列表

注册资本

序号 子公司 设立时间 主营业务

（万元）

国际海运船舶代理；国内水运船舶代理；水

上货物运输代理；联合运输代理服务；打包、

1 港盛公司 1996 年 6 月 13 日 150 装卸、运输全套服务代理；物流代理服务；

装卸搬运；运输设备清洗、消毒服务（汽车

清洗除外）。

货物报关代理服务；货物检验代理服务；国

2 港隆报关公司 1996 年 6 月 19 日 200

际货运代理；仓储代理服务；物流代理服务

水上货物运输代理；水上救助服务；货物报

3 联合代理公司 1997 年 7 月 10 日 150 关代理服务；联合运输代理服务；物流代理

服务；国际海运船舶代理。

交通运输咨询服务，无损检测，产品认证（具

体业务范围以认证证书或其他相关证书为

4 黄埔恒德公司 1997 年 11 月 20 日 50

准），计量认证（具体范围见计量认证证书及

其附表），进出口商品检验鉴定，公证检验。

装卸搬运；港口危险货物作业；为船舶提供

码头、过驳锚地、浮筒等设施；提供港口货

5 港发码头公司 2002 年 10 月 17 日 7,000

物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱

装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服务。

港口及航运设施工程建筑；为船舶提供码头、

过驳锚地、浮筒等设施；提供港口货物装卸

（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、

6 小虎码头公司 2004 年 5 月 25 日 15,750

堆存、及装拆箱等简单加工处理服务；港口

危险货物作业；收集、贮存、处理（港口、

船舶）含油废水。

水上货物运输代理；联合运输代理服务；打

包、装卸、运输全套服务代理；物流代理服

7 能发货运公司 2004 年 5 月 27 日 100

务；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；

货物报关代理服务；货物检验代理服务；货

57

 注册资本

序号 子公司 设立时间 主营业务

（万元）

物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口。

桩基检测服务；施工现场质量检测；无损检

测；公路与桥梁检测技术服务；实验室检测

8 工程检测中心 2004 年 10 月 14 日 600.3873 （涉及许可项目的需取得许可后方可从事经

营）；工程技术咨询服务；测绘服务；建筑材

料检验服务。

道路货物运输；货物专用运输（集装箱）；装

卸搬运；货物运输代理；其他仓储业（不含

9 仓储运输公司 2012 年 3 月 12 日 4,500

原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；

机械设备租赁；汽车租赁

国内外货运代理服务；货物的装卸、仓储、

10 衡阳物流公司 2012 年 11 月 6 日 200 分拆、包装；集装箱的拼装、拆箱、清洗、

熏蒸、箱检、维修及租赁。

公用通用码头以及配套设施开发、建设、经

营和管理；普通货物的装卸、堆存、中转、

11 茂名广港公司 2013 年 10 月 31 日 76,000 仓储、物流配送（不含快递业务）；场地、仓

库、设备设施租赁；供水工程、污水处理工

程及相应配套服务。

供应链管理；水上货物运输代理；仓储咨询

服务；装卸搬运设备租赁；仓储代理服务；

国际货运代理；打包、装卸、运输全套服务

代理；物流代理服务；信息技术咨询服务；

通港供应链 公

12 2013 年 11 月 1 日 500 货物报关代理服务；货物检验代理服务；装

司

卸搬运；其他仓储业（不含原油、成品油仓

储、燃气仓储、危险品仓储）；机械设备租赁；

信息系统安全服务；商品信息咨询服务；道

路货物运输代理。

机动车性能检验服务；机动车安全技术检测

13 广港汽车公司 2014 年 11 月 6 日 650

服务。

汽车销售；汽车零配件批发；贸易代理；货

物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；

商品批发贸易（许可审批类商品除外）；国际

货运代理；货物检验代理服务；货物报关代

理服务；联合运输代理服务；打包、装卸、

14 金港贸易公司 2015 年 7 月 29 日 1,000 运输全套服务代理；物流代理服务；仓储代

理服务；国内水运船舶代理；信息系统集成

服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储

服务；供应链管理；会议及展览服务；机动

车性能检验服务；交通运输咨询服务；贸易

咨询服务。

法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经

营；法律、法规、国务院决定规定应当许可

（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审

批）文件经营；法律、法规、国务院决定规

15 贵州物流公司 2017 年 03 月 29 日 1,000

定无需许可（审批）的，市场主体自主选择

经营。（国内公路运输、中转；国内、国际多

式联运代理；货物装卸、堆存、仓储、分拆、

包装、配送；集装箱的拼装、拆箱；集装箱

58

 注册资本

序号 子公司 设立时间 主营业务

（万元）

的清洗、熏蒸、箱检及维修；报关、报检；

铁路发运、铁路班列运营；提供与物流网络

管理系统相关的咨询、培训服务等；道路货

物运输。）

16 中联理货公司 2005 年 6 月 10 日 280 港口理货。

其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气

仓储、危险品仓储）；装卸搬运；货物检验代

理服务；打包、装卸、运输全套服务代理；

17 南沙冷链公司 2017 年 9 月 7 日 13,650.40

停车场经营；自有设备租赁（不含许可审批

项目）；房屋租赁；信息技术咨询服务；运输

货物打包服务；场地租赁（不含仓储）。

数据处理和存储服务；数据交易服务；供应

链管理；国际货运代理；货物检验代理服务；

18 易港达公司 2017 年 8 月 11 日 500

货物报关代理服务；联合运输代理服务；贸

易咨询服务；交通运输咨询服务。

装卸搬运；其他仓储业（不含原油、成品油

集中查验中 心

19 2018 年 8 月 8 日 1,000 仓储、燃气仓储、危险品仓储）；运输设备清

公司

洗、消毒服务（汽车清洗除外）。

货运港口服务，装卸搬运，货物运输代理，

其他运输代理服务（货物检验代理，货物报

关代理服务，联合运输代理服务，打包、装

卸、运输全套服务代理，物流代理服务，仓

储代理服务），其他仓储服务（港口货场服

20 穗合港务公司 2018 年 1 月 15 日 500

务），（以上项目不含危险货物），信息技术咨

询服务，数据处理和存储服务，其他清洁服

务（运输设备清洗、消毒服务），物业管理，

机械设备经营租赁，其他未列明商务服务（船

舶补给供应服务）。

从事码头和其他港口设施经营，在港区内从

事货物装卸、仓储经营，从事港口机械、设

施维修业务，从事船舶港口服务业务经营（凭

港口经营许可证经营）；道路普通货物运输、

21 货运联营公司 1992 年 12 月 16 日 3,180 道路专用货物运输（集装箱）（凭道路运输经

营许可证经营）；经营公司自有物业出租、小

区车辆停放服务。 根据粤府办[2014]24 号文

件，上述经营范围涉及：货运经营、港口经

营、港口理货业务事项）

从事码头设施经营，在港区内从事货物装卸、

仓储经营（不含危险化学品），从事船舶港口

服务业务经营，港口机械、设施维修业务经

小榄港联营 公 营（凭港口经营许可证经营）；道路普通货物

22 1993 年 8 月 10 日 6,300

司 运输、道路货物专用运输（集装箱）（凭道路

运输经营许可证经营）；经营自有物业（位于

中山市小榄镇小榄大道中 49 号货运业务大

楼的办公楼、停车场）的租赁业务。

港口公用码头设施的建设、经营（货物装卸

神湾港联营 公

23 2001 年 1 月 17 日 4,096 和堆存业务、相关货物的加工整理包装、拆

司

装集装箱、市内上门取货、送货到门的陆路

59

 注册资本

序号 子公司 设立时间 主营业务

（万元）

运输等业务）。道路普通货物运输、道路货物

专用运输（集装箱）业务。

小榄立信称 重 货物计量称重服务；工业用房出租、商业营

24 2005 年 5 月 10 日 10

公司 业用房出租、办公楼出租、其他建筑出租。

小榄镇港诚 公

25 2014 年 10 月 31 日 10 货物装卸搬运服务。

司

承办海运进出口货物的国际运输代理业务，

华晖货运代 理 包括：揽货、订舱、仓储、中转、集装箱拼

26 1999 年 2 月 3 日 700

公司 装拆箱、结算运杂费、报关、报验及相关的

咨询业务；代理报检。

按海关规定代理货主办理货物、运输工具、

27 中航报关公司 1996 年 8 月 9 日 150

单证等进出口报关及纳税业务；代理报检。

国内、国际货运代理、货物仓储（不含危险

化学品）、包装；代结算运杂费、装卸搬运、

安顺达物流 公 集装箱拼拆箱；货物及技术进出口（法律、

28 2010 年 2 月 26 日 500

司 行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规

限制的项目须取得许可后方可经营）；自有物

业管理（凭有效资质证经营）、商业物业租赁。

普通货运、货物专用运输（集装箱）、搬运装

卸；经营港澳航线水路货物运输业务；从事

港航集装箱 公 广东省内河普通货物运输；国内货物运输代

29 2002 年 12 月 24 日 1,000

司 理；国际货物运输代理。国内船舶管理；水

路运输（从事国内水路运输业经营：船舶代

理活动）；船员服务。

货物计量称重服务；货运代理；办公楼出租、

工业用房出租、商业营业用房出租；小区内

30 诚信称重公司 2010 年 2 月 11 日 10

车辆停放管理、卫生清洁服务、园林绿化服

务。

货物运输代理；装卸搬运；仓储代理服务；

31 南威货运公司 2013 年 11 月 20 日 10 联合运输代理服务；打包、装卸、运输全套

服务代理；物流代理服务。

二类机动车维修（大中型货车维修、大中型

客车维修、小型车辆维修）；销售：汽车零配

32 港航汽修公司 2011 年 12 月 7 日 150 件、轮胎、润滑油、电池；商业营业用房出

租；小区内车辆停放服务；代办证照（不含

税务）、代办车辆年审。

江门世纪航 运 从事广东省内河及港澳航线普通货运船运输

33 2003 年 5 月 26 日 1,300

公司 （凭有效的《水路运输许可证》经营）。

承接国际船舶代理业务；在中山市经营内贸

船舶、货物运输代理及中山市至香港、澳门

中航船务代 理

34 1996 年 2 月 14 日 300 航线船舶代理及货物运输代理业务；代办货

公司

物中转、代办组织货源业务，代办订舱、代

办报验、代办结算运杂费业务。

船舶油污水、水上围油栏及船舶垃圾的收集；

水上水下作业安全技术服务监护；水上清障

35 海洁服务公司 2006 年 8 月 8 日 50

技术服务；港口经营、港口理货业务（船舶

港口服务）。

36 港航物流公司 2007 年 3 月 26 日 50 办公楼出租、工业用房出租、商业营业用房

60

 注册资本

序号 子公司 设立时间 主营业务

（万元）

出租；小区内车辆停放管理、卫生清洁服务、

货物装卸、仓储服务（不含易燃易爆危险品）；

投资货运站（场）。

智能仓储服务；货运经营；国内货物运输代

理、国际货物运输代理；装卸搬运；代理报

关及报检；包装服务；工业用房出租、商业

港航智能仓 储 营业用房出租、办公楼出租；停车场（库）

37 2016 年 3 月 28 日 4,500

公司 信息系统服务；园区管理服务；货物或技术

进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和

技术进出口除外）（上述经营范围涉及货物进

出口、技术进出口）。

开发新港码头及附属设施、开发物流项目、

38 新港码头公司 2012 年 12 月 24 日 1,000

开发商贸服务项目、投资实业。

39 华晖投资公司 2012 年 12 月 24 日 300 投资码头基础设施建设、投资物流业。

港澳航线的水陆货运、港口码头装卸与仓储、

40 中航实业公司 1992 年 3 月 26 日 1,900 港元 物业出租、国际船舶代理、工业园区开发、

建材贸易。

装卸搬运;道路货物运输代理;联合运输代理

广州港华南 国 服务;打包、装卸、运输全套服务代理；物流

41 际物流有限 公 2018 年 10 月 8 日 6,000 代理服务；仓储代理服务；其他仓储业（不

司 含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓

储）

国际海运船舶代理;物流代理服务；仓储代理

服务；打包、装卸、运输全套服务代理;水上

广州港中联 国

货物运输代理；货物检验代理服务；货物报

42 际船务代理 有 2018 年 2 月 26 日 500

关代理服务；联合运输代理服务；旅客票务

限公司

代理；国内水运船舶代理；港务船舶调度服

务；船舶引航服务；水上救助服务

3、全资及控股子公司情况介绍

（1）新沙港务公司

新沙港务公司成立于 1994 年 11 月 7 日，注册资本为 80,007.80 万元，注册

地为东莞市麻涌镇新沙，股权结构为本公司持股 100%，主营业务为货物装卸、

搬运、疏运、堆存及仓储，货物进出口，散货灌包、货运代理，机电设备维修，

水电安装，港口设施设备、场地租赁，机电技术咨询服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 194,287.32 万元，净资产 159,182.91

万元，2018 年净利润 38,437.37 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特

殊普通合伙）广东分所审计。

61

 （2）南沙港务公司

南沙港务公司成立于 2003 年 3 月 17 日，注册资本为 126,000 万元，注册地

为广州市南沙区龙穴大道中 12 号自编 1 栋（仅作办公功能使用），股权结构为本

公司持股 51%，中海码头发展有限公司持股 40%，广州南沙基础设施投资有限

公司持股 9%，主营业务为机械设备租赁；场地租赁（不含仓储）；其他仓储业（不

含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；装卸搬运；港口危险货物作业；

船舶补给供应服务；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装

卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服务；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等

设施。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 276,282.43 万元，净资产 157,696.54

万元，2018 年净利润 10,310.58 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特

殊普通合伙）广东分所审计。

（3）集装箱码头公司

集装箱码头公司成立于 2001 年 6 月 18 日，注册资本为 60,000 万元，注册

地为广州经济技术开发区黄埔新港路 1 号，股权结构为本公司持股 51%，新加坡

广州港口投资私人有限公司持股 49%，主营业务为交通运输咨询服务；为船舶提

供码头、过驳锚地、浮筒等设施；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳

运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 76,663.17 万元，净资产 62,519.61

万元，2018 年净利润 7,383.23 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特

殊普通合伙）广东分所审计。

（4）南沙码头公司

南沙码头公司成立于 2005 年 11 月 9 日，注册资本为 21,300 万元，注册地

为广州市南沙区黄阁镇沙仔北路 6 号，股权结构为本公司持股 45%，广汽商贸有

限公司持股 27.5%，Nyk Holding（Europe）B.V.持股 12.5%，广东南沙港桥股份

有限公司持股 15%，主营业务为装卸搬运；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、

燃气仓储、危险品仓储）；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装

62

箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服务；为船舶提供码头、过驳锚地、浮

筒等设施；汽车清洗服务。

2013 年 6 月 8 日，本公司与广东南沙港桥股份有限公司签订协议书约定，

鉴于 2012 年 1 月 1 日，广东南沙港桥股份有限公司与南沙码头公司原股东集装

箱发展公司签订关于由集装箱发展公司合并南沙码头公司财务报表的协议书，

2013 年 6 月本公司吸收合并集装箱发展公司并承继其持有的南沙码头公司股权，

广东南沙港桥股份有限公司同意按照该协议的约定，在广东南沙港桥股份有限公

司董事会关于公司财务和经营政策方面表决时，广东南沙港桥股份有限公司同意

要求其派出的董事在表决时与本公司派出的董事表决意见保持一致。本公司对南

沙码头公司存在实质控制。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 69,312.29 万元，净资产 42,432.97

万元，2018 年净利润 9,899.65 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特

殊普通合伙）广东分所审计。

（5）能源发展公司

能源发展公司成立于 2003 年 4 月 15 日，注册资本为 45,714.9386 万元，注

册地为广州市越秀区沿江东路 406 号 1112-1119 室，股权结构为本公司持股

100%，主营业务为装卸搬运；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、

危险品仓储）；场地租赁（不含仓储）。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 77,655.05 万元，净资产 53,704.96

万元，2018 年净利润 5.231.17 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特

殊普通合伙）广东分所审计。

（6）物流公司

物流公司成立于 1982 年 6 月 25 日，注册资本为 38,650.51 万元，注册地为

广州市黄埔区港前路 531 号，股权结构为本公司持股 100%，主营业务为国内水

运船舶代理；水上货物运输代理；道路货物运输代理；联合运输代理服务；装卸

搬运；货物检验代理服务；货物报关代理服务；国际货运代理；打包、装卸、运

输全套服务代理；物流代理服务；仓储代理服务；运输设备清洗、消毒服务（汽

63

车清洗除外）；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；化肥批发；商品零售贸易

（许可审批类商品除外）；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；房屋

租赁；自有设备租赁（不含许可审批项目）；无船承运；道路货物运输；货物专

用运输（集装箱）；预包装食品批发。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 87,037.88 万元，净资产 41,880.78

万元，2018 年净利润 2,730.99 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特

殊普通合伙）广东分所审计。

（7）船务公司

船务公司成立于 1978 年 4 月 28 日，注册资本为 16,600 万元，注册地为广

州市黄埔区黄埔大道东 983 号，股权结构为本公司持股 100%，主营业务为内贸

普通货物运输；港口设施、设备和港口机械的租赁、维修服务；为船舶提供码头、

过驳锚地、浮筒等设施；港澳航线货物运输；建筑物电力系统安装；商品批发贸

易（许可审批类商品除外）；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、

危险品仓储）；金属船舶制造；船舶修理；场地租赁（不含仓储）；建筑物自来水

系统安装服务；机电设备安装服务；水上运输设备租赁服务；商品零售贸易（许

可审批类商品除外）；国内水运船舶代理；水上货物运输代理；道路货物运输代

理；物流代理服务；仓储代理服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 25,834.06 万元，净资产 18,452.72

万元，2018 年净利润 1,834.09 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特

殊普通合伙）审计。

（8）建设工程公司

建设工程公司成立于 1998 年 3 月 13 日，注册资本为 4,000.0413 万元，注册

地为广州市黄埔区港前路 531 号大院 31 号楼 3 楼（仅限办公用途），股权结构为

本公司持股 80.0087%，工程设计院持股 19.9913%，主营业务为房屋建筑工程施

工；港口及航运设施工程建筑；管道工程施工服务（输油、输气、输水管道工程）；

路牌、路标、广告牌安装施工；建筑钢结构、预制构件工程安装服务；建筑物电

力系统安装；通信线路和设备的安装；公路工程建筑；城市及道路照明工程施工；

航道服务；沉船沉物打捞服务；防雷工程专业施工；土石方工程服务；室内装饰、

64

装修；市政公用工程施工；码头疏浚；铁路工程建筑；交通标志施工；架线工程

服务；电力输送设施安装工程服务；园林绿化工程服务；室内体育场、娱乐设施

工程服务；室外体育设施工程施工；室外娱乐用设施工程施工；景观和绿地设施

工程施工；电气设备零售；消防设备、器材的零售；五金零售；灯具零售；家具

零售；涂料零售；卫生洁具零售；木质装饰材料零售；陶瓷装饰材料零售；金属

装饰材料零售；橡胶制品零售；生产混凝土预制件；混凝土预制件销售；场地租

赁（不含仓储）；钢材零售。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 13,550.14 万元，净资产 4,529.98

万元，2018 年净利润 885.69 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊

普通合伙）广东分所审计。

（9）港航环保公司

港航环保公司成立于 1998 年 2 月 25 日，注册资本为 1,000 万元，注册地为

广州市黄埔区港前路 531 号大院 38 号（仅限办公用途），股权结构为本公司持股

100%，主营业务为矿物油废弃物治理；船舶污染物接收、围油栏供应服务；海

上船舶溢油清除服务；货物进出口（专营专控商品除外）；环境保护监测；噪声

污染监测；空气污染监测；电气机械设备销售；应急救援器材销售；室内环境检

测；水上运输设备租赁服务；五金产品批发；环保技术咨询、交流服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 1,640.49 万元，净资产 1,139.98 万

元，2018 年净利润 261.76 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普

通合伙）广东分所审计。

（10）工程管理公司

工程管理公司成立于 1994 年 2 月 1 日，注册资本为 1,320 万元，注册地为

广州经济技术开发区志诚大道 331 号，股权结构为本公司持股 100%，主营业务

为工程技术咨询服务；工程建设项目招标代理服务；工程项目管理服务；工程监

理服务；工程造价咨询服务；编制工程概算、预算服务；工程结算服务；港口及

航运设施工程建筑；沉船沉物打捞服务；航道服务；灯塔、航标管理服务；基坑

监测服务；基坑支护服务；海洋服务；基础地质勘查；地下管线探测；工程水文

勘察服务；岩土工程勘察综合评定服务；工程钻探；测绘服务；工程地球物理勘

65

探服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 6,666.75 万元，净资产 2,040.74 万

元，2018 年净利润 1,309.12 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊

普通合伙）广东分所审计。

（11）外轮理货公司

外轮理货公司成立于 1982 年 3 月 20 日，注册资本为 1,000 万元，注册地为

广州市黄埔区港湾路 26 号，股权结构为本公司持股 84%，中国外轮理货有限公

司持股 16%，主营业务为港口理货；国际货运代理；物流代理服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 5,893.69 万元，净资产 3,864.09 万

元，2018 年净利润 1,797.98 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊

普通合伙）广东分所审计。

（12）船舶代理公司

船舶代理有限公司成立于 1989 年 2 月 17 日，注册资本为 205 万元，注册地

为广州市黄埔区黄埔港湾路 18 号，股权结构为本公司持股 100%，主营业务为联

合运输代理服务；打包、装卸、运输全套服务代理；国际货运代理；物流代理服

务；货物报关代理服务；水上货物运输代理；国内水运船舶代理；国际海运船舶

代理。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 2,395.90 万元，净资产 521.73 万元，

2018 年净利润 500.47 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通合

伙）广东分所审计。

（13）工程设计院

工程设计院成立于 1988 年 12 月 12 日，注册资本为 1,500 万元，注册地为

广州市黄埔区港前路 531 号大院 31 号 3 楼（仅限办公用途），股权结构为本公司

持股 100%，主营业务为水运工程设计服务；房屋建筑工程设计服务；其他工程

设计服务；工程技术咨询服务；工程总承包服务；工程项目管理服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 7,165.09 万元，净资产 1,769.58 万

66

元，2018 年净利润 583.55 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普

通合伙）广东分所审计。

（14）煤炭交易中心

煤炭交易中心成立于 2006 年 8 月 17 日，注册资本为 6,000 万元，注册地为

广州萝岗区宝石路 1 号自编 108 号，股权结构为本公司持股 100%，主营业务为

煤炭及制品批发；房屋租赁；谷物副产品批发；道路货物运输代理；煤炭检测；

仓储代理服务；糖料作物批发；技术进出口；水上货物运输代理；谷物、豆及薯

类批发；油料作物批发；联合运输代理服务；国际货运代理；货物进出口（专营

专控商品除外）；国内水运船舶代理；钢材批发；饲料批发；物流代理服务；无

船承运；增值电信服务（业务种类以《增值电信业务经营许可证》载明内容为准）；。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 24,966.80 万元，净资产 6,116.91

万元，2018 年净利润 106.67 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊

普通合伙）广东分所审计。

（15）海港拖轮公司

海港拖轮公司成立于 2009 年 2 月 26 日，注册资本为 5,600 万元，注册地为

广州市南沙区小虎南二路 38 号综合办公楼 102 室，股权结构为本公司持股 85%，

广州市穗航实业有限公司持股 15%，主营业务为水上运输设备批发；机械配件批

发；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除

外）；港口及航运设施工程建筑；企业自有资金投资；工程项目管理服务；机械

配件零售；为船舶进出港、靠离码头、移泊提供顶推、拖带等服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 11,366.30 万元，净资产 6,435.72

万元，2018 年净利润 500.36 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊

普通合伙）广东分所审计。

（16）港航投资公司

港航投资公司成立于 2013 年 7 月 22 日，注册资本为 34,800 万元，注册地

为广州市南沙区龙穴大道 12 号 5 楼 508 房（限办公用途），股权结构为本公司持

股 100%，主营业务为企业总部管理；企业自有资金投资；汽车产业园的招商、

67

开发、建设；投资管理服务；投资咨询服务；资产管理（不含许可审批项目）；

物业管理。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 100,201.29 万元，净资产 44,835.43

万元，2018 年净利润-290.27 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊

普通合伙）广东分所审计。

（17）海嘉码头公司

海嘉码头公司成立于 2014 年 4 月 11 日，注册资本为 20,000 万元，注册地

为广州市南沙区黄阁镇沙仔北路 6 号办公楼四楼 410 室（限办公用途），股权结

构为本公司持股 50%，安吉汽车物流有限公司持股 50%，主营业务为货物专用

运输（冷藏保鲜）；汽车修理与维护；汽车清洗服务；内贸普通货物运输；为船

舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；机动车安全技术检测服务；道路货物运输；

提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱

等简单加工处理服务；品牌汽车销售；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃

气仓储、危险品仓储）；汽车零配件零售；货物进出口（专营专控商品除外）。

本公司与子公司海嘉码头公司另一投资方安吉汽车物流有限公司在海嘉码

头公司的章程中约定在相关事项中与本公司保持一致，从而形成本公司对海嘉码

头公司的实质控制，从 2014 年 4 月 11 日该公司成立开始，将海嘉码头公司纳入

合并范围。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 51,614.96 万元，净资产 21,642.78

万元，2018 年净利润 778.04 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊

普通合伙）广东分所审计。

（18）南沙贸易公司

南沙贸易公司成立于 2015 年 1 月 27 日，注册资本为 2,500 万元，注册地为

广州市南沙区龙穴大道南 9 号 4 楼 401 室（限办公用途），股权结构为本公司持

股 100%，主营业务为糖料作物批发；谷物副产品批发；水产品批发；纺织品、

针织品及原料批发；厨房设备及厨房用品批发；清洁用品批发；日用器皿及日用

杂货批发；钟表批发；纸制品批发；石油制品批发（成品油、危险化学品除外）；

68

润滑油批发；非金属矿及制品批发（国家专营专控类除外）；海味干货批发；冷

冻肉批发；钢材批发；金属及金属矿批发（国家专营专控类除外）；煤炭及制品

批发；体育用品及器材批发；纸浆批发；纸张批发；计算机批发；箱、包批发；

眼镜批发；陶瓷、玻璃器皿批发；帽批发；通讯终端设备批发；服装批发；蛋类

批发；化肥批发；电子元器件批发；食用菌批发；汽车销售；蔬菜批发；干果、

坚果批发；水果批发；花卉作物批发；谷物、豆及薯类批发；仪器仪表批发；油

料作物批发；电子产品批发；环保设备批发；安全技术防范产品批发；机械配件

批发；电梯销售；五金产品批发；计算机零配件批发；文具用品批发；电工器材

的批发；贸易代理；办公设备耗材批发；技术进出口；通讯设备及配套设备批发；

包装材料的销售；劳动防护用品批发；化妆品批发；电磁屏蔽器材的销售；辐射

防护器材的销售；林业产品批发；化妆品及卫生用品批发；广播设备及其配件批

发；鞋批发；电视设备及其配件批发；金属制品批发；建材、装饰材料批发；消

防设备、器材的批发；通用机械设备销售；电气机械设备销售；日用杂品综合零

售；水上运输设备批发；办公设备批发；蔬菜零售；纯水冷却装置销售；汽车零

配件批发；销售洗涤设备；佣金代理；纺织品及针织品零售；软件批发；保安器

材销售；其他文化娱乐用品批发；化妆品及卫生用品零售；专用设备销售；箱、

包零售；冷冻肉零售；帽零售；家用电器批发；游艺及娱乐用品批发；眼镜零售；

收购农副产品；燃料油销售（不含成品油）；货物进出口（专营专控商品除外）；

租赁经营加油站；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；水果零售；茶叶作物

及饮料作物批发；厨房用具及日用杂品零售；食用菌零售；服装零售；钢材零售；

通用机械设备零售；沥青及其制品销售；百货零售（食品零售除外）；自行车零

售；蛋类零售；电气设备批发；电线、电缆批发；汽车零配件零售；鞋零售；商

品批发贸易（许可审批类商品除外）；钟表零售；纸制品零售；体育用品及器材

零售；化工产品批发（危险化学品除外）；二手车销售；汽车零售；劳动防护用

品零售；销售标识牌、指示牌；机械配件零售；干果、坚果零售；电气设备零售；

消防设备、器材的零售；润滑油零售；海味干货零售；铁路运输设备批发；文具

用品零售；肉制品批发（鲜肉、冷却肉除外）；乳制品批发；散装食品批发；粮

食收购；非酒精饮料及茶叶零售；散装食品零售；预包装食品批发；米、面制品

及食用油批发；糕点、糖果及糖批发；调味品批发；非酒精饮料、茶叶批发；酒

类批发；港口设施、设备和港口机械的租赁、维修服务；糕点、面包零售；酒类

69

零售；豆制品零售；预包装食品零售；粮油零售；乳制品零售；调味品零售。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 38,942.94 万元，净资产 3,205.54

万元，2018 年净利润 111.98 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊

普通合伙）广东分所审计。

（19）广州港研究院

广州港研究院成立于 2016 年 6 月 23 日，注册资本为 1,000 万元，注册地为

广州市黄埔区港前路 667 号（自编 2 号）（仅限办公用途），股权结构为本公司

持股 100%，主营业务为电子、通信与自动控制技术研究、开发；工程和技术基

础科学研究服务；工程和技术研究和试验发展；工程水文勘察服务；模型设计服

务；工程技术咨询服务；环保技术开发服务；船舶、海上设施、岸上工程的技术

检验；测绘服务；环境保护监测；基础地质勘查；工程项目管理服务；工程勘察

设计；港口及航运设施工程建筑；水运工程设计服务；水利和内河港口工程建筑；

建筑工程、土木工程技术服务；新材料技术推广服务；交通运输咨询服务；环保

技术咨询、交流服务；工程造价咨询服务；编制工程概算、预算服务；软件开发；

地质勘查技术服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 929.32 万元，净资产 888.83 万元，

2018 年净利润-113.70 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通合

伙）广东分所审计。

（20）数据科技公司

数据科技公司成立于 2016 年 7 月 29 日，注册资本为 2,000 万元，注册地为

广州市黄埔区港前路 531 号大院 31 号第三层（仅限办公用途），股权结构为本

公司持股 100%，主营业务为软件开发；计算机技术开发、技术服务；通信技术

研究开发、技术服务；电子防伪系统技术开发、技术服务；物联网技术研究开发；

智能机器系统技术服务；数据处理和存储服务；数据交易服务；信息系统集成服

务；安全系统监控服务；工程技术咨询服务；信息技术咨询服务；网络技术的研

究、开发；信息电子技术服务；电力电子技术服务；通讯设备及配套设备批发；

通讯终端设备批发；计算机及通讯设备租赁；通信设施安装工程服务；通信线路

和设备的安装；通信系统工程服务；电子、通信与自动控制技术研究、开发；无

70

线通信网络系统性能检测服务；通信工程设计服务；通信基站设施租赁；通信系

统设备产品设计；安全技术防范产品零售；楼宇设备自控系统工程服务；工程项

目管理服务；智能卡系统工程服务；智能化安装工程服务；保安监控及防盗报警

系统工程服务；计算机信息安全产品设计；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；

计算机网络系统工程服务；船舶通信服务；电子设备工程安装服务；电子工程设

计服务；电子自动化工程安装服务；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；房

屋租赁；监控系统工程安装服务；软件测试服务；铁路运输通信服务；受企业委

托从事通信网络的维修、维护（不涉及线路管道铺设等工程施工）；商品信息咨

询服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 2,269.90 万元，净资产 2,014.84 万

元，2018 年净利润 117.33 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普

通合伙）广东分所审计。

（21）近洋港口公司

近洋港口公司成立于 2010 年 11 月 18 日，注册资本为 55,740 万元，注册地

为广州市南沙区黄阁镇沙仔村沙中下街 114 号 101 房（HS），股权结构为广州

港股份有限公司持股 63.18%，广州近洋港投资有限公司持股 19.97%，广州南沙

启程航运产业投资基金合伙企业（有限合伙）持股 16.85%，主营业务为国际货

运代理；汽车产业园的招商、开发、建设；物业管理；房屋租赁；场地租赁（不

含仓储）；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；港

口设施、设备和港口机械的租赁、维修服务；提供港口货物装卸（含过驳）、仓

储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 39,128.82 万元，净资产 38,364.93

万元，2018 年净利润-250.57 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊

普通合伙）广东分所审计。

（22）南沙联合码头公司

南沙联合码头公司成立于 2017 年 9 月 22 日，注册资本为 168,000 万元，注

册地为广州市南沙区龙穴大道中 12 号自编 1 栋 712 室，股权结构为广州港股份

有限公司持股 65%，中山城市建设集团有限公司持股 16%，佛山市公用事业控

71

股有限公司持股 19%，主营业务为装卸搬运；道路货物运输代理；国际货运代理；

货物检验代理服务；货物报关代理服务；联合运输代理服务；打包、装卸、运输

全套服务代理；物流代理服务；仓储代理服务；信息技术咨询服务；数据处理和

存储服务；运输设备清洗、消毒服务（汽车清洗除外）；自有房地产经营活动；

房屋租赁；机械设备租赁；场地租赁（不含仓储）；其他仓储业（不含原油、成

品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；

提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱

等简单加工处理服务；港口危险货物作业；船舶补给供应服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 105,819.24 万元，净资产 97,321.86

万元，2018 年净利润 338.38 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊

普通合伙）广东分所审计。

（23）中山港航集团

中山港航集团成立于 2000 年 12 月 15 日，注册资本为 10,000 万元，注册地

为中山市火炬开发区沿江东一路三号港航大厦六楼，股权结构为中山市中航投资

发展有限公司持股 10.00%，中山市城市建设投资集团有限公司持股 37.49%，广

州港股份有限公司持股 52.51%，主营业务为水路运输业务（经营港澳航线水路

货物运输业务、从事广东省内河普通货物运输）；货运经营（经营道路普通货运、

货物专用运输（集装箱））；货运代理及仓储、港口货物装卸；货物及技术进出

口；起重机械维修；办公楼出租、商业营业用房出租、商住小区车辆停放服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 96,090.23 万元，净资产 49,634.90

万元，2018 年净利润 7,507.75 万元，上述财务数据已经瑞华会计师事务所（特

殊普通合伙）审计。

（24）港盛公司

港盛公司成立于 1996 年 6 月 13 日，注册资本为 150 万元，注册地为广州市

黄埔区港前路 531 号大院 31 号四楼，股权结构为船务公司持股 100%，主营业务

为国际海运船舶代理；国内水运船舶代理；水上货物运输代理；联合运输代理服

务；打包、装卸、运输全套服务代理；物流代理服务；装卸搬运；运输设备清洗、

消毒服务（汽车清洗除外）。

72

 截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 230.05 万元，净资产 196.01 万元，

2018 年净利润 27.79 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）

审计。

（25）港隆报关公司

港隆报关公司成立于 1996 年 6 月 19 日，注册资本为 200 万元，注册地为广

州市南沙区龙穴大道南 9 号 807 房（仅限办公用途），股权结构为物流公司持股

100%，主营业务为货物报关代理服务；货物检验代理服务；国际货运代理；仓

储代理服务；物流代理服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 291.40 万元，净资产 262.05 万元，

2018 年净利润 27.36 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）

广东分所审计。

（26）联合代理公司

联合代理公司成立于 1997 年 7 月 10 日，注册资本为 150 万元，注册地为广

州市黄埔区港前路 531 号大院 31 号三楼，股权结构为物流公司持股 50%，中国

广州外轮代理有限公司持股 50%，主营业务为水上货物运输代理；水上救助服务；

货物报关代理服务；联合运输代理服务；物流代理服务；国际海运船舶代理。

2017 年 8 月 18 日，联合代理公司召开董事会会议，物流公司承包经营联合

代理公司，物流公司对联合代理公司形成实际控制。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 1,030.36 万元，净资产 327.60 万元，

2018 年净利润 79.99 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）

广东分所审计。

（27）黄埔恒德公司

黄埔恒德公司成立于 1997 年 11 月 20 日，注册资本为 50 万元，注册地为广

州市黄埔区港湾路 26 号，股权结构为外轮理货公司持股 100%，主营业务为交通

运输咨询服务，无损检测，产品认证（具体业务范围以认证证书或其他相关证书

为准），计量认证（具体范围见计量认证证书及其附表），进出口商品检验鉴定，

公证检验。

73

 截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 97.93 万元，净资产 77.56 万元，2018

年净利润 21.29 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）广

东分所审计。

（28）港发码头公司

港发码头公司成立于 2002 年 10 月 17 日，注册资本为 7,000 万元，注册地

为广州市南沙区龙穴大道中路 13 号 4 楼 X4090 （仅限办公用途），股权结构为

能源发展公司持股 50%，广州发展碧辟油品有限公司占持股 50%，主营业务为

装卸搬运；港口危险货物作业；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；提供

港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简

单加工处理服务。

2010 年 12 月，根据港发码头公司股东能源发展公司与广州发展碧辟油品有

限公司签署的协议，广州发展碧辟油品有限公司同意按照该协议约定，在港发码

头公司股东会和董事会关于公司财务和经营政策方面表决时，其与能源发展公司

保持一致。本公司全资子公司能源发展公司形成对港发码头公司的实质控制。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 13,936.26 万元，净资产 11,985.40

万元，2018 年净利润 3,629.18 万元，上述财务数据已经广东正中珠江会计师事

务所（特殊普通合伙）审计。

（29）小虎码头公司

小虎码头公司成立于 2004 年 5 月 25 日，注册资本为 15,750 万元，注册地

为广州市南沙区小虎南二路 38 号，股权结构为能源发展公司持股 70%，

NEPTUNE STORAGE LIMITED 持股 30%，主营业务为港口及航运设施工程建

筑；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；提供港口货物装卸（含过驳）、

仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服务；港口危险

货物作业；收集、贮存、处理（港口、船舶）含油废水。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 35,212.61 万元，净资产 13,782.70

万元，2018 年净利润 238.64 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊

普通合伙）广东分所审计。

74

 （30）能发货运公司

能发货运公司成立于 2004 年 5 月 27 日，注册资本为 100 万元，注册地为广

州市黄埔区港湾路 26 号，股权结构为物流公司持股 100%，主营业务为水上货物

运输代理；联合运输代理服务；打包、装卸、运输全套服务代理；物流代理服务；

商品批发贸易（许可审批类商品除外）；货物报关代理服务；货物检验代理服务；

货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 927.25 万元，净资产 159.87 万元，

2018 年净利润 33.52 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）

广东分所审计。

（31）工程检测中心

工程检测中心成立于 2004 年 10 月 14 日，注册资本为 600.3873 万元，注册

地为广州经济技术开发区志诚大道 331 号，股权结构为工程管理公司持股 100%，

主营业务为桩基检测服务；施工现场质量检测；无损检测；公路与桥梁检测技术

服务；实验室检测（涉及许可项目的需取得许可后方可从事经营）；工程技术咨

询服务；测绘服务；建筑材料检验服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 835.09 万元，净资产 624.17 万元，

2018 年净利润 36.38 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）

广东分所审计。

（32）仓储运输公司

仓储运输公司成立于 2012 年 3 月 12 日，注册资本为 4,500 万元，注册地为

广州市黄埔区港湾路 26 号，股权结构为物流公司持股 100%，主营业务为道路货

物运输；货物专用运输（集装箱）；装卸搬运；货物运输代理；其他仓储业（不

含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；机械设备租赁；汽车租赁。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 7,148.27 万元，净资产 5,173.50 万

元，2018 年净利润 377.36 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普

通合伙）广东分所审计。

（33）衡阳物流公司

75

 衡阳物流公司成立于 2012 年 11 月 6 日，注册资本为 200 万元，注册地为衡

阳市高新区解放大道 12 号名城大厦 1408 室，股权结构为物流公司持股 100%，

主营业务为国内外货运代理服务；货物的装卸、仓储、分拆、包装；集装箱的拼

装、拆箱、清洗、熏蒸、箱检、维修及租赁。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 186.32 万元，净资产 131.34 万元，

2018 年净利润-2.03 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）

广东分所审计。

（34）茂名广港公司

茂名广港公司成立于 2013 年 10 月 31 日，注册资本为 76,000 万元，注册地

为广东省茂名市电白县电城镇工贸小区府前大道电城镇政府办公楼六楼，股权结

构为港航投资公司持股 70%，茂名港集团有限公司持股 30%，主营业务为公用

通用码头以及配套设施开发、建设、经营和管理；普通货物的装卸、堆存、中转、

仓储、物流配送（不含快递业务）；场地、仓库、设备设施租赁；供水工程、污

水处理工程及相应配套服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 90,020.54 万元，净资产 34,658.38

万元，2018 年净利润-285.65 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊

普通合伙）广东分所审计。

（35）通港供应链公司

通港供应链公司成立于 2013 年 11 月 1 日（原“广州市通港国际货运代理有

限公司”），注册资本为 500 万元，注册地为广州市南沙区龙穴大道中 12 号 708

房，股权结构为物流公司持股 51%，广州市卓志跨境电商供应链服务有限公司持

股 49%，主营业务为供应链管理；水上货物运输代理；仓储咨询服务；装卸搬运

设备租赁；仓储代理服务；国际货运代理；打包、装卸、运输全套服务代理；物

流代理服务；信息技术咨询服务；货物报关代理服务；货物检验代理服务；装卸

搬运；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；机械设

备租赁；信息系统安全服务；商品信息咨询服务；道路货物运输代理。

76

 截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 2,428.41 万元，净资产 750.00 万元，

2018 年净利润 1,650.27 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通

合伙）广东分所审计。

（36）广港汽车公司

广港汽车公司成立于 2014 年 11 月 6 日，注册资本为 650 万元，注册地为广

州市南沙区沙仔北路 6 号自编 8 栋 505 室（仅限办公用途），股权结构为南沙码

头公司持股 60%，北京汇金联华投资管理有限公司持股 40%，主营业务为机动

车性能检验服务；机动车安全技术检测服务（需取得经营许可）。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 888.19 万元，净资产 849.17 万元，

2018 年净利润 101.67 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通合

伙）广东分所审计。

（37）金港贸易公司

金港贸易公司成立于 2015 年 7 月 29 日，注册资本为 1,000 万元，注册地为

广州市南沙区沙仔北路 6 号自编 8 栋办公楼 510 室（仅限办公用途），股权结构

为广州南沙海港贸易有限公司持股 51%，大连金港联合汽车国际贸易有限公司持

股 49%，主营业务为汽车销售；汽车零配件批发；贸易代理；货物进出口（专营

专控商品除外）；技术进出口；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；国际货运

代理；货物检验代理服务；货物报关代理服务；联合运输代理服务；打包、装卸、

运输全套服务代理；物流代理服务；仓储代理服务；国内水运船舶代理；信息系

统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；供应链管理；会议及展

览服务；机动车性能检验服务；交通运输咨询服务；贸易咨询服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 36,868.26 万元，净资产 1,206.42

万元，2018 年净利润 134.80 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊

普通合伙）广东分所审计。

（38）贵州物流公司

贵州物流公司成立于 2017 年 3 月 29 日，注册资本为 1,000 万元，注册地为

贵州省黔南布依族苗族自治州经济开发区广州产业园，股权结构为物流公司持股

77

55%，昆明阳都物流有限公司持股 15%，广州市冠联物流服务有限公司持股 30%，

主营业务为法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院

决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法

律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（国

内公路运输、中转；国内、国际多式联运代理；货物装卸、堆存、仓储、分拆、

包装、配送；集装箱的拼装、拆箱；集装箱的清洗、熏蒸、箱检及维修；报关、

报检；铁路发运、铁路班列运营；提供与物流网络管理系统相关的咨询、培训服

务等；道路货物运输）。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 165.87 万元，净资产 164.67 万元，

2018 年净利润-22.04 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）

广东分所审计。

（39）中联理货公司

中联理货公司成立于 2005 年 6 月 10 日，注册资本为 280 万元，注册地为广

州市越秀区沿江东路 406 号第七层自编第陆（6）单元，股权结构为广东港航投

资有限公司持股 50%，中联理货有限公司持股 50%，主营业务为港口理货。

2015 年 6 月 10 日，根据本公司与中联理货有限公司签定的协议书，本公司

在中联理货公司董事会的 7 名董事中有权任命 4 名董事。本公司形成对中联理货

公司的实质控制。从 2015 年 6 月 30 日起，中联理货公司纳入合并范围。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 1,121.23 万元，净资产 830.16 万元，

2018 年净利润 399.60 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通合

伙）广东分所审计。

（40）南沙冷链公司

南沙冷链公司成立于 2017 年 9 月 7 日，注册资本为 13,650.40 万元，注册地

为广州市南沙区龙穴大道南 9 号之南沙海港大厦 8 楼 810 室，股权结构为物流公

司持股 100%，主营业务为其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危

险品仓储）；装卸搬运；货物检验代理服务；打包、装卸、运输全套服务代理；

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停车场经营；自有设备租赁（不含许可审批项目）；房屋租赁；信息技术咨询服

务；运输货物打包服务；场地租赁（不含仓储）。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 24,670.12 万元，净资产 13,555.51

万元，2018 年净利润-100.75 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊

普通合伙）广东分所审计。

（41）易港达公司

易港达公司成立于 2017 年 8 月 11 日，注册资本为 500 万元，注册地为广州

市南沙区龙穴大道南 9 号之南沙海港大厦 8 楼 801 室，股权结构为物流公司持股

51%，深圳一海通全球供应链管理有限公司持股 49%，主营业务为数据处理和存

储服务；数据交易服务；供应链管理；国际货运代理；货物检验代理服务；货物

报关代理服务；联合运输代理服务；贸易咨询服务；交通运输咨询服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 172.51 万元，净资产 147.45 万元，

2018 年净利润-41.66 元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）

广东分所审计。

（42）集中查验中心公司

集中查验中心公司成立于 2018 年 8 月 8 日，注册资本为 1,000 万元，注册

地为广州市南沙区龙穴大道南 9 号 802 房（仅限办公用途），股权结构为物流公

司持股 100%，主营业务为装卸搬运；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃

气仓储、危险品仓储）；运输设备清洗、消毒服务（汽车清洗除外）。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 1,271.35 万元，净资产 1,001.54 万

元，2018 年净利润 15.42 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通

合伙）广东分所审计。

（43）穗合港务公司

穗合港务公司成立于 2018 年 1 月 15 日，注册资本为 500 万元，注册地为佛

山市南海区九江镇教育路南方段战备储运中心办公楼 303 房（住所申报），股权

结构为南沙联合码头公司持股 100%，主营业务为货运港口服务，装卸搬运，货

物运输代理，其他运输代理服务（货物检验代理，货物报关代理服务，联合运输

79

代理服务，打包、装卸、运输全套服务代理，物流代理服务，仓储代理服务），

其他仓储服务（港口货场服务），（以上项目不含危险货物），信息技术咨询服

务，数据处理和存储服务，其他清洁服务（运输设备清洗、消毒服务），物业管

理，机械设备经营租赁，其他未列明商务服务（船舶补给供应服务）。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 609.33 万元，净资产 333.16 万元，

2018 年净利润-166.84 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通合

伙）广东分所审计。

（44）货运联营公司

货运联营公司成立于 1992 年 12 月 16 日，注册资本为 3,180 万元，注册地

为中山市火炬开发区沿江东一路 5 号国际货柜大厦 603-606 室，股权结构为中山

港航集团持股 75%，珠江船务企业（股份）有限公司持股 35%，主营业务为从

事码头和其他港口设施经营，在港区内从事货物装卸、仓储经营，从事港口机械、

设施维修业务，从事船舶港口服务业务经营（凭港口经营许可证经营）；道路普

通货物运输、道路专用货物运输（集装箱）（凭道路运输经营许可证经营）；经

营公司自有物业出租、小区车辆停放服务。（根据粤府办[2014]24 号文件，上述

经营范围涉及：货运经营、港口经营、港口理货业务事项）

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 11,769.09 万元，净资产 5,479.41

万元，2018 年净利润 929.82 万元，上述财务数据已经瑞华会计师事务所（特殊

普通合伙）深圳分所审计。

（45）小榄港联营公司

小榄港联营公司成立于 1993 年 8 月 10 日，注册资本为 6,300 万元，注册地

为中山市小榄镇小榄大道中 49 号，股权结构为中山港航集团直接持股 45.95%，

通过其全资子公司香港金丰国际投资有限公司间接持股 9.05%，中山市小榄镇工

业总公司持股 38.97%，香港向明实业有限公司持股 6.03%，主营业务为从事码

头设施经营，在港区内从事货物装卸、仓储经营（不含危险化学品），从事船舶

港口服务业务经营，港口机械、设施维修业务经营（凭港口经营许可证经营）；

道路普通货物运输、道路货物专用运输（集装箱）（凭道路运输经营许可证经营）；

80

经营自有物业（位于中山市小榄镇小榄大道中 49 号货运业务大楼的办公楼、停

车场）的租赁业务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 25,231.86 万元，净资产 9,182.95

万元，2018 年净利润 1,418.36 万元，上述财务数据已经瑞华会计师事务所（特

殊普通合伙）深圳分所审计。

（46）神湾港联营公司

神湾港联营公司成立于 2001 年 1 月 17 日，注册资本为 4,096 万元，注册地

为广东省中山市神湾镇磨刀岛神湾港，股权结构为中山港航集团持股 65%，香港

江辉投资有限公司持股 25%，中山市神湾镇经济联合总社持股 10%，主营业务

为港口公用码头设施的建设、经营（货物装卸和堆存业务、相关货物的加工整理

包装、拆装集装箱、市内上门取货、送货到门的陆路运输等业务）。道路普通货

物运输、道路货物专用运输（集装箱）业务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 7.308.27 万元，净资产 4,704.13 万

元，2018 年净利润 122.63 万元，上述财务数据已经瑞华会计师事务所（特殊普

通合伙）深圳分所审计。

（47）小榄立信称重公司

小榄立信称重公司成立于 2005 年 5 月 10 日，注册资本为 10 万元，注册地

为中山市小榄大道中 49 号小榄港内，股权结构为中山港航集团持股 55%，中山

市小榄镇工业总公司持股 45%，主营业务为货物计量称重服务；工业用房出租、

商业营业用房出租、办公楼出租、其他建筑出租。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 416.25 万元，净资产 74.12 万元，

2018 年净利润 9.60 万元，上述财务数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

深圳分所审计。

（48）小榄镇港诚公司

小榄镇港诚公司成立于 2014 年 10 月 31 日，注册资本为 10 万元，注册地为

中山市小榄镇小榄大道中 49 号 505 房，股权结构为中山港航集团持股 55%，中

山市小榄镇工业总公司持股 45%，主营业务为货物装卸搬运服务。

81

 截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 72.87 万元，净资产 33.10 万元，2018

年净利润 18.93 万元，上述财务数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）深

圳分所审计。

（49）华晖货运代理公司

华晖货运代理公司成立于 1999 年 2 月 3 日，注册资本为 700 万元，注册地

为中山市火炬开发区沿江东一路 5 号国际货柜大厦 401 室和货运综合楼 210 室，

股权结构为中山港航集团持股 95%，中航船务代理公司持股 5%，主营业务为承

办海运进出口货物的国际运输代理业务，包括：揽货、订舱、仓储、中转、集装

箱拼装拆箱、结算运杂费、报关、报验及相关的咨询业务；代理报检。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 5,347.54 万元，净资产 2,717.84 万

元，2018 年净利润 1,114.04 万元，上述财务数据已经瑞华会计师事务所（特殊

普通合伙）深圳分所审计。

（50）中航报关公司

中航报关公司成立于 1996 年 8 月 9 日，注册资本为 150 万元，注册地为中

山市火炬开发区沿江东一路三号中山港综合楼 8-9 卡，股权结构为中山港航集团

持股 100%，主营业务为按海关规定代理货主办理货物、运输工具、单证等进出

口报关及纳税业务；代理报检。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 552.41 万元，净资产 418.72 万元，

2018 年净利润 167.78 万元，上述财务数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通合

伙）深圳分所审计。

（51）安顺达物流公司

安顺达物流公司成立于 2010 年 2 月 26 日，注册资本为 500 万元，注册地为

中山市民众镇浪网村阳光大道中山保税物流中心综合办公附楼 102 室，股权结构

为中山港航集团持股 100%，主营业务为国内、国际货运代理、货物仓储（不含

危险化学品）、包装；代结算运杂费、装卸搬运、集装箱拼拆箱；货物及技术进

出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可

后方可经营）；自有物业管理（凭有效资质证经营）、商业物业租赁。

82

 截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 699.21 万元，净资产 626.71 万元，

2018 年净利润 78.23 万元，上述财务数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

深圳分所审计。

（52）港航集装箱公司

港航集装箱公司成立于 2002 年 12 月 24 日，注册资本为 1,000 万元，注册

地为中山市神湾镇磨刀岛神湾港大楼首层，股权结构为中山港航集团持股 100%，

主营业务为普通货运、货物专用运输（集装箱）、搬运装卸；经营港澳航线水路

货物运输业务；从事广东省内河普通货物运输；国内货物运输代理；国际货物运

输代理。国内船舶管理；水路运输（从事国内水路运输业经营：船舶代理活动）；

船员服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 3,211.40 万元，净资产 2,295.93 万

元，2018 年净利润 184.89 万元，上述财务数据已经瑞华会计师事务所（特殊普

通合伙）深圳分所审计。

（53）诚信称重公司

诚信称重公司成立于 2010 年 2 月 11 日，注册资本为 10 万元，注册地为中

山市民众镇浪网村阳光大道中山保税物流中心东侧 203 室，股权结构为中山港航

集团持股 100%，主营业务为货物计量称重服务；货运代理；办公楼出租、工业

用房出租、商业营业用房出租；小区内车辆停放管理、卫生清洁服务、园林绿化

服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 466.43 万元，净资产 60.96 万元，

2018 年净利润 37.69 万元，上述财务数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

深圳分所审计。

（54）南威货运公司

南威货运公司成立于 2013 年 11 月 20 日，注册资本为 10 万元，注册地为广

州市南沙区龙穴岛龙穴大道中路 13 号 1401 房之自编 1411B 房（仅限办公用途），

股权结构为中山港航集团持股 100%，主营业务为货物运输代理；装卸搬运；仓

83

储代理服务；联合运输代理服务；打包、装卸、运输全套服务代理；物流代理服

务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 112.13 万元，净资产 103.22 万元，

2018 年净利润 83.38 万元，上述财务数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

深圳分所审计。

（55）港航汽修公司

港航汽修公司成立于 2011 年 12 月 7 日，注册资本为 150 万元，注册地为中

山市民众镇浪网村阳光大道中山保税物流中心东侧，股权结构为中山港航集团持

股 100%，主营业务为二类机动车维修（大中型货车维修、大中型客车维修、小

型车辆维修）；销售：汽车零配件、轮胎、润滑油、电池；商业营业用房出租；

小区内车辆停放服务；代办证照（不含税务）、代办车辆年审。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 602.05 万元，净资产 146.63 万元，

2018 年净利润-16.63 万元，上述财务数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

深圳分所审计。

（56）江门世纪航运公司

江门世纪航运公司成立于 2003 年 5 月 26 日，注册资本为 1,300 万元，注册

地为江门市蓬江区金海湾花园 6 幢 110 室，股权结构为中山港航集团持股

77.50%，陈美诚持股 10%，卢栋培持股 7.50%，戴志荣持股 2%，陈锡兴持股 1.50%，

黄伟才持股 0.80%，张明光持股 0.70%，主营业务为从事广东省内河及港澳航线

普通货运船运输（凭有效的《水路运输许可证》经营）。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 1,968.01 万元，净资产 1,569.65 万

元，2018 年净利润 19.84 万元，上述财务数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通

合伙）深圳分所审计。

（57）中航船务代理公司

中航船务代理公司成立于 1996 年 2 月 14 日，注册资本为 300 万元，注册地

为中山市火炬开发区中山港沿江东一路国际货柜大厦一楼电梯侧，股权结构为中

山港航集团持股 85%，中航报关公司持股 15%，主营业务为承接国际船舶代理

84

业务；在中山市经营内贸船舶、货物运输代理及中山市至香港、澳门航线船舶代

理及货物运输代理业务；代办货物中转、代办组织货源业务，代办订舱、代办报

验、代办结算运杂费业务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 4,345,23 万元，净资产 499.88 万元，

2018 年净利润 43.79 万元，上述财务数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

深圳分所审计。

（58）海洁服务公司

海洁服务公司成立于 2006 年 8 月 8 日，注册资本为 50 万元，注册地为中山

市火炬开发区沿江东一路三号港航大厦首层，股权结构为中山港航集团持股

90%，中航船务代理公司持股 10%，主营业务为船舶油污水、水上围油栏及船舶

垃圾的收集；水上水下作业安全技术服务监护；水上清障技术服务；港口经营、

港口理货业务（船舶港口服务）。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 92.72 万元，净资产 81.92 万元，2018

年净利润 18.71 万元，上述财务数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）深

圳分所审计。

（59）港航物流公司

港航物流公司成立于 2007 年 3 月 26 日，注册资本为 50 万元，注册地为中

山市火炬开发区兴业路北侧大楼首层，股权结构为中山港航集团持股 95%，华晖

货运代理公司持股 5%，主营业务为办公楼出租、工业用房出租、商业营业用房

出租；小区内车辆停放管理、卫生清洁服务、货物装卸、仓储服务（不含易燃易

爆危险品）；投资货运站（场）。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 298.85 万元，净资产 77.93 万元，

2018 年净利润 14.58 万元，上述财务数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

深圳分所审计。

（60）港航智能仓储公司

港航智能仓储公司成立于 2016 年 3 月 28 日，注册资本为 4,500 万元，注册

地为中山市火炬开发区兴业路 27 号金辉工业园内新员工宿舍楼首层第 5 卡，股

85

权结构为中山港航集团持股 77.78%，中山火炬高技术产业开发区工业开发有限

公司持股 22.22%，主营业务为智能仓储服务；货运经营；国内货物运输代理、

国际货物运输代理；装卸搬运；代理报关及报检；包装服务；工业用房出租、商

业营业用房出租、办公楼出租；停车场（库）信息系统服务；园区管理服务；货

物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）（上述经

营范围涉及货物进出口、技术进出口）。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 5,665.49 万元，净资产 4,640.81 万

元，2018 年净利润 242.43 万元，上述财务数据已经瑞华会计师事务所（特殊普

通合伙）深圳分所审计。

（61）新港码头公司

新港码头公司成立于 2012 年 12 月 24 日，注册资本为 1,000 万元，注册地

为中山市火炬开发区沿江东一路三号港航大厦 409 室，股权结构为中山港航集团

持股 100%，主营业务为开发新港码头及附属设施、开发物流项目、开发商贸服

务项目、投资实业。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 4,232.38 万元，净资产 1,032.36 万

元，2018 年净利润 23.50 万元，上述财务数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通

合伙）深圳分所审计。

（62）华晖投资公司

华晖投资公司成立于 2012 年 12 月 24 日，注册资本为 300 万元，注册地为

中山市火炬开发区沿江东一路三号港航大厦 403 室，股权结构为中山港航集团持

股 100%，主营业务为投资码头基础设施建设、投资物流业。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 756.04 万元，净资产 306.08 万元，

2018 年净利润 0.38 万元，上述财务数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

深圳分所审计。

（63）中航实业公司

中航实业公司成立于 1992 年 3 月 26 日，注册资本为 1,900 万港元，注册地

为香港上环干诺道西 3 号亿利商业大厦 8 楼 A 室，股权结构为中山港航集团持

86

股 100%，主营业务为港澳航线的水陆货运、港口码头装卸与仓储、物业出租、

国际船舶代理、工业园区开发、建材贸易。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 7,611.55 万港元，净资产 7,606.39

万港元，2018 年净利润 2,801.40 万港元，上述财务数据已经 Messrs. Benny To &

Co.审计。

（64）华南国际物流公司

华南国际物流公司成立于 2018 年 1 月 8 日，注册资本为 6,000 万元，注册

地为广州市南沙区龙穴大道南 9 号之南沙海港大厦 8 楼 810 室，股权结构为物流

公司持股 100%，主营业务为装卸搬运；道路货物运输代理；联合运输代理服务；

打包、装卸、运输全套服务代理；物流代理服务；仓储代理服务；其他仓储业（不

含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 12,180.69 万元，净资产 5,971.69

万元，2018 年净利润-28.31 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普

通合伙）广东分所审计。

（65）中联国际代理公司

中联国际代理公司成立于 2018 年 2 月 26 日，注册资本为 500 万元，注册地

为广州市南沙区龙穴岛龙穴大道中路 13 号口岸大厦 301 房之自编 309 房，股权

结构为物流公司持股 47%，深圳中联国际船务代理有限公司持股 45%，深圳华

联通船务代理有限公司持股 8%，主营业务为国际海运船舶代理；物流代理服务；

仓储代理服务；打包、装卸、运输全套服务代理；水上货物运输代理；货物检验

代理服务；货物报关代理服务；联合运输代理服务；旅客票务代理；国内水运船

舶代理；港务船舶调度服务；船舶引航服务；水上救助服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 3,019.75 万元，净资产 570.58 万元，

2018 年净利润 705.84 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通合

伙）广东分所审计。

（二）参股公司情况

87

 1、主要参股公司列表

序 注册资本 持股比例

参股公司 设立时间 主营业务

号 （万元） （%）

仓储代理服务；打包、装卸、运输

全套服务代理；装卸搬运；其他仓

1,000 万美

1 鼎胜物流公司 2001 年 12 日 27 日 储业（不含原油、成品油仓储、燃 50

元

气仓储、危险品仓储）；道路货物运

输。

国际货运代理；场地租赁（不含仓

储）；装卸搬运，道路货物运输代理，

交通运输咨询服务；货物进出口（专

2 港天物流公司 2009 年 12 月 14 日 1,000 50

营专控商品除外）；技术进出口；道

路货物运输，货物专用运输（集装

箱）。

水上货物运输代理；港口及航运设

施工程建筑；水利和内河港口工程

建筑；企业管理服务（涉及许可经

营项目的除外）；场地租赁（不含仓

储）；运输设备清洗、消毒服务（汽

车清洗除外）；房屋租赁；交通运输

咨询服务；仓储咨询服务；工程技

3 港越物流公司 2016 年 5 月 17 日 500 术咨询服务；道路货物运输代理； 50

物流代理服务；仓储代理服务；国

际货运代理；为船舶提供码头、过

驳锚地、浮筒等设施；提供港口货

物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、

集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简

单加工处理服务；内贸普通货物运

输；道路货物运输。

4 外轮理货南沙公司 1996 年 1 月 8 日 100 港口理货。 39

国际、国内航线船舶货物及集装箱

的理货理箱；集装箱装、拆箱理货；

货物计量、丈量；船舶水尺；监装、

5 深圳外轮理货公司 1997 年 1 月 27 日 150 40

监卸；货损、箱损检验与鉴定；出

具理货单证及理货报告；理货信息

咨询等相关业务。

装卸搬运；道路货物运输代理；国

际货运代理；货物检验代理服务；

货物报关代理服务；联合运输代理

服务；打包、装卸、运输全套服务

代理；物流代理服务；仓储代理服

务；信息技术咨询服务；数据处理

6 南沙海港码头公司 2006 年 6 月 9 日 192,829.34 和存储服务；运输设备清洗、消毒 41

服务（汽车清洗除外）；自有房地产

经营活动；房屋租赁；为船舶提供

码头、过驳锚地、浮筒等设施；提

供港口货物装卸（含过驳）、仓储、

港内驳运、集装箱装卸、堆存、及

装拆箱等简单加工处理服务。

88

序 注册资本 持股比例

参股公司 设立时间 主营业务

号 （万元） （%）

港口建设项目开发、投资；港口机

械、设施、设备租赁业务；码头及

7 亚太港口公司 2007 年 4 月 4 日 40,000 其他港口设施服务，为船舶提供码 44.67

头设施；在港口内提供货物装卸、

仓储服务、港口拖轮服务。

货运代理、装卸、仓储服务、物流

8 昆明物流公司 2011 年 1 月 17 日 1,000 方案设计与策划；经济信息咨询； 30

国际货运代理。

国际、国内航线船舶货物及集装箱

的理货、理箱；集装箱装、拆箱理

货；货物计量、丈量；船舶水尺计

9 东莞外理公司 2011 年 11 月 24 日 100 35

量；监装、监卸；货损、箱损检验

与鉴定；出具理货单证及理货报告；

理货信息咨询等相关业务。

其他仓储业（不含原油、成品油仓

储、燃气仓储、危险品仓储）（仅限

分支机构经营）；钢压延加工（仅限

分支机构经营）；联合运输代理服

务；水上货物运输代理；道路货物

10 南沙钢铁物流公司 2011 年 7 月 3 日 16,000 15

运输代理；包装服务；商品批发贸

易（许可审批类商品除外）；商品零

售贸易（许可审批类商品除外）；场

地租赁（不含仓储）；房地产开发经

营；道路货物运输；无船承运。

职业技能培训（不包括需要取得许

可审批方可经营的职业技能培训项

11 海港培训公司 2014 年 6 年 12 日 800 49

目）；会议及展览服务；酒店住宿服

务（旅业）；中餐服务、自助餐服务。

航运经纪；货物进出口（专营专控

商品除外）；技术进出口；信息技术

咨询服务；船舶检验；企业信用咨

询服务；企业信用信息的采集、整

理、保存、加工及提供（金融信用

信息除外）；商品信息咨询服务；交

通运输咨询服务；社会法律咨询；

法律文书代理；会议及展览服务；

单位后勤管理服务（涉及许可经营

的项目除外）；票务服务；船舶交易

12 航运交易公司 2015 年 4 月 20 日 10,000 25

中介服务；为国内航行海船提供配

员等相关活动（具体经营项目以《船

员服务机构许可证》为准）；人才资

源开发与管理咨询；人才培训；收

集、整理、储存和发布人才供求信

息；人才信息网络服务；经营保险

兼业代理业务（具体经营项目以保

险监督管理委员会核发的《保险兼

业代理业务许可证》为准）；资产评

估服务；增值电信服务（业务种类

89

序 注册资本 持股比例

参股公司 设立时间 主营业务

号 （万元） （%）

以《增值电信业务经营许可证》载

明内容为准）。

港口及航运设施工程建筑；水利和

内河港口工程建筑；企业管理服务

（涉及许可经营项目的除外）；场地

租赁（不含仓储）；运输设备清洗、

消毒服务（汽车清洗除外）；房屋租

赁；交通运输咨询服务；仓储咨询

服务；工程技术咨询服务；道路货

13 南沙港宝公司 2015 年 9 月 29 日 13,200 物运输代理；水上货物运输代理； 40

物流代理服务；仓储代理服务；国

际货运代理；为船舶提供码头、过

驳锚地、浮筒等设施；提供港口货

物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、

集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简

单加工处理服务；内贸普通货物运

输；道路货物运输。

打包、装卸、运输全套服务代理；

港务船舶调度服务；航道服务；仓

储代理服务；装卸搬运；其他仓储

业（不含原油、成品油仓储、燃气

仓储、危险品仓储）；船舶代理；提

供港口货物装卸（含过驳）、仓储、

35

14 中交龙沙公司 2014 年 3 月 10 日 50,000 港内驳运、集装箱装卸、堆存、及

装拆箱等简单加工处理服务；为船

舶进出港、靠离码头、移泊提供顶

推、拖带等服务；国际船舶运输；

国际船舶管理；船舶补给供应服务；

内贸普通货物运输；为船舶提供码

头、过驳锚地、浮筒等设施。

供应链管理；道路货物运输代理；

谷物仓储；装卸搬运；贸易代理；

物流代理服务；商品批发贸易（许

可审批类商品除外）；联合运输代理

服务；贸易咨询服务；国际货运代

15 红运公司 2016 年 8 月 24 日 1,000 理；打包、装卸、运输全套服务代 39

理；谷物副产品批发；饲料批发；

谷物、豆及薯类批发；仓储代理服

务；货物进出口（专营专控商品除

外）；米、面制品及食用油批发；粮

食收购。

融资性担保业务（具体经营项目以

金融管理部门核发许可证为准）；向

中小微企业开展融资咨询服务；为

16 合诚融资担保公司 2016 年 9 月 29 日 40,000 中小企业提供信用担保；担保服务 30.24

（融资性担保除外）；工程项目担保

服务；投资管理服务；企业自有资

金投资；企业信用咨询服务；企业

90

序 注册资本 持股比例

参股公司 设立时间 主营业务

号 （万元） （%）

信用信息的采集、整理、保存、加

工及提供（金融信用信息除外）；企

业财务咨询服务；受金融企业委托

提供非金融业务服务；开展个人置

业贷款担保业务（融资性担保除外）

国内沿海及长江中下游普通货船，

外贸内支线集装箱班轮运输，国际

船舶集装箱运输，台湾海峡两岸间

17 中联航运公司 2005 年 9 月 1 日 5,000 20

海上直航集装箱班轮货物运输，从

事货物及技术进出口业务、船舶租

赁、船舶买卖

2、主要参股公司介绍

（1）合营企业

①鼎胜物流公司

鼎胜物流公司成立于 2001 年 12 月 27 日，注册资本为 1,000 万美元，注册

地为广州经济技术开发区东晖路 81 号，股权结构为本公司持股 50%，新加坡港

务中国私人有限公司持股 50%，主营业务为仓储代理服务；打包、装卸、运输全

套服务代理；装卸搬运；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险

品仓储）；道路货物运输。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 11,434.65 万元，净资产 10,341.57

万元，2018 年净利润 506.04 万元，上述财务已经中审众环会计师事务所（特殊

普通合伙）广东分所审计。

②港天物流公司

港天物流公司成立于 2009 年 12 月 14 日，注册资本为 1,000 万元，注册地

为广州市南沙区龙穴大道南 9 号海港大厦 803、805（仅限办公用途），股权结构

为物流公司持股 50%，广州市嘉诚国际物流股份有限公司持股 50%，主营业务

为国际货运代理；场地租赁（不含仓储）；装卸搬运，道路货物运输代理；交通

运输咨询服务；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；道路货物运输，

货物专用运输（集装箱）。

91

 截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 1,067.78 万元，净资产 1.050.48 万

元，2018 年净利润 15.81 万元，上述财务数据已经广东丰衡会计师事务所有限公

司审计。

③港越物流公司

港越物流公司成立于 2016 年 5 月 17 日，注册资本为 500 万元，注册地为广

州市南沙区龙穴大道中 12 号自编 1 栋 715 室（仅限办公用途），股权结构为物流

公司持股 50%，广州造纸股份有限公司持股 50%，主营业务为水上货物运输代

理；港口及航运设施工程建筑；水利和内河港口工程建筑；企业管理服务（涉及

许可经营项目的除外）；场地租赁（不含仓储）；运输设备清洗、消毒服务（汽车

清洗除外）；房屋租赁；交通运输咨询服务；仓储咨询服务；工程技术咨询服务；

道路货物运输代理；物流代理服务；仓储代理服务；国际货运代理；为船舶提供

码头、过驳锚地、浮筒等设施；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、

集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服务；内贸普通货物运输；道路货

物运输。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 1,105.90 万元，净资产 549.38 万元，

2018 年净利润 253.35 万元，上述财务数据已经中勤万信会计师事务所（特殊普

通合伙）广州分所审计。

（2）联营企业

①外轮理货南沙公司

外轮理货南沙公司成立于 1996 年 1 月 8 日，注册资本为 100 万元，注册地

为广州市南沙区进港路海湾小区港口商务中心二楼 208A，股权结构为中国外轮

理货有限公司持股 10%，外轮理货公司持股 39%，广州南沙港口开发有限公司

持股 51%，主营业务为港口理货。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 177.55 万元，净资产 173.08 万元，

2018 年净利润 16.92 万元，上述财务数据已经广东诚安信会计师事务所有限公司

审计。

②深圳外轮理货公司

92

 深圳外轮理货公司成立于 1997 年 1 月 27 日，注册资本为 150 万元，注册地

为深圳市盐田区海山街道深盐路 2015 号保发大厦 12H，股权结构为中国外轮理

货有限公司持股 20%，外轮理货公司持股 40%，招商局物流集团有限公司持股

40%，主营业务为国际、国内航线船舶货物及集装箱的理货理箱；集装箱装、拆

箱理货；货物计量、丈量；船舶水尺；监装、监卸；货损、箱损检验与鉴定；出

具理货单证及理货报告；理货信息咨询等相关业务（以上根据法律、行政法规、

国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 704.67 万元，净资产 611.10 万元，

2018 年净利润 171.37 万元，上述财务数据已经深圳岳华会计师事务所（普通合

伙）审计。

③南沙海港码头公司

南沙海港码头公司成立于 2006 年 6 月 9 日，注册资本为 192,829.34 万元，

注册地为广州市南沙区龙穴大道南 9 号，股权结构为本公司持股 41%，中远码头

（南沙）有限公司持股 59%，主营业务为装卸搬运；道路货物运输代理；国际货

运代理；货物检验代理服务；货物报关代理服务；联合运输代理服务；打包、装

卸、运输全套服务代理；物流代理服务；仓储代理服务；信息技术咨询服务；数

据处理和存储服务；运输设备清洗、消毒服务（汽车清洗除外）；自有房地产经

营活动；房屋租赁；为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；提供港口货物装

卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理

服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 477,956.88 万元，净资产 248,487.25

万元，2018 年净利润 24,173.19 万元，上述财务数据已经信永中和会计师事务所

（特殊普通合伙）审计。

④亚太港口公司

亚太港口公司成立于 2007 年 4 月 4 日，注册资本为 40,000 万元，注册地为

饶平县柘林镇中堤镇 11 号 2 楼，股权结构为能源发展公司持股 44.669%，潮州

市亚太能源有限公司持股 27.55%，潮州市热力有限公司持股 15.781% %，潮州

市亚太商贸有限公司持股 12.00 %，主营业务为港口建设项目开发、投资；港口

93

机械、设施、设备租赁业务；码头及其他港口设施服务，为船舶提供码头设施；

在港口内提供货物装卸、仓储服务、港口拖轮服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 69,378.49 万元，净资产 17,400.88

万元，2018 年净利润-3,940.63 万元，上述财务数据已经潮州金德会计师事务所

审计。

⑤昆明物流公司

昆明物流公司成立于 2011 年 1 月 17 日，注册资本为 1,000 万元，注册地为

云南省昆明市官渡区拓东路 270 号昆铁得胜大厦 B903 室，股权结构为物流公司

持股 30%，广州市冠联物流服务有限公司持股 55%，昆明阳都物流有限公司持

股 15%，主营业务为货运代理、装卸、仓储服务、物流方案设计与策划；经济信

息咨询；国际货运代理。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 1,079.07 万元，净资产 1.046.70 万

元，2018 年净利润 17.16 万元，上述财务数据已经北京中路华会计师事务所有限

责任公司昆明分所审计。

⑥东莞外理公司

东莞外理公司成立于 2011 年 11 月 24 日，注册资本为 100 万元，注册地为

东莞市沙田镇港口大道东莞保税物流中心保税大厦六楼 611 房，股权结构为东莞

港供应链有限公司持股 50%，外轮理货公司持股 35%，中国外轮理货有限公司

持股 15%，主营业务为国际、国内航线船舶货物及集装箱的理货、理箱；集装箱

装、拆箱理货；货物计量、丈量；船舶水尺计量；监装、监卸；货损、箱损检验

与鉴定；出具理货单证及理货报告；理货信息咨询等相关业务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 163.62 万元，净资产 151.41 万元，

2018 年净利润 86.15 万元，上述财务数据经广东天健会计师事务所有限公司审

计。

⑦南沙钢铁物流公司

南沙钢铁物流公司成立于 2011 年 7 月 3 日，注册资本为 16,000 万元，注册

地为广州市南沙区龙穴岛广州港南沙港区综合办公楼 210 房，股权结构为物流公

94

司持股 15%，鞍钢股份有限公司持股 45%，广州金博物流贸易集团有限公司持

股 40%，主营业务为其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓

储）（仅限分支机构经营）；钢压延加工（仅限分支机构经营）；联合运输代理服

务；水上货物运输代理；道路货物运输代理；包装服务；商品批发贸易（许可审

批类商品除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；场地租赁（不含仓储）；

房地产开发经营；道路货物运输；无船承运。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 20,860.75 万元，净资产 11,948.60

万元，2018 年净利润-479.98 万元，上述财务数据已经广州市华穗会计师事务所

有限公司审计。

⑧海港培训公司

海港培训公司成立于 2014 年 6 月 12 日，注册资本为 800 万元，注册地为广

州市黄埔区开发大道 451 号 401 房，股权结构为广州港集团持股 51%，本公司持

股 49%，主营业务为职业技能培训（不包括需要取得许可审批方可经营的职业技

能培训项目）：会议及展览服务；酒店住宿服务（旅业）：中餐服务、自助餐服务。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 946.84 万元，净资产 934.13 万元，

2018 年净利润 67.14 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）

广东分所审计。

⑨航运交易公司

航运交易公司成立于 2015 年 4 月 20 日，注册资本为 10,000 万元，注册地

为广州市南沙区港前大道南路 162 号 908 房，股权结构为广州航运交易所持股

30%，本公司持股 25%，广州金融控股集团有限公司持股 10%，广州南沙资产经

营有限公司持股 25%，广州产业投资基金管理有限公司持股 10%，主营业务为

航运经纪；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；信息技术咨询服务；

船舶检验；企业信用咨询服务；企业信用信息的采集、整理、保存、加工及提供

（金融信用信息除外）；商品信息咨询服务；交通运输咨询服务；社会法律咨询；

法律文书代理；会议及展览服务；单位后勤管理服务（涉及许可经营的项目除外）；

票务服务；船舶交易中介服务；为国内航行海船提供配员等相关活动（具体经营

项目以《船员服务机构许可证》为准）；人才资源开发与管理咨询；人才培训；

95

收集、整理、储存和发布人才供求信息；人才信息网络服务；经营保险兼业代理

业务（具体经营项目以保险监督管理委员会核发的《保险兼业代理业务许可证》

为准）；资产评估服务；增值电信服务（业务种类以《增值电信业务经营许可证》

载明内容为准）。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 9,089.84 万元，净资产 8.807.56 万

元，2018 年净利润-152.32 万元，上述财务数据已经广东诚安信会计师事务所有

限公司审计。

⑩南沙港宝公司

南沙港宝公司成立于 2015 年 9 月 29 日，注册资本为 13,200 万元，注册地

为广州市南沙区龙穴岛龙穴大道中路 13 号 4 楼 X4123（仅限办公用途）（HL），

股权结构为本公司持股 40%；广州南沙港口开发有限公司持股 35%；上海宝钢

国际经济贸易有限公司持股 25%，主营业务为港口及航运设施工程建筑；水利和

内河港口工程建筑；企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）；场地租赁（不

含仓储）；运输设备清洗、消毒服务（汽车清洗除外）；房屋租赁；交通运输咨询

服务；仓储咨询服务；工程技术咨询服务；道路货物运输代理；水上货物运输代

理；物流代理服务；仓储代理服务；国际货运代理；为船舶提供码头、过驳锚地、

浮筒等设施；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆

存、及装拆箱等简单加工处理服务；内贸普通货物运输；道路货物运输。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 2,084.18 万元，净资产 2,083.25 万

元，2018 年净利润-264.47 万元，上述财务数据未经审计。

中交龙沙公司

中交龙沙公司成立于 2014 年 3 月 10 日，注册资本为 50,000 万元，注册地

为广州市番禺区化龙镇工业路 45 号之八，股权结构为本公司持股 35%，广东南

沙港桥股份有限公司持股 30%，广东广物物流有限公司持股 35%，主营业务为

打包、装卸、运输全套服务代理；港务船舶调度服务；航道服务；仓储代理服务；

装卸搬运；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；船

舶代理；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、

及装拆箱等简单加工处理服务；为船舶进出港、靠离码头、移泊提供顶推、拖带

96

等服务；国际船舶运输；国际船舶管理；船舶补给供应服务；内贸普通货物运输；

为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施。

本公司于 2015 年 8 月 10 日通过挂牌交易取得中交龙沙公司 80%的股权；

2015 年 8 月 27 日，中交龙沙公司已在工商部门完成变更登记，收购程序符合法

律法规的规定。

本公司与广东广物物流有限公司、广东南沙港桥股份有限公司于 2016 年 10

月 13 日签订《股权交易合同》，本公司将其所持有的中交龙沙公司 45%的股权分

别向广东广物物流有限公司和广东南沙港桥股份有限公司转让，其中，向广东广

物物流有限公司转让 35%，向广东南沙港桥股份有限公司转让 10%。中交龙沙

公司已就本次股权转让完成工商变更登记，并于 2016 年 11 月 7 日获得广州市番

禺区工商行政管理局核发的《营业执照》。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 54,505.49 万元，净资产 52,778.36

万元，2018 年净利润 2,461.52 万元，上述财务数据已经立信会计师事务所（特

殊普通合伙）广东分所审计。

红运公司

红运公司成立于 2016 年 8 月 24 日，注册资本为 1,000 万元，注册地为广州

市南沙区龙穴大道中 12 号 715 室（仅限办公用途），股权结构为物流公司持股

39%，辽宁红运物流（集团）有限公司持股 36%，航运交易公司持股 25%，主营

业务为供应链管理；道路货物运输代理；谷物仓储；装卸搬运；贸易代理；物流

代理服务；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；联合运输代理服务；贸易咨

询服务；国际货运代理；打包、装卸、运输全套服务代理；谷物副产品批发；饲

料批发；谷物、豆及薯类批发；仓储代理服务；货物进出口（专营专控商品除外）；

米、面制品及食用油批发；粮食收购。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 1,927.35 万元，净资产 901.65 万元，

2018 年净利润-75.56 万元，上述财务数据已经广州信锐知仁会计师事务所有限公

司审计。

合诚融资担保公司

97

 合诚融资担保公司成立于 2016 年 9 月 29 日，注册资本为 40,000 万元，注

册地为广州市黄埔区港前路 531 号大院 38 号第 6 层（仅限办公用途），股权结构

为广州港集团持股 69.76%，本公司持股 30.24%，主营业务为融资性担保业务（具

体经营项目以金融管理部门核发许可证为准）；向中小微企业开展融资咨询服务；

为中小企业提供信用担保；担保服务（融资性担保除外）；工程项目担保服务；

投资管理服务；企业自有资金投资；企业信用咨询服务；企业信用信息的采集、

整理、保存、加工及提供（金融信用信息除外）；企业财务咨询服务；受金融企

业委托提供非金融业务服务；开展个人置业贷款担保业务（融资性担保除外）。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 41,664.13 万元，净资产 40,839.56

万元，2018 年净利润 519.03 万元，上述财务数据经立信会计师事务所（特殊普

通合伙）广东分所审计。

中联航运公司

中联航运公司成立于 2005 年 9 月 1 日，注册资本为 5,000 万元注册地为洋

浦吉浦路新浦大厦 403A 房，股权结构为深圳西部联合物流有限公司持股 45%，

深圳瀚华创业投资合伙（有限合伙）持股 35%，物流公司持股 20%，主营业务

为国内沿海及长江中下游普通货船，外贸内支线集装箱班轮运输，国际船舶集装

箱运输，台湾海峡两岸间海上直航集装箱班轮货物运输，从事货物及技术进出口

业务、船舶租赁、船舶买卖。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 20,377.40 万元，净资产 12,073.00

万元，2018 年净利润 1,164.47 万元，上述财务数据经普华永道中天会计师事务

所（特殊普通合伙）审计。

五、公司控股股东及实际控制人基本情况

（一）控股股东

广州港集团是本公司主要发起人及控股股东，广州港集团目前持有本公司

75.72%的股份。

98

 广州港集团前身为广州港务局。广州港务局是根据广州市人民政府出具的

《关于成立广州港务局的通知》（穗府〔1987〕82 号）的文件精神，撤销原黄埔

港务局、广州港务管理局的建制，将黄埔港与广州港合并组建成立。根据广州市

人民政府 2003 年 10 月 2 日《印发广州港务管理局组建方案和广州港集团有限公

司组建方案的通知》（穗府[2003]59 号）、广州市人民政府 2003 年 10 月 22 日《关

于广州港集团有限公司实行国有资产授权经营的批复》（穗府函[2003]157 号）及

广州市财政局 2004 年 2 月 25 日《关于授权广州港集团有限公司经营管理国有资

产的通知》（穗财企一[2004]276 号）文件，按照政企分开的原则，剥离原广州港

务局不属于港政管理职能的人、财、物及下属企业，按照建立现代企业制度的要

求，组建国有独资的广州港集团有限公司。

根据广州市财政局于 2004 年 2 月 25 日出具《关于明确广州港集团有限公司

实收资本问题的函》，广州市政府《关于广州港集团有限公司实行国有资产授权

经营的批复》（穗府函[2003]157 号）同意广州港集团有限公司实行国有资产授权

经营，广州市财政局委托广州岭南会计师事务所对广州港集团授权范围内的国有

资产进行清产核资。

2004 年 2 月 26 日，广州港集团经广州市工商行政管理局核准登记注册为国

有 独 资 有 限 责 任 公 司 ， 营 业 执 照 注 册 号 为 4401011109914 ， 注 册 资 本 为

1,081,540,000.00 元，住所为广州市黄埔区港前路 531 号，经营范围为：“进出口

货物装卸、仓储、代办中转、代理客运、保税仓及港口有关业务；国内外船舶进

出口港引航、进出口港船舶理货；水路运输；港口设备、设施、场地租赁；港口

劳务服务；制造、加工、修理港口机械；船舶、汽车修理；旅业；旅游业；饮食

（以上范围限分支机构经营）；销售液化气、批发和零售贸易（国家专营专控商

品除外）；自营和代理除国家组织统一联合经营的出口商品和国家实行核定公司

经营进出口商品以外的其他商品和技术的进出口业务；经营进料加工和“三来一

补”业务；经营对销贸易和转口贸易。港口技术咨询及技术服务。”

2006 年 6 月 1 日，深圳大华天诚会计师事务所出具深华-1（2006）验字 512

号《验资报告》，验证：广州港集团根据交通部交规划发[2004]697 号文件、交通

部交规划发[2005]88 号文件、广东省交通厅粤交规函[2005]412 号文件、广州市

交通委员会穗交办[2005]64 号文件、广州港务局穗港局[2005]85 号文件规定，申

99

请增加注册资本；同时根据广州市财政局文件穗财企[2005]1137 号文，授权从经

营管理的国有资产中无偿划拨部分资产，减少注册资本。变更后广州港集团累计

注册资本金额为 123,579.1 万元。2006 年 8 月 14 日，广州市财政局出具《关于

修改广州港集团有限公司章程部分条文的复函》（穗财企[2006]95 号），同意《广

州港集团有限公司章程》第七条修改为： 公司注册资本为人民币 123,579.1 万元，

全部为国家资本。”

2010 年 3 月 19 日，广州市人民政府出具《关于公布市国资委履行出资人职

责企业名单的通知》（穗府办[2010]27 号），同意授权广州市国资委代表广州市人

民政府对广州港集团及其所属子企业履行出资人职责。

2016 年 1 月 18 日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所出具大华

验字[2016]070001 号《验资报告》，验证截至 2015 年 12 月 29 日止，广州港集团

已收到广州市人民政府投入的新增注册资本合计 370,460,000.00。2016 年 2 月 22

日，广州市国资委出具《关于广州港集团有限公司章程修改的批复》（穗国资批

[2016]19 号），同意《广州港集团有限公司章程》第二章第七条修改为：“公司注

册资本金为人民币 160,625.1 万元，全部为国家资本。”

2016 年 3 月 11 日，广州市工商局向广州港集团核发《营业执照》（统一社

会信用代码 9144010119065175XL），企业类型为有限责任公司（国有独资），法

定 代 表 人 为 陈 洪 先 ， 住 所 为 广 州 市 越 秀 区 沿 江 东 路 406 号 ， 注 册 资 本

1,606,251,000.00 元，经营范围为：水上货物运输代理（仅限分支机构经营）；国

内水运船舶代理（仅限分支机构经营）；国际货运代理（仅限分支机构经营）；联

合运输代理服务（仅限分支机构经营）；物流代理服务（仅限分支机构经营）；道

路货物运输代理（仅限分支机构经营）；仓储代理服务（仅限分支机构经营）；货

物检验代理服务（仅限分支机构经营）；货物报关代理服务（仅限分支机构经营）；

港务船舶调度服务（仅限分支机构经营）；船舶引航服务（仅限分支机构经营）；

打包、装卸、运输全套服务代理（仅限分支机构经营）；其他仓储业（不含原油、

成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）（仅限分支机构经营）；集装箱维修（仅限

分支机构经营）；集装箱租赁服务（仅限分支机构经营）；运输设备清洗、消毒服

务（汽车清洗除外）（仅限分支机构经营）；燃气经营（不设储存、运输，不面向

终端用户）（仅限分支机构经营）；燃料油销售（不含成品油）（仅限分支机构经

100

营）；计算机零配件零售（仅限分支机构经营）；电子产品零售（仅限分支机构经

营）；通信设备零售（仅限分支机构经营）；建筑物自来水系统安装服务（仅限分

支机构经营）；建筑物排水系统安装服务（仅限分支机构经营）；建筑物电力系统

安装（仅限分支机构经营）；房屋建筑工程施工（仅限分支机构经营）；场地租赁

（不含仓储）（仅限分支机构经营）；机械设备租赁（仅限分支机构经营）；水上

运输设备租赁服务（仅限分支机构经营）；其他金属处理机械制造（仅限分支机

构经营）；其他金属加工机械制造（仅限分支机构经营）；专用设备修理（仅限分

支机构经营）；船舶修理（仅限分支机构经营）；餐饮管理（仅限分支机构经营）；

商品批发贸易（许可审批类商品除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；

货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；交通运输咨询服务；工程技术

咨询服务；工程造价咨询服务；仓储咨询服务；贸易咨询服务；商品信息咨询服

务；信息技术咨询服务；计算机技术开发、技术服务；软件开发；计算机网络系

统工程服务；计算机及通讯设备租赁；通信设施安装工程服务；通信工程设计服

务；通信基站设施租赁；通信系统工程服务；通信线路和设备的安装；船舶通信

服务；房屋租赁；物业管理；向游客提供旅游、交通、住宿、餐饮等代理服务（不

涉及旅行社业务）（仅限分支机构经营）；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、

港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服务（仅限分支机构经

营）；港口设施、设备和港口机械的租赁、维修服务（仅限分支机构经营）；为船

舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施（仅限分支机构经营）；为旅客提供候船、

上下船舶设施和服务（仅限分支机构经营）；为船舶进出港、靠离码头、移泊提

供顶推、拖带等服务（仅限分支机构经营）；船舶补给供应服务（仅限分支机构

经营）；船舶污染物接收、围油栏供应服务（仅限分支机构经营）；港口危险货物

作业（仅限分支机构经营）；港口理货（仅限分支机构经营）；港澳航线货物运输

（仅限分支机构经营）；内贸普通货物运输（仅限分支机构经营）；内贸液货危险

品运输（仅限分支机构经营）；水路旅客运输（仅限分支机构经营）；国际船舶运

输（仅限分支机构经营）；道路货物运输（仅限分支机构经营）；成品油批发（仅

限分支机构经营）；成品油（汽油）零售（仅限分支机构经营）；成品油（柴油）

零售（仅限分支机构经营）；成品油（煤油）零售（仅限分支机构经营）；汽车修

理与维护（仅限分支机构经营）；劳务派遣服务（仅限分支机构经营）；对外劳务

合作（仅限分支机构经营）。

101

 2016 年 8 月 19 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所出具信会

师粤报字[2016]第 20598 号《验资报告》，验证截至 2016 年 4 月 21 日止，广州

港集团已收到广州市人民政府投入的新增注册资本合计 445,781,368.87 元。2016

年 8 月 19 日，广州市工商局向广州港集团换发《营业执照》，核准了本次增资，

增资后广州港集团的注册资本为 205,203.2369 万元，全部为国家资本。

2017 年 4 月 12 日，广州市人民政府国有资产监督管理委员会出具《广州市

国资委关于增加广州港集团有限公司国家资本金的通知》（穗国资预[2017]37

号），同意增加广州港集团国家资本金 52,198 万元。2017 年 8 月 29 日，广州市

工商行政管理局出具《准予变更登记（备案）通知书》（穗工商<市局>内变字[2017]

第 01201708280066 号），2017 年 8 月 29 日，广州市工商行政管理局向广州港

集团换发《营业执照》（统一社会信用代码：9144010119065475XA），广州港

集团的注册资本变更为 257,401.2369 万元。

2017 年 9 月 11 日，广州港集团的经营范围变更为水上货物运输代理（仅限

分支机构经营）；国内水运船舶代理；国际货运代理；联合运输代理服务（仅限

分支机构经营）；物流代理服务；港务船舶调度服务（仅限分支机构经营）；船

舶通信服务；水上运输设备租赁服务；集装箱租赁服务（仅限分支机构经营）；

商品批发贸易（许可审批类商品除外）；道路货物运输代理（仅限分支机构经营）；

货物检验代理服务（仅限分支机构经营）；货物报关代理服务（仅限分支机构经

营）；仓储代理服务（仅限分支机构经营）；运输设备清洗、消毒服务（汽车清

洗除外）（仅限分支机构经营）；技术进出口；船舶修理；通信设备零售；贸易

咨询服务；计算机及通讯设备租赁；向游客提供旅游、交通、住宿、餐饮等代理

服务（不涉及旅行社业务）（仅限分支机构经营）；燃料油销售（不含成品油）

（仅限分支机构经营）；其他金属加工机械制造（仅限分支机构经营）；其他金

属处理机械制造（仅限分支机构经营）；专用设备修理（仅限分支机构经营）；

燃气经营（不设储存、运输，不面向终端用户）（仅限分支机构经营）；建筑物

电力系统安装（仅限分支机构经营）；通信系统工程服务；计算机网络系统工程

服务；建筑物自来水系统安装服务（仅限分支机构经营）；建筑物排水系统安装

服务（仅限分支机构经营）；商品信息咨询服务；工程技术咨询服务；通信工程

设计服务；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）（仅

102

限分支机构经营）；软件开发；信息技术咨询服务；计算机技术开发、技术服务；

机械设备租赁（仅限分支机构经营）；场地租赁（不含仓储）（仅限分支机构经

营）；交通运输咨询服务；仓储咨询服务；房屋建筑工程施工；计算机零配件零

售（仅限分支机构经营）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；工程造价咨

询服务；集装箱维修（仅限分支机构经营）；船舶引航服务（仅限分支机构经营）；

打包、装卸、运输全套服务代理（仅限分支机构经营）；货物进出口（专营专控

商品除外）；餐饮管理（仅限分支机构经营）；通信设施安装工程服务；通信线

路和设备的安装；物业管理；房屋租赁；电子产品零售（仅限分支机构经营）；

通信基站设施租赁；房地产开发经营；房屋建筑工程设计服务；园林绿化工程服

务；为中小企业提供信用担保（仅限分支机构经营）；受金融企业委托提供非金

融业务服务（仅限分支机构经营）；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内

驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服务（仅限分支机构经营）；

为船舶进出港、靠离码头、移泊提供顶推、拖带等服务（仅限分支机构经营）。

2018 年 1 月 26 日，广州市人民政府国有资产监督管理委员会出具《广州市

国资委关于增加广州港集团有限公司国有资本金的通知》（穗国资资本[2018]7

号），同意增加广州港集团国家资本金 997 万元。2018 年 3 月 29 日，广州市工

商行政管理局出具《准予变更登记（备案）通知书》（穗工商<市局>内变字[2018]

第 01201803290025 号），广州港集团的注册资本变更为 258,398.2369 万元。

自本次工商变更核准之日截至本募集说明书签署日，广州港集团的工商信息

未发生变更。

截至 2018 年 12 月 31 日，该公司总资产 3,480,427.08 万元，净资产

2,023,558.98 万元，2018 年净利润 172,732.31 万元，上述财务数据已经立信会计

师事务所（特殊普通合伙）广东分所审计。

（二）实际控制人

本公司实际控制人为广州市国资委。广州市国资委持有广州港集团 100%股

权，是本公司的实际控制人。2010 年 5 月 7 日起，根据广州市人民政府办公厅

《关于公布市国资委履行出资人职责企业名单的通知》（穗府办[2010]27 号）和

《关于部分企业移交市国资委履行出资人职责有关事宜的通知》（穗财工

103

 [2010]76 号），代表广州市政府对广州港集团行使出资者权利的部门由广州市财

政局变更为广州市国资委。

广州市国资委于 2005 年 2 月 2 日正式成立。根据广州市政府批准的广州市

国资委“三定方案”要求，广州市国资委的定性是市政府正局级特设机构，列入

市政府工作部门序列，使用行政编制；广州市人民政府授权广州市国资委代表国

家履行出资人职责。

（三）控股股东所持有发行人股份/权被质押或存在争议的情况

截至本募集说明书签署日，广州港集团所持有的本公司股票不存在被质

押、冻结情况和权属纠纷。

六、公司董事、监事及高级管理人员基本情况

（一）发行人董事、监事和高级管理人员的任职及简历情况

1、董事

目前本公司董事会由九名成员组成，其中包括三名独立董事，董事任期三年，

可连选连任，其中独立董事连任时间不得超过六年。

本公司董事列表如下：

姓名 性别 出生年月 在本公司现任职务 提名人 董事任职时间

蔡锦龙 男 1959 年 7 月 董事长 公司董事会 2016 年 12 月 20 日至今

李益波 男 1965 年 10 月 副董事长 公司董事会 2016 年 12 月 20 日至今

王纪铭 男 1963 年 10 月 董事 公司董事会 2018 年 5 月 24 日至今

苏兴旺 男 1966 年 2 月 董事 公司董事会 2018 年 5 月 24 日至今

董事、总经理、党委

邓国生 男 1962 年 5 月 公司董事会 2018 年 5 月 24 日至今

副书记

董事、党委书记、副

宋小明 男 1974 年 5 月 公司董事会 2018 年 5 月 24 日至今

总经理

陈舒 女 1954 年 7 月 独立董事 公司董事会 2016 年 12 月 20 日至今

樊霞 女 1978 年 3 月 独立董事 公司董事会 2016 年 12 月 20 日至今

廖朝理 男 1965 年 10 月 独立董事 公司董事会 2018 年 5 月 24 日至今

104

 本公司董事简历如下：

蔡锦龙，中国国籍，无境外居留权，男，1959 年 7 月出生，中共广东省委

党校经济学专业研究生，高级工程师。蔡锦龙先生 1987 年 7 月至 1998 年 3 月任

广州港务局黄埔集装箱公司技术员、副队长、副科长、经理助理、副经理，1998

年 3 月至 2002 年 10 月任广州港务局西基港务公司经理、党委书记，2002 年 10

月至 2005 年 5 月任广州港集装箱综合发展有限公司副总经理，2005 年 5 月至 2006

年 2 月任广州港集团总经理助理、广州港集装箱综合发展有限公司和南沙港务公

司总经理，2006 年 2 月至 2011 年 1 月任广州港集团董事、副总经理，2011 年 1

月至 2016 年 7 月任广州港集团董事、副总经理和本公司董事、副总经理，2016

年 7 月至 2017 年 11 月任广州港集团总经理、党委副书记、副董事长和本公司副

董事长，2017 年 11 月至 2017 年 12 月任广州港集团董事长、党委书记及本公司

副董事长，2017 年 12 月至今任广州港集团董事长、党委书记及本公司董事长，

2018 年 2 月至今兼任广东省港口协会会长，2018 年 4 月至今兼任中国港口协会

副会长。截至本募集说明书签署日，蔡锦龙先生任本公司董事长。

李益波，中国国籍，无境外居留权，男，1965 年 10 月出生，华南理工大学

金属材料及热处理专业硕士研究生，机械高级工程师。李益波先生 1990 年 7 月

至 2004 年年 4 月任广州港务局西基港务公司技术员、组长、业务员、副主任、

办公室主任、经理助理、副经理、经理，2004 年 4 月至 2006 年 3 月任广州港集

团有限公司西基港务分公司总经理，2006 年 3 月至 2007 年 1 月任广州港集团技

术部部长，2007 年 1 月至 2011 年 1 月任广州港集团黄埔港务分公司总经理、党

委书记。2011 年 1 月至 2011 年 3 月任本公司副总经理和广州港股份有限公司黄

埔港务分公司总经理、党委书记，2011 年 3 月至 2016 年 9 月任本公司副总经理，

2013 年 4 月至 2015 年 1 月任广州港集团副总经理，2013 年 5 月至 2016 年 9 月

任本公司董事，2015 年 1 月至 2016 年 9 月任广州港集团董事，2016 年 8 月至

2017 年 7 月任广州港研究院总经理，2016 年 9 月至 2017 年 7 月任广州港集团董

事、本公司董事、总经理，2017 年 11 月至 2017 年 12 月任广州港集团总经理、

党委副书记、副董事长和本公司副董事长、总经理，2017 年 12 月至今任广州港

集团总经理、党委副书记、副董事长及本公司副董事长。截至本募集说明书签署

日，李益波先生任本公司副董事长。

105

 王纪铭，男，1963 年 10 月生，大学本科学历，工学学士学位，高级工程师，

中国国籍，无境外居住权。王纪铭先生于 1986 年 7 月参加工作，曾任民航总局

财务司干部、国投交通投资公司干部、国通天港实业开发公司经营部副经理、业

务一部副经理，国投交通公司业务三部副经理、项目经理（高级一级、资深四级）、

国投镇江港有限公司总经理、国投连云港码头有限公司董事长、党委书记，2010

年 1 月至 2014 年 5 月任国投交通公司基建管理部主管（资深四级、三级）、经

理（资深三级），2014 年 5 月至 2016 年 4 月任国投交通控股有限公司基建管理

部经理（资深三级、二级），2016 年 4 月至 2017 年 11 月任国投交通控股有限

公司人力资源部经理（资深二级），2017 年 11 月至 2018 年 1 月任国投交通控

股有限公司人力资源部经理、生产经营部经理（资深二级），2018 年 1 月至 2018

年 3 月任国投交通控股有限公司人力资源部、生产经营部经理兼安全总监（资深

二级），2018 年 3 月至 2018 年 5 月任国投交通控股有限公司副总经理及人力资

源部、运营管理部经理兼安全总监，2018 年 5 月到 2018 年 9 月任国投交通控股

有限公司副总经理、人力资源部经理兼安全总监，2018 年 9 月至今任国投交通

控股有限公司副总经理，2018 年 2 月至今任国投曹妃甸港口有限公司董事长、

国投中煤同煤京唐港口有限公司董事长、汕头港务股份有限公司董事，2018 年 4

月至今任哈罗铁路有限责任公司副董事长，2018 年 5 月至今任本公司董事。截

至本募集说明书签署日，王纪铭先生任本公司董事。

苏兴旺，男，1966 年 2 月出生，本科学历，工商管理硕士学位，高级经济

师，中国国籍，无境外居住权。苏兴旺先生 1988 年 7 月参加工作，曾任广州港

务局总调度室副科长，总调度室计划调度科科长、业务处处长助理、副处长，广

州港集团生产业务部部长，广州港集团新沙港务有限公司总经理、党委书记，2011

年 4 月至 2012 年 3 月任新沙港务公司总经理，2012 年 3 月至 2014 年 5 月任本

公司总经理助理，2014 年 5 月至 2017 年 11 月任本公司副总经理，2017 年 11

月至 2018 年 5 月任广州港集团副总经理，2018 年 5 月至今任广州港集团副总经

理及本公司董事。截至本募集说明书签署日，苏兴旺先生任本公司董事。

邓国生，男，1962 年 5 月出生，研究生学历、高级管理人员工商管理硕士

学位，高级政工师，中国国籍，无境外居住权。邓国生先生 1978 年 10 月参加工

作，曾任广州港务局黄埔集装箱公司人教科干事、作业队副队长兼党支部书记、

106

经理办公室副主任、经理助理、副经理，广州港集装箱综合发展有限公司党支部

书记、副总经理、常务副总经理（按正处级管理），广州港南沙港务有限公司总

经理、党委书记，广州港股份有限公司拖轮分公司总经理，2012 年 3 月至 2015

年 4 月任新沙港务公司总经理、党委书记，2015 年 4 月至 2017 年 5 月任本公司

公司总经理助理、新沙港务公司总经理、党委书记，2017 年 5 月至 2017 年 12

月任本公司副总经理、新沙港务公司总经理、党委书记，2017 年 12 月至 2018

年 5 月任本公司总经理、党委副书记，2018 年 5 月至今任本公司董事、总经理、

党委副书记。截至本募集说明书签署日，邓国生先生担任本公司董事、总经理、

党委副书记。

宋小明，中国国籍，无境外居留权，男，1974 年 5 月出生，暨南大学工商

管理硕士，高级经济师。宋小明先生 1994 年 7 月至 2004 年 4 月任广州港新港港

务公司指导员、计划员、调度室党支部副书记兼副主任、组织科副科长、党办副

主任、货运科科长，2004 年 4 月至 2007 年 1 月任广州港集团办公室副主任，2007

年 1 月至 2010 年 11 月任广州港集团办公室副主任兼生产业务部副部长，2010

年 11 月至 2011 年 3 月任广州港集团生产业务部部长，2011 年 3 月至 2015 年 4

月任本公司生产业务部部长，2015 年 4 月至 2017 年 12 月任本公司副总经理，

2017 年 12 月至 2018 年 5 月任本公司党委书记、副总经理，2015 年 4 月至今任

本公司副总经理，2015 年 7 月至今任集装箱码头公司董事长、物流公司董事长、

海港拖轮公司董事长、鼎胜物流公司董事长、通港供应链公司董事长，2017 年 4

月至今任南沙港务公司副董事长、南沙海港码头公司副董事长，2017 年 7 月至

今任广州南沙国际冷链有限公司执行董事，2017 年 10 月至今任南沙联合码头公

司董事长，2018 年 3 月至今任广州电子口岸管理有限公司董事长，2018 年 5 月

至今任本公司董事、党委书记、副总经理。截至本募集说明书签署日，宋小明先

生担任本公司董事、党委书记、副总经理。

陈舒，中国国籍，无境外居留权，女，1954 年 7 月出生，汉族，中共党员，

法律本科。陈舒女士 1970 年 5 月任职于陕西省黄陵县政法组，1983 年 7 月至 1985

年 9 月任陕西省黄陵县人民法院副院长，1985 年 10 月至 1994 年 12 月任广州市

荔湾律师事务所主任，1993 年 9 月至 1994 年 12 月任广州市荔湾区司法局副局

长，1995 年 1 月至 1996 年 5 月任广州市律师事务所合伙人，1996 年 6 月至 2002

107

年任广州金鹏律师事务所合伙人、主任，2002 年 3 月至 2009 年 8 月任广州市律

师协会专职秘书长，2014 年 4 月至今任金发科技股份有限公司独立董事，2015

年 11 月至今任广东温氏食品集团股份有限公司独立董事，2016 年 11 月至今任

广州越秀集团有限公司外部董事，2016 年 12 月至今任本公司独立董事。截至本

募集说明书签署日，陈舒女士担任本公司独立董事。

樊霞，中国国籍，无境外居留权，女，1978 年 3 月出生，西北工业大学管

理科学与工程专业博士研究生。樊霞女士 2006 年 11 月至 2009 年 4 月于华南理

工大学工商管理学院从事博士后研究工作，2008 年 9 月至 2014 年 9 月任华南理

工大学工商管理学院副教授、硕士生导师，2014 年 9 月至今任华南理工大学工

商管理学院教授、博士生导师，2016 年 12 月至今任本公司独立董事，2018 年 9

月至今任广州佛朗斯股份有限公司独立董事。截至本募集说明书签署日，樊霞女

士任本公司独立董事。

廖朝理，男，1965 年 10 月出生，中南财经政法大学经济学硕士学位，注册

会计师、注册税务师、高级会计师，中国国籍，无境外居住权。廖朝理先生 1987

年 7 月至 1997 年 10 月任广州会计师事务所（现更名为广东正中珠江会计师事务

所）审计部经理，1997 年 11 月至 2000 年 12 月任广东粤财信托公司证券总部投

资银行部总经理，2001 年 1 月至 2001 年 8 月任南海发展股份有限公司财务负责

人，2001 年 9 月至 2007 年 12 月任广东高域会计师事务所、广州衡运会计师事

务所主任会计师，2008 年 1 月至 2011 年 9 月任天健正信会计师事务所广东分所

合伙人，2011 年 10 月至 2013 年 10 月任立信会计师事务所（特殊普通合伙）广

东分所合伙人，2013 年 11 月至今任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）广

州分所合伙人，2014 年 12 月至 2018 年 11 月任广东明珠集团股份有限公司独立

董事，2017 年 1 月至今任广东红墙新材料股份有限公司独立董事，2017 年 8 月

至今任星辉互动娱乐股份有限公司独立董事，2018 年 11 月至今任广东潮宏基实

业股份有限公司独立董事，2018 年 5 月至今任本公司独立董事。截至本募集说

明书签署日，廖朝理先生任本公司独立董事。

2、监事

本公司监事会由四名成员组成，其中包括两名职工监事，任期三年，可连选

108

连任。

姓名 性别 出生年月 在本公司现任职务 提名人 监事任期

刘应海 男 1962 年 9 月 监事会主席 监事会 2018 年 5 月 24 日至今

王超 男 1969 年 10 月 监事会副主席 监事会 2016 年 12 月 20 日至今

职工代表监事、审计 职工代表

王小敏 女 1976 年 6 月 2016 年 12 月 20 日至今

部副部长 大会

职工代表监事、人力 职工代表

林浩彬 男 1977 年 12 月 2019 年 4 月 18 日至今

资源部副部长 大会

本公司监事简历如下：

刘应海，男，1962 年 9 月出生，大学本科学历，高级工程师，中国国籍，

无境外居住权。刘应海先生 1986 年 7 月参加工作，曾任广州地铁总公司技术处

工程师、副科级干部、技术处副处长，总工程师办公室副主任，建设事业总部总

工程师兼总体部经理，党委组织部部长，党群工作总部副部长、部长、党群总部

部长兼党支部书记，2004 年 8 月至 2006 年 4 月任广州地铁总公司建设事业总部

总支书记兼副总经理，2006 年 4 月至 2008 年 1 月任广州地铁总公司建设事业总

部党委书记兼副总经理，2008 年 1 月至 2016 年 6 月任广州地铁总公司党委副书

记、纪委书记，2016 年 6 月至 2018 年 1 月任广州地铁集团有限公司党委副书记、

纪委书记、董事、广州市海珠区第十六届人大代表，2018 年 1 月至今任广州港

集团党委副书记、董事，2018 年 5 月至今任本公司监事会主席。截至本募集说

明书签署日，刘应海先生任本公司监事会主席。

王超，中国国籍，无境外居留权，男，1969 年 10 月出生，华南理工大学工

商管理硕士，工程师。王超先生 1994 年 7 月参加工作，曾任广州港务局卫生环

保处环境监测站副站长、站长、广州港务局劳动工资处副处长，2004 年 4 月至

2008 年 8 月任广州港集团组织部、人力资源部副部长，2008 年 8 月至 2009 年

10 月任广州港集团组织部、人力资源部副部长（主持工作），2009 年 10 月至

2013 年 4 月任广州港集团党委委员、组织部、人力资源部部长，2010 年 1 月至

2013 年 4 月任广州港集团教育培训中心主任，2013 年 4 月至 2013 年 5 月任广州

港集团党委委员、工会主席、组织部、人力资源部部长、教育培训中心主任、本

公司工会主席，2013 年 4 月至 2016 年 9 月任广州港集团党委委员、工会主席，

109

本公司工会主席，2011 年 9 月至 2015 年 3 月任广州宏港人力资源开发有限公司

董事长，2016 年 9 月至今任广州港集团党委委员、工会主席、总法律顾问，本

公司工会主席，2016 年 12 月至今任本公司监事会副主席。截至本募集说明书签

署日，王超先生担任本公司监事会副主席。

王小敏，中国国籍，无境外居留权，女，1976 年 6 月出生，南京审计学院

大学本科，高级审计师。王小敏女士 1998 年 9 月至 2004 年 2 月任广州港务局审

计处科员，2004 年 2 月至 2011 年 4 月任广州港集团副科长、科长，2011 年 4

月至 2014 年 11 月任本公司审计部科长，2014 年 11 月至 2015 年 4 月任本公司

审计部部长助理，2015 年 4 月至今任本公司审计部副部长，2015 年 7 月至今任

煤炭交易中心监事、物流公司监事、海港拖轮公司监事、港航投资公司监事、南

沙港务公司监事、外轮理货公司监事、海嘉码头公司监事、茂名广港公司监事，

2016 年 6 月至今任南沙贸易公司监事，2016 年 8 月至今任广州港研究院监事，

2016 年 5 月至今任合诚融资担保公司监事，2016 年 10 月至今任中交龙沙公司监

事，2016 年 12 月至今任本公司监事，2017 年 10 月至今任南沙联合码头公司监

事。截至本募集说明书签署日，王小敏女士担任本公司监事、审计部副部长。

林浩彬，中国国籍，无境外居留权，男，1977 年 12 月出生，工商管理硕士，

经济师。林浩彬先生 2000 年 8 月参加工作，曾任西基港务公司大型机械队技术

员，2004 年 7 月至 2006 年 8 月任广州港集团人力资源部人事科科员，2006 年 8

月至 2011 年 4 月任广州港集团人力资源部人事科主任科员，2011 年 4 月至 2016

年 6 月任广州港集团人力资源部劳资科科长，2016 年 6 月至 2018 年 3 月本公司

人力资源部薪酬科科长，2018 年 3 月至 2019 年 1 月任广州港集团组织人事部部

长助理、劳动关系科科长，本公司人力资源部部长助理、劳动关系科科长，2019

年 1 月至今任广州港集团组织人事部副部长、离休干部党总支部书记，本公司人

力资源部副部长，2019 年 4 月至今任本公司监事。截至本募集说明书签署日，

林浩彬先生担任本公司监事、人力资源部副部长。

3、高级管理人员

本公司高级管理人员由六名成员组成。

姓名 性别 出生年月 在本公司现任职务 高管任期

110

 邓国生 男 1962 年 5 月 董事、总经理、党委副书记 2017 年 5 月 17 日至今

宋小明 男 1974 年 5 月 董事、党委书记、副总经理 2015 年 4 月 20 日至今

马楚江 男 1966 年 9 月 副总经理、董事会秘书 2011 年 5 月 12 日至今

陈宏伟 男 1966 年 10 月 副总经理 2017 年 12 月 1 日至今

马金骑 男 1966 年 10 月 副总经理 2017 年 12 月 1 日至今

魏彤军 女 1970 年 4 月 副总经理 2017 年 12 月 1 日至今

马素英 女 1966 年 12 月 财务总监 2016 年 12 月 20 日至今

本公司高级管理人员简历如下：

邓国生先生的简历情况，请参见本节“六、公司董事、监事及高级管理人员

基本情况”之“（一）发行人董事、监事和高级管理人员的任职及简历情况”之

“1、董事”部分。

宋小明先生的简历情况，请参见本节“六、公司董事、监事及高级管理人员

基本情况”之“（一）发行人董事、监事和高级管理人员的任职及简历情况”之

“1、董事”部分。

马楚江，中国国籍，无境外居留权，男，1966 年 9 月出生，华南理工大学

工商管理硕士，工程师。马楚江先生 1989 年 7 月参加工作，曾任黄埔港建港指

挥部监理员、副科长、科长，1998 年 3 月至 2004 年 2 月任广州港务局对外经济

处处长助理、副处长、副处长（主持全面工作）。2004 年 2 月至 2011 年 3 月任

广州港集团办公室主任、投资发展部部长、董事会秘书，2011 年 3 月至 2018 年

3 月任本公司董事会办公室主任、法律事务室主任、企业管理部部长，2011 年 3

月至今任本公司董事会秘书，2017 年 12 月至今任本公司副总经理，2018 年 11

月至今任航运交易公司副董事长。截至本募集说明书签署日，马楚江先生担任本

公司副总经理、董事会秘书。

陈宏伟，中国国籍，无境外居住权，男，1966 年 10 月出生，大学本科学历，

高级工程师。陈宏伟先生 1989 年 7 月参加工作，曾任广州市黄埔建港指挥部计

划科副科长、科长、指挥助理兼办公室主任，广州港务局基建处副处长，广州港

水运工程监理有限公司经理，2004 年 4 月至 2010 年 1 月任广州港水运工程监理

公司总经理、党支部书记，2010 年 1 月至 2015 年 4 月外派南沙海港码头公司任

111

总经理、党委书记，2015 年 4 月至 2017 年 5 月任本公司总经理助理，2017 年 5

月至 2017 年 7 月任本公司总工程师，2017 年 7 月至 2019 年 1 月任广州港研究

院总经理，2015 年 7 月至今任广州海港地产开发有限公司董事，2017 年 7 月至

今任广州港研究院执行董事，2017 年 12 月至今任本公司副总经理，2018 年 1

月至今任广州南沙港铁路有限责任公司董事。截至本募集说明书签署日，陈宏伟

先生任本公司副总经理。

马金骑，中国国籍，无境外居住权，男，1966 年 10 月出生，函授本科学历，

经济师。马金骑先生 1988 年 7 月参加工作，曾任新沙港务公司货运科业务员、

企管科科员、组长、副科长、科长，广州港务局业务处商务科科长，广州港务局

港务监督处副处长、调研员、广州港通讯调度指挥中心主任。2015 年 6 月至 2016

年 10 月任广东物资集团有限公司码头（港口）板块负责人，兼任广东广物物流

（集团）有限公司党委委员、副总裁，2015 年 8 月至 2016 年 10 月兼任东莞广

物泥洲码头有限公司执行董事、总经理，2016 年 1 月至 2016 年 10 月兼任广东

虎门港广物码头有限公司副董事长、总经理，2016 年 10 至 2017 年 6 月任本公

司总经理助理，2017 年 6 至 2017 年 12 月任本公司总经理助理、新港港务分公

司党委书记、广州港股份有限公司西基港务分公司党委书记，2017 年 12 月至 2018

年 3 月任本公司副总经理、生产业务部部长、新港港务分公司党委书记、广州港

股份有限公司西基港务分公司党委书记，2017 年 3 月至今任贵州物流公司董事

长，2017 年 4 月至今任中交龙沙公司董事长，2018 年 1 月至今任南沙贸易公司

执行董事、外轮理货公司董事长、南沙码头公司董事长、中联理货公司董事长、

海嘉码头公司副董事长、近洋港口公司董事长、煤炭交易中心执行董事，2017

年 12 月至今任本公司副总经理。截至本募集说明书签署日，马金骑先生任本公

司副总经理。

魏彤军，中国国籍，无境外居留权，女，1970 年 4 月出生，大学本科学历，

工程硕士学位，高级经济师。魏彤军女士 1994 年 7 月参加工作，曾任广州建筑

集团总公司机械施工公司干部、广州港务局计划处规划科副科长、科长，广州港

集团投资发展部副部长、广州港集团投资管理部副部长、本公司投资管理部部长、

广州港集装箱综合发展有限公司总经理、党支部书记、能源发展公司总经理，2015

年 4 月至 2017 年 5 月任本公司总经理助理、能源发展公司总经理、港航投资公

112

司总经理，2017 年 5 月至 2017 年 12 月任本公司总经济师、广州港能源发展有

限公司总经理、港航投资公司总经理。2012 年 5 月至今任能源发展公司总经理，

2010 年 7 月至今任南沙港务公司董事，2013 年 10 月至今任港航投资公司总经理，

2014 年 7 月至今任集装箱码头公司董事，2015 年 7 月至今任南沙码头公司董事、

能源发展公司执行董事，2017 年 4 月至今任港航投资公司董事长、茂名广港公

司董事长，2017 年 10 月至今任南沙联合码头公司董事，2017 年 12 月至今任本

公司副总经理，2018 年 1 月至今任港发码头公司副董事长、小虎码头公司董事

长，2018 年 9 月至今任亚太港口公司董事长，2018 年 11 月至今任中山港航集团

董事长。截至本募集说明书签署日，魏彤军女士任本公司副总经理。

马素英，中国国籍，无境外居留权，女，1966 年 12 月出生，大学本科学历，

暨南大学工商管理会计硕士学位，高级会计师。马素英女士 1989 年 9 月参加工

作，曾任新港港务公司会计、财务科副科长，2001 年 10 月至 2003 年 1 月任广

州港务局财务会计处会计核算科工作（按副科级管理），2003 年 1 月至 2004 年

2 月任广州港务局财务会计处财务管理科科长，2004 年 2 月至 2008 年 1 月任广

州港集团结算中心副主任，2008 年 1 月至 2009 年 1 月任广州港集团财务会计部

副部长、结算中心副主任（主持工作），2009 年 1 月至 2011 年 3 月任广州港集

团财务会计部部长、结算中心主任，2011 年 3 月至今任本公司财务会计部部长、

结算中心主任， 2013 年 10 月至今任茂名广港公司董事，2011 年 10 月至今任港

发码头公司监事，2015 年 8 月至今任中交龙沙公司董事，2013 年 10 月至今任港

航投资公司董事，2011 年 10 月至今任外轮理货公司董事，2016 年 12 月至今任

本公司财务总监，2018 年 11 月至今任中山港航集团监事会主席。截至本募集说

明书签署日，马素英女士任本公司财务总监。

（二）发行人董事、监事和高级管理人员的兼职情况

截至本募集说明书签署日，本公司董事、监事、高级管理人员的兼职情况如

下表：

姓名 在公司任职 兼职单位及职务 兼职单位与公司关系

蔡锦龙 董事长 广州港集团董事长、党委书记 控股股东

广州港集团总经理、党委副书记、副董 控股股东

李益波 副董事长

事长

王纪铭 董事 国投交通控股有限公司副总经理 无关联关系

113

 姓名 在公司任职 兼职单位及职务 兼职单位与公司关系

国投曹妃甸港口有限公司董事长 无关联关系

国投中煤同煤京唐港口有限公司董事长 无关联关系

汕头港务股份有限公司董事 无关联关系

哈罗铁路有限责任公司副董事长 无关联关系

苏兴旺 董事 广州港集团副总经理 控股股东

集装箱码头公司董事长 控股子公司

物流公司董事长 控股子公司

海港拖轮公司董事长 控股子公司

鼎胜物流公司董事长 参股公司

董事、党委书记、副 通港供应链公司董事长 控股子公司

宋小明

总经理 南沙港务公司副董事长 控股子公司

南沙海港码头公司副董事长 参股公司

南沙联合码头公司董事长 控股子公司

南沙冷链公司执行董事 控股子公司

电子口岸公司董事长 参股公司

金发科技股份有限公司独立董事 无关联关系

广东温氏食品集团股份有限公司独立董

陈舒 独立董事 无关联关系

事

广州越秀集团有限公司外部董事 无关联关系

华南理工大学工商管理学院教授、博士

无关联关系

樊霞 独立董事 生导师

广州佛朗斯股份有限公司独立董事 无关联关系

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

无关联关系

广州分所合伙人

广东红墙新材料股份有限公司独立董事 无关联关系

廖朝理 独立董事

星辉互动娱乐股份有限公司独立董事 无关联关系

广东潮宏基实业股份有限公司独立董事 无关联关系

刘应海 监事会主席 广州港集团党委副书记、董事 控股股东

监事会副主席、工会 广州港集团副总经理、总法律顾问、总

王超 控股股东

主席 部党委书记

煤炭交易中心监事 控股子公司

物流公司监事 控股子公司

职工代表监事、审计

王小敏 部副部长 海港拖轮公司监事 控股子公司

港航投资公司监事 控股子公司

南沙港务公司监事 控股子公司

114

 姓名 在公司任职 兼职单位及职务 兼职单位与公司关系

外轮理货公司监事 控股子公司

海嘉码头公司监事 控股子公司

茂名广港公司监事 控股子公司

南沙贸易公司监事 控股子公司

广州港研究院监事 控股子公司

合诚融资担保公司监事 参股公司

中交龙沙公司监事 参股公司

南沙联合码头公司监事 控股子公司

职工监事、人力资源 广州港集团组织人事部副部长、离休干

林浩彬 控股股东

部副部长 部党总支部书记

副总经理、董事会秘

马楚江 航运交易公司副董事长 参股公司

书

广州海港地产开发有限公司董事 同受广州港集团控制

陈宏伟 副总经理 广州港研究院执行董事 控股子公司

广州南沙港铁路有限责任公司董事 控股股东的参股公司

贵州物流公司董事长 控股子公司

中交龙沙公司董事长 参股公司

南沙贸易公司执行董事 控股子公司

外轮理货公司董事长 控股子公司

马金骑 副总经理 南沙码头公司董事长 控股子公司

中联理货公司董事长 控股子公司

海嘉码头公司副董事长 控股子公司

近洋港口公司董事长 控股子公司

煤炭交易中心执行董事 控股子公司

能源发展公司总经理、执行董事 控股子公司

南沙港务公司董事 控股子公司

港航投资公司董事长、总经理 控股子公司

集装箱码头公司董事 控股子公司

魏彤军 副总经理 南沙码头公司董事 参股公司

茂名广港公司董事长 控股子公司

南沙联合码头公司董事 控股子公司

港发码头公司副董事长 控股子公司

小虎码头公司董事长 控股子公司

115

 姓名 在公司任职 兼职单位及职务 兼职单位与公司关系

亚太港口公司副董事长 参股公司

中山港航集团董事长 控股子公司

茂名广港公司董事 控股子公司

港发码头公司监事 控股子公司

中交龙沙公司董事 参股公司

马素英 财务总监

港航投资公司董事 控股子公司

外轮理货公司董事 控股子公司

中山港航集团监事会主席 控股子公司

截至本募集说明书签署日，除上表所列兼职情况外，本公司其他董事、监事、

高级管理人员不存在其他兼职的情况。

（三）董事、监事及高级管理人员任职资格情况

截至本募集说明书签署日，本公司董事、监事、高级管理人员的任职资格均

符合《公司法》及《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的规定。

（四）董事、监事及高级管理人员持有发行人股份和债券的情况

截至本募集说明书签署日，本公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属不

存在直接或间接持有本公司股份或债券的情况。

七、公司所处行业的基本情况

（一）中国港口行业基本情况

1、中国港口行业发展概况

（1）全国港口布局趋于稳定，综合性大型枢纽港初具规模

港口业属于大型基础设施行业，具有规模经济效益特征，行业集中度高，进

116

入港口行业壁垒较高，要求良好的地理条件、雄厚的资金实力，以及必须符合国

家宏观港口规划的产业政策。综合来看，我国港口布局基本已形成以主枢纽港为

骨干、区域性中型港口为辅助、小型港口为补充、层次分明的体系。《全国沿海

港口布局规划》根据不同地区的经济发展状况及特点、区域内港口现状及港口间

运输关系和主要货类运输的经济合理性，将全国沿海港口划分为环渤海、长江三

角洲、东南沿海、珠江三角洲和西南沿海五个港口群体。

（2）港口建设规模大，码头泊位进一步大型化

码头泊位总量继续增加。根据交通运输部《2018 年交通运输行业发展统计

公报》，截至 2018 年末，全国港口拥有生产用码头泊位 23,919 个，比上年减少

3,659 个。其中，沿海港口生产用码头泊位 5,734 个，减少 96 个；内河港口生产

用码头泊位 18,185 个，减少 3,563 个。码头泊位大型化水平不断提升。截至 2018

年末全国港口拥有万吨级及以上泊位 2,444 个，比上年增加 78 个。其中，沿海

港口万吨级及以上泊位 2,007 个，增加 59 个；内河港口万吨级及以上泊位 437

个，增加 19 个。

（3）港口货物吞吐量、集装箱吞吐量保持增长

港口货物吞吐量总体保持较快增长。截至 2018 年末，全国港口完成货物吞

吐量 143.51 亿吨，比上年增长 2.5%。其中，沿海港口完成 94.63 亿吨，增长 4.5%；

内河港口完成 48.88 亿吨，下降 1.3%。

2016-2018 年度中国大陆港口货物吞吐量

项目 区域 科目 2016 年 2017 年 2018 年

吞吐量 132.01 140.07 143.51

中国

增幅 3.50% 6.10% 2.50%

货物吞吐量 吞吐量 84.55 90.57 94.63

沿海

（亿吨） 增幅 3.80% 7.10% 4.50%

吞吐量 47.46 49.5 48.88

内河

增幅 3.10% 4.30% -1.30%

吞吐量 38.51 40.93 41.89

外贸货物吞吐量 中国

增幅 5.10% 6.30% 2.40%

（亿吨）

沿海 吞吐量 34.53 36.55 37.44

117

 项目 区域 科目 2016 年 2017 年 2018 年

增幅 4.60% 5.80% 2.50%

吞吐量 3.98 4.38 4.45

内河

增幅 9.70% 10.00% 1.60%

吞吐量 22,005 21,009 25,112

中国

增幅 4.00% 8.30% 5.30%

集装箱吞吐量 吞吐量 19,590 21,099 22,203

沿海

（万 TEU） 增幅 3.60% 7.70% 5.20%

吞吐量 2,415 2,739 2,909

内河

增幅 7.40% 13.40% 6.20%

资料来源：2016-2018 年度数据来自交通运输部《2018 年交通运输行业发展统计公报》

2018 年以来港口吞吐量保持平稳增长。根据交通运输部交通运输分析报告，

2018 年，全国规模以上港口完成货物吞吐量 133.45 亿吨，比上年增长 2.9%。其

中，完成煤炭及制品吞吐量 24.50 亿吨，增长 3.4%；石油、天然气及制品吞吐量

10.66 亿吨，增长 3.8%；金属矿石吞吐量 21.22 亿吨，增长 3.1%。全国规模以上

港口完成集装箱铁水联运量 450 万 TEU，增长 29.4%，占规模以上港口集装箱吞

吐量 1.80%。

2、中国港口行业布局

国务院 2006 年 8 月 16 日审议通过的《全国沿海港口布局规划》是指导我国

沿海港口布局和发展的纲领性文件。《全国沿海港口布局规划》根据不同地区的

经济发展状况及特点、区域内港口现状及港口间运输关系和主要货类运输的经济

合理性，将全国沿海港口划分为环渤海、长江三角洲、东南沿海、珠江三角洲和

西南沿海五个港口群体。

全国沿海港口布局划分和建设重点

区域 主要港口 建设重点

环渤海地区 大连港、秦皇岛港、天津港、 集装箱、进口铁矿石、进口原油和煤炭装船中

青岛港、日照港 转运输系统

长江三角洲地区 上海港、宁波港、连云港港 集装箱、进口铁矿石、进口原油中转运输系统

和煤炭卸船运输系统

118

东南沿海地区 福州港、厦门港 煤炭卸船运输系统、进口石油、天然气接卸储

运系统、集装箱、陆岛滚装和旅客运输系统

珠江三角洲地区 广州港、深圳港、珠海港、 集装箱、进口原油中转运输系统和煤炭卸船运

汕头港 输系统

西南沿海地区 湛江港、防城港港、海口港 集装箱运输系统、进口石油、天然气中转储运

系统、进出口矿石中转运输系统、粮食中转储

运系统、旅客中转及邮轮运输系统

资料来源：《全国沿海港口布局规划》

3、中国港口分货种发展情况

（1）集装箱

海洋运输是国际贸易中最主要的运输方式，占国际贸易总运量中的三分之二

以上，我国绝大部分进出口货物，都是通过海洋运输方式运输的。近年来由于我

国产业结构调整、GDP 增速放缓等因素，港口集装箱吞吐量增速也随之放缓。

2018 年全国港口完成集装箱吞吐量 2.51 亿 TEU，比上年增长 5.3%。

2001-2018 年全国港口集装箱吞吐量

单位：亿 TEU

资料来源：交通运输部。

（2）煤炭

年全国规模以上港口煤炭及制品吞吐量一直保持增长态势。2015 年全国规

模以上港口煤炭及制品吞吐量达 20.72 亿吨，较前一年下降 6.2%，主要原因系：

1）全国范围内对环境污染特别是大气质量问题的日益关注，使用能结构加速优

化，火力发电量出现负增长，导致煤炭需求下降；2）受国家《商品煤质量管理

119

 暂行办法》影响，煤炭及其制品外贸进口量出现下滑。2018 年全国规模以上港

口煤炭及制品吞吐量达到了 24.50 亿吨，增长 3.4%。

2001-2018 年全国规模以上港口煤炭及制品吞吐量

单位：亿吨

资料来源：交通运输部。

（3）金属矿石

我国港口吞吐的金属矿石主要为铁矿石。我国经济多年持续高速发展，营造

了我国旺盛的钢铁需求市场，钢铁用量不断增加。自 2001 年至 2017 年全国规模

以上港口金属矿石吞吐量呈现出逐年上升的势头。2018 年全国规模以上港口金

属矿石吞吐量达到 21.22 亿吨，较上年增长 3.1%。

2001-2018 年全国规模以上港口金属矿石吞吐量

单位：亿吨

资料来源：交通运输部。

（4）石油天然气及制品

120

 我国港口石油天然气及制品吞吐量以进口原油为主。中国近年来城镇化水平

的不断提高及居民消费结构的改变，促进了汽车、建筑、纺织、旅游、电子、电

器、包装等关联产业的高速发展，从而带动了对石油天然气及制品的需求。受国

内资源量和产能条件的限制，我国石油石化行业整体呈现出供不应求的局面，原

油供需缺口不断扩大。受我国石油消费和石油进口增长的推动，2018 年全国规

模以上港口石油天然气及制品吞吐量达到 10.66 亿吨，增长 3.8%。

2001-2018 年全国规模以上港口石油天然气及制品吞吐量

单位：亿吨

资料来源：交通运输部。

4、中国港口行业发展前景

港口行业是经济发展的晴雨表,全球经济和我国对外贸易增长趋缓影响航运

行业发展。2018 年以来，国内宏观经济稳健复苏，总需求保持强劲，贸易及进

出口增速也逐步改善。在宏观经济整体回暖的背景下，港口行业增速整体将与经

济发展趋同。

（二）广东港口行业形势

广东省港口行业主要为珠江三角洲地区港口群，由粤东和珠江三角洲地区港

口组成，依托香港经济、贸易、金融、信息和国际航运中心的优势，在巩固香港

国际航运中心地位的同时，以广州、深圳、珠海为主，服务于华南、西南部分地

区，加强广东省和内陆地区与港澳地区的交流。2018 年，广东省港口货物吞吐

量完成 211,037 万吨，比上年增长 6.6%。其中，外贸货物吞吐量 60,793 万吨，

121

增长 2.7%；内贸货物吞吐量 150,244 万吨，增长 8.2%。港口集装箱吞吐量 6,447

万 TEU，增长 3.5%。

截至 2017 年底，广东省内河航道通航总里程共计 1.21 万公里，其中高等级

航道 1377 公里；港口码头岸线长度共计 256 公里，共有生产性泊位 2,715 个，

其中万吨级以上泊位数量比上年末增加 5 个；全省港口泊位年货物通过能力达到

17.63 亿吨；完成公路水路客运量 10.84 亿人、货运量 40.07 亿吨。

2017 年珠三角主要港口的吞吐量情况

港口 货物吞吐量（万吨） 集装箱吞吐量（万 TEU）

广州港 59,012 2,037

深圳港 24,136 2,521

珠海港 13,586 227

湛江港 28,209 90

东莞港（原虎门港） 15,714 391

资料来源：中国港口年鉴。

注：原虎门港于 2016 年更名为东莞港。

根据《珠江三角洲地区改革发展规划纲要（2008-2020 年）》及《粤港澳大湾

区发展规划纲要》，广东未来将进一步整合珠江口及粤港澳大湾区港口资源，完

善广州、深圳、珠海的现代化功能，形成与香港及澳门分工明确、优势互补、共

同发展的珠江三角洲港口群体，提升港口群国际竞争力。

八、公司在港口行业中的竞争地位

（一）公司的市场地位

本公司主要经营集装箱、煤炭、粮食、钢材、汽车、金属矿石、油品等货物

的装卸及物流等业务，主营业务较为突出，其中港口装卸业务是公司主营业务收

入和利润的主要来源。

目前，广州港是国家重点发展的沿海主枢纽港，是全国沿海五个港口群体中

珠江三角洲最大的港口，华南地区最大的综合性主枢纽港，是我国首批整车进口

122

口岸之一。2018 年，广州港货物吞吐量 4.65 亿吨，同比增长 6.6%；集装箱吞吐

量 1,878.5 万 TEU，同比增长 8.8%。在广东省五个沿海主要港口中，广州港与深

圳港、湛江港、珠海港、东莞港（原虎门港）。本公司作为广州港最核心的运营

商，运营管理着广州港大部分集装箱泊位以及绝大部分万吨级以上主要生产装卸

设施，在中国珠三角地区以及华南地区港口企业中具有主导作用，是中国港口行

业龙头企业之一。

2016-2018 年，公司完成货物吞吐量 4.05 亿吨、4.37 亿吨和 4.65 亿吨，分别

占广州港货物吞吐量的 77.44%、76.67%和 78.88%。2016-2018 年，公司完成集

装箱吞吐量 1,595.3 万 TEU、1,726.1 万 TEU 和 1878.5 万 TEU，分别占广州港全

港集装箱吞吐量的 85.48%、85.58%和 92.21%。

（二）公司的竞争优势

1、地理位置优越

发行人所处广州港处于中国南大门，处于几乎贯通泛珠江经济区域的珠江的

入海口，是泛珠江三角洲经济区域的出口通道和中国最重要的对外贸易口岸之

一，点辐射和线辐射能力强。珠三角西部、北部城市至南沙港的距离只有深圳、

香港等港口的二分之一，与东南部的深圳、香港等港口相比，发行人的主要集装

箱泊位——南沙港区在承揽珠江三角洲西部、北部货源方面具有一定的短途运输

优势。

2、货源腹地广阔

发行人经济腹地辽阔，包括我国南方的大部分省市，其直接经济腹地为珠江

三角洲及广东省地区，背靠经济最发达的城市之一（广州）和最有活力的城市群。

广东省经济发达，内外贸活跃，汽车、电子等支柱产业以及能源消耗和粮食需求

均为广州港提供了充足货源。广州近年经济增长幅度均保持较高水平，2018 年

广州市地区生产总值同比增幅为 6.2%。发达的经济水平、活跃的内外贸环境、

繁荣的消费市场为广州港吞吐量的增长提供了有力支撑。

3、配套运输系统完善

港口企业的配套设施包括自然条件、集疏运体系和基础设施水平三个方面，

123

自然条件的优劣、集疏运体系的发达程度和基础设施的完善程度均对港口企业的

供给水平产生直接影响。自然条件方面，广州港岸线较长，堆场面积较大，全港

无冰冻期，拥有可满足目前世界最大集装箱船舶靠泊作业的集装箱码头，装卸锚

地最大锚泊能力为 30 万吨级。广州港是我国华南地区的重要水路交通枢纽，水

路集疏运网络非常发达。发行人地处珠江入海口，通过水路连接珠三角以及泛珠

三角区域主要网点，令发行人成为我国江海联运最发达的中转性水路枢纽港之

一。发行人组织营运的穿梭巴士对提高水路集疏运货物的辐射功能非常明显。广

州是华南公路网的中心，发行人各港区处于公路网的重要交汇点上，通过众多高

速公路、国道纳入全国公路网；港区铁路与全国铁路干线联网，珠江航道与泛珠

江三角洲地区中心城市相连，白云机场与世界各地连通。多式联运条件好，具有

开展综合物流的优越条件。

4、政府支持的优势

《全国沿海港口布局规划》、《珠江三角洲地区改革发展规划纲要（2008-2020

年）》等文件明确规定了广州港在珠江三角洲地区集装箱、煤炭、粮食、矿石、

油品、钢材等货类运输的主导地位，以及对广州大力发展现代物流产业的支持。

2013 年 4 月 11 日，广州市政府出台了《广州市人民政府办公厅关于进一步支持

广州港集团发展的意见》（穗府办〔2013〕17 号），指出广州港“在巩固和提升

国际大港地位、带动南沙新区发展、推动区域经济社会发展和全面参与国际竞争

与合作等方面发挥了重要作用”，提出“力争用 5 年时间，将广州港集团打造成

为世界级综合型港口企业”的总体目标，从 2012 年起，力争用 5 年时间，投入

项目建设资金约 250 亿元，新增通过能力 1.5 亿吨，实现货物吞吐量超过 4 亿吨，

集装箱吞吐量超过 1,600 万 TEU，南沙港区跻身全球十二大港口行列，广州港货

物吞吐量继续位居世界前列。2017 年 4 月发布的《广东省综合交通运输体系发

展“十三五”规划》提出，广东要形成以珠三角港口群为主体、粤东和粤西港口

群为两翼，分工合理的集群化港口发展格局，打造“21 世纪海上丝绸之路”国

家门户。其中涉及“珠三角港口群一体化”的表述是，将广州港、深圳港打造成

为国际门户枢纽港，带动东莞港、珠海港等周边港口发展，构建对接港澳、联通

西江、服务泛珠三角地区的世界级港口群。

2015 年 4 月，国务院批准《中国（广东）自由贸易试验区总体方案》，提出

124

将自贸试验区建设成为粤港澳深度合作示范区、21 世纪海上丝绸之路重要枢纽

和全国新一轮改革开放先行地。2015 年 3 月国家发改委、外交部、商务部联合

发布了《推动共建丝绸之路经济带和 21 世纪海上丝绸之路的愿景与行动》，提出

要充分发挥深圳前海、广州南沙、珠海横琴、福建平潭等开放合作区作用，深化

与港澳台合作，打造粤港澳大湾区。2015 年 8 月，《中国（广东）自由贸易试验

区广州南沙新区片区建设实施方案》和《建设广州国际航运中心三年行动计划

（2015 年—2017 年）》出台，以响应国家加强自贸试验区建设有关政策和“一带

一路”战略。2018 年 3 月，中央全面深化改革委员会审议通过了《进一步深化

中国（广东）自由贸易试验区改革开放方案》，提出进一步深化广东自由贸易试

验区改革开放，要认真总结自由贸易试验区建设经验，按照高质量发展的要求，

对照国际先进规则，以制度创新为核心，以防控风险为底线，扩大开放领域，提

升政府治理水平，加强改革系统集成。上述国家和地方政府的产业政策，将有力

支持广州港的发展。

2019 年 2 月中共中央、国务院印发的《粤港澳大湾区发展规划纲要》提出，加

强粤港澳大湾区基础设施建设，畅通对外联系通道，提升内部联通水平，推动形成

布局合理、功能完善、衔接顺畅、运作高效的基础设施网络，为粤港澳大湾区经济

社会发展提供有力支撑；增强广州、深圳国际航运综合服务功能，进一步提升港口、

航道等基础设施服务能力，与香港形成优势互补、互惠共赢的港口、航运、物流和

配套服务体系，增强港口群整体国际竞争力。以沿海主要港口为重点，完善内河航

道与疏港铁路、公路等集疏运网络。

5、内贸为主增强抗风险能力

广州港是我国重要的内贸主枢纽港。2016-2018 年，发行人内贸货物吞吐量

分别为 30,242.3 万吨、33,057 万吨及 35,265.1 万吨，占全部货物吞吐量比例分别

为 74.7%、75.7%和 75.8%，与其他以外贸运输市场为主的港口相比，发行人的

抗风险能力较强。

（三）公司面临的市场竞争

1、广州港其他主要港口运营企业与本公司的竞争情况

广州港除本公司外其他主要港口装卸业务企业的基本情况如下：

125

 2018 年实际吞吐

万吨级以上

货类 项目/码头名称 运营企业 地理位置 量

泊位数量

（万吨）

广州发展燃料港口有

煤炭 珠电码头 南沙港区 2 1,750

限公司

广州华润南沙热电有

华润码头 南沙港区 1 217

限公司

粤海（番禺）石油化工

粤海码头 南沙港区 2 180

储运开发有限公司

油品及

广州港鸿业石化码头

液体化 鸿业码头 南沙港区 1 214

有限公司

工

中石化小虎码 中国石油化工集团公

南沙港区 1 386

头 司广东石油分公司

中国石油化工集团公

省油码头 黄埔港区 1 146

司广东石油分公司

其他散 广州南沙经济技术开

南伟码头 南沙港区 2 840

杂货 发区港口开发总公司

本公司作为广州港最核心的运营商，运营管理着广州港绝大部分万吨级以上

主要生产装卸设施。截至 2018 年 12 月 31 日，具体情况如下表所示：

占广州港全港

广州港全港相 相同货类万吨

万吨级以上

货类 项目/码头名称 地理位置 同货类万吨级 级以上泊位总

泊位数量

以上泊位总数 数的比例

（%）

广州港南沙港区一期工程 南沙港区 4

广州港南沙港区二期工程 南沙港区 6

广州港南沙港区三期工程 南沙港区 6

集装箱 25 100

GCT 黄埔港区 3

新沙集装箱码头 新沙港区 3

黄埔老港集装箱码头 黄埔港区 3

新沙煤码头 新沙港区 3

煤炭 7 71.43

西基码头 黄埔港区 2

油品及液体 小虎码头 南沙港区 3

12 66.67

化工 港发码头 南沙港区 3

126

 占广州港全港

广州港全港相 相同货类万吨

万吨级以上

货类 项目/码头名称 地理位置 同货类万吨级 级以上泊位总

泊位数量

以上泊位总数 数的比例

（%）

黄埔石化码头 黄埔港区 2

黄埔老港散杂货码头 黄埔港区 5

洪圣沙码头 黄埔港区 0

新港码头 黄埔港区 5

其他散杂货 31 77.42

新沙散杂货码头 新沙港区 5

南沙粮食通用码头 南沙港区 6

南沙汽车码头 南沙港区 3

在万吨级以上的泊位中，本公司集装箱、煤炭、油品及液体化工以及其他散

杂货万吨级以上专用泊位的数量占广州港全港同类泊位数量的比例分别为

100%、71.43%、66.67%、77.42%。公司主营业务突出、规模效应显著，为广州

港最主要的港口运营企业。

前述港口企业与本公司各货类港口装卸业务存在一定的竞争关系，但并不会

对本公司市场份额造成较大影响。

2、珠三角地区主要港口与本公司的竞争情况

本公司目前主要的竞争对手为珠三角地区港口，包括香港、深圳、珠海、虎

门等港口，其中香港港主要定位于国际集装箱中转枢纽港，其他内地珠三角地区

港口则业务各有侧重和优势。整体来看，珠三角地区港口密集，同质化程度较高，

区域内存在一定竞争。在广东省五个沿海主要港口中，深圳港、湛江港、珠海港、

东莞港（原虎门港）与广州港同为五个亿吨大港，其基本情况以及与广州港业务

竞争关系主要如下：

深圳港、湛江港、珠海港及东莞港（原虎门港）2014-2018 年度主要货类吞

吐量情况如下：

单位：万吨

吞吐量

港口 货类

2018 年度 2017 年度 2016 年度 2015 年度 2014 年度

127

 吞吐量

港口 货类

2018 年度 2017 年度 2016 年度 2015 年度 2014 年度

深圳港 集装箱（万 TEU） 2,573.59 2,521.00 2,397.93 2,420.45 2,403.73

货物总计 25,126.71 24,136.00 21,409.88 21,706.38 22,323.72

其中：煤炭 * * 322.80 335.38 405.79

液体散货 * * 1,352.92 1,230.81 1,293.93

金属矿石 * * 0 0 22.31

粮食 1,481.7 * 1,551.27 1,539.68 1,834.27

湛江港 集装箱（万 TEU） 101.08 90.33 72.36 60.12 58.08

货物总计 30,186.00 28,209.00 25,612.00 22,036.11 20,238.19

其中：煤炭 * 2,087.00 2,087.00 1,501.05 1,690.06

液体散货 * 2,837.00 2,898.00 2,607.11 2,419.89

金属矿石 * 5,625.00 3,400.00 3,475.05 3,118.47

化肥 * 197.00 201.00 292.55 258.22

粮食 * 291.00 289.00 242.21 264.01

珠海港 集装箱（万 TEU） 230.77 227.04 165.00 133.77 117.57

货物总计 13,799.00 13,586.66 11,778.00 11,208.78 10,703.10

其中：煤炭 5,200 5,375.00 4,082.00 2,933.55 3,179.15

液体散货 * 1,555.00 1,022.00 1,325.94 1,088.65

金属矿石 * 1,866.00 976.00 986.13 942.37

水泥 * * * * 235.5

东莞港 集装箱（万 TEU） 365.00 391.00 364.00 336.28 289.23

（原虎

货物总计 16,417.13 15,713.75 14,600.00 13,148.61 12,899.61

门港）

其中：煤炭 4,950.00 4,930.00 * 4,404.62 4,522.01

液体散货 1,180.00 1,174.00 * 1,427.34 1,279.35

粮食 1,050.00 1,102.00 * 777.71 763.97

水泥 * * * 172.88 151.49

资料来源：2014-2017 年数据来自中国港口年鉴，2018 年数据为交通运输部网站公布数据

注 1：*表示无法获取的数据或信息。

注 2：深圳港主要包括盐田国际码头、赤湾集装箱码头、蛇口集装箱码头及大铲湾码头等码

头。

128

注 3：原虎门港于 2016 年更名为东莞港

总体来看，广州港地处珠三角地区中部，在全国沿海港口布局规划层面，是

沿海主枢纽港和集装箱干线港，由于依托区位条件好且历史悠久，广州港是华南

地区最大的综合性主枢纽港，整体竞争优势明显。

广州港直接腹地为广州、佛山等珠三角中部地区，辐射华南、西南和中南地

区，直接腹地与上述港口基本不同；广州港和上述港口的间接腹地都为珠三角地

区，但广州港的辐射范围更广阔。深圳港是以外贸集装箱装卸业务为主的港口，

在间接腹地外贸集装箱装卸业务与广州港存在一定的竞争关系；湛江港是以散杂

货业务为主的港口，主要服务粤西地区，在珠三角地区与广州港基本没有竞争关

系，但在西南地区存在一定的竞争关系；珠海港口是以大宗散杂货为主的港口，

在珠西地区的散杂货装卸业务方面与与广州港存在一定的竞争关系；东莞港（原

虎门港）以煤炭等散杂货和内贸集装箱装卸业务为主，煤炭和内贸集装箱装卸业

务在珠江口东岸的部分地区与广州港存在竞争关系。

未来，货源获取能力、出海通航能力、腹地辐射能力仍将是区域内竞争的焦

点。

作为广州港最主要的港口运营企业，本公司将重点加快建设广州港南沙港区

三期工程，加快出海航道拓宽工程，提高通航能力，使港口进一步适应船舶大型

化的趋势；加速临港产业布局发展，重点依托南沙港区，逐步完善和优化港口功

能服务链，加快培育和形成以装卸仓储为主导的现代港口服务产业体系，不断增

强港口集聚辐射和服务功能。

九、公司主营业务情况

（一）公司主营业务概述

本公司主要经营集装箱、煤炭、粮食、钢材、汽车、金属矿石、油品等货物

的装卸及物流等业务，主营业务较为突出，其中港口装卸业务是公司主营业务收

入和利润的主要来源。

129

 2016-2018 年，公司完成货物吞吐量 4.05 亿吨、4.37 亿吨和 4.65 亿吨，分别

占广州港货物吞吐量的 77.44%、76.67%和 78.88%。2016-2018 年，公司完成集

装箱吞吐量 1,595.3 万 TEU、1,726.1 万 TEU 和 1878.5 万 TEU，分别占广州港全

港集装箱吞吐量的 85.48%、85.58%和 92.21%。

本公司下属本公司下属 10 家分公司，23 家一级控股子公司和 42 家二级控

股子公司，及 17 家主要参股公司。公司所辖的码头布局从入海口往里依次为南

沙港区、新沙港区、黄埔港区、内港港区。珠江口引航锚地至南沙港区航道底标

高-17 米，有效宽度 243 米；南沙港区至黄埔新港港区航道底标高-13 米，航道

底宽为 160 米；黄埔新港港区至黄埔老港港区航道底标高-9 米，航道底宽 120

米；内港港区航道水深较浅，航道底标高-5～-7.4 米，航道底宽 100-120 米。其

中，南沙港区是承担集装箱、能源、石油化工、滚装汽车、杂货、粮食港口作业

以及保税、物流、商贸、临港工业开发的综合型深水港区；新沙港区是承担集装

箱、煤炭、铁矿石、滚装汽车、粮食等港口作业为主的综合性港区；黄埔港区承

担沿海、近洋集装箱、粮食、煤炭、成品油等散货港口作业和沿海粮食中转港口

作业；内港港区保留部分泊位的货运功能，其部分泊位逐步搬迁、调整为城市功

能，主要承担广州市及珠江三角洲地区能源物资、原材料、粮食、杂货及沿海、

近洋集装箱港口作业。

广州港地处珠江三角洲中心位置，集疏运系统完善，水路、公路、铁路、空

运集疏运网络发达。水路通过珠江航道与泛珠三角洲地区中心城市相连，集疏运

可辐射至广东、广西等珠江流域，内河驳船集疏运可覆盖泛珠三角洲，且水路集

疏运可远至海南、福建等周边省份。公司拥有港区铁路与全国铁路干线联网，可

覆盖湘、鄂、赣、桂、云、贵、川等经济腹地。截至 2018 年 12 月 31 日，本公

司主要运营泊位 170 个，其中集装箱专用泊位 25 个、煤炭专用泊位 5 个，油品

及液体化工专用泊位 8 个，粮食泊位 4 个；拥有拖轮船队、穿梭巴士船队以及连

接内陆腹地的港口专用铁路。公司共拥有 103 条外贸航线，其中欧洲线 13 条，

美洲线 7 条，亚洲线 45 条，中东印巴线 15 条，非洲线 22 条，澳洲线 1 条。

（二）最近三年公司主营业务结构及经营情况

1、 主营业务结构

130

 （1）装卸及相关业务

装卸及相关业务是发行人的核心业务。发行人装卸及相关业务包括装卸、仓

储、港务管理等业务。装卸主要是指发行人通过组织各种装卸机械在各个不同的

运输环节中进行货物装卸和换装作业。

根据《港口收费规则（内贸部分）》，发行人自 2005 年起对内贸散杂货实行

包干计费，包干范围为货物在港口作业的全部过程，包干费实行市场调节价。

根据《交通运输部、国家发展改革委关于放开港口竞争性服务收费有关问题

的通知》，发行人自 2015 年 1 月 1 日起，对集装箱货物和外贸散杂货作业均开始

采用包干模式，以港口的不同作业流程区分包干形式，制定港口作业包干费标准，

实行市场调节价。自 2016 年 3 月 1 日起，港口作业包干费按照《港口收费计费

办法》规定执行，该规定进一步明确，港口作业包干费等在内的相关费用实行市

场调节价。

2016-2018 年 ， 发 行 人 装 卸 及 相 关 业 务 收入 分 别 为 413,828.90 万 元 、

482,134.20 万元和 527,530.66 万元，占主营业务收入比重分别为 53.48%、57.19%

和 61.82%。2016 年公司装卸及相关收入分别较上一年减少 8,655.46 万元，降幅

为 2.05%，呈小幅下降趋势，主要是受世界经济增长乏力，国内经济下行压力增

大及国家供给侧改革等宏观政策调整因素影响，煤炭接卸量减少、外贸比例下降，

导致平均收费单价下降，煤炭等货类收入同比下滑。2017 年，公司装卸及相关

收入较 2016 年增长 68,305.30 万元，增长率为 16.51%，主要是由于公司主要货

类吞吐量均保持较为稳定的增长。2018 年，公司装卸及相关收入较 2017 年增长

45,396.46 万元，增长 9.42%，主要由于公司主要货类吞吐量均保持较为稳定的增

长。

（2）物流及港口辅助业务

提供全程物流服务以减少客户总物流成本支出是港口物流发展的趋势。因此

在港口生产经营过程中，发行人已不再单纯提供传统装卸服务，为满足不同客户

对于港口物流服务提出的不同要求，发行人根据客户的委托提供部分与港口业务

相关的增值和延伸服务。物流及港口辅助业务指依托港口装卸，拓展服务范围，

提升服务水平，延伸港口服务功能的业务，包括拖轮、公路运输、铁路运输、外

131

轮理货、货物代理等业务。物流及港口辅助业务为发行人提升港口竞争力、增强

港口功能起到重要作用，并对装卸及相关业务的发展起到重要战略支撑作用，提

高港口经营效益。

运输业务主要是利用发行人的拖车、驳船、起重船等交通运输工具为货主提

供直通泛珠江三角洲的一站式物流服务。发行人提供起重船（减载）作业和驳船

运输服务，收取的港口作业包干实行市场调节价，结算方式部分为作业公司统一

向客户收取港口作业包干费后再划付给船务公司，部分为船务公司直接向客户签

订合同结算。此外，发行人提供铁路集疏运运输服务，收取的港口作业包干费实

行市场调节价，除了个别客户由作业公司收取港口作业包干费后划付给铁路公司

外，其余铁路公司直接向客户预付收取。

拖轮业务主要是港区进出港船舶顶拖、移泊、护航及人员接送、海上抢险救

助等作业。发行人提供拖轮辅助服务，直接向各船代公司收取拖轮费，收费标准

按照《港口收费计费办法》定价，结算方式为月结。

外轮理货业务范围包括国际、国内航线船舶的理货业务，国际、国内集装箱

理箱业务，集装箱装、拆箱理货业务，货物的计量、丈量业务，监装、监卸业务，

货损、箱损检定等业务。

货物代理业务主要是办理进口通关手续、报关、报检、提供相关证件、文件、

并将货物运送到目的地等业务。

2016-2018 年，发行人物流及港口辅助业务收入分别为 119,298.23 万元、

138,037.83 万元和 107,028.99 万元，分别占主营业务收入的 15.42%、16.37%和

12.54%。2017 年度，公司物流及港口辅助业务收入较 2016 年度增加 18,739.60

万元，增长率为 15.71%。公司物流及港口辅助业务得到长足发展，主要由于公

司积极培育市场，代理及运输业务高速增长，其中：公司代理业务发展迅速，主

要由于公司为提升港口综合竞争力，不断强化增值服务意识，结合市场需求，积

极开拓海铁联运、全程物流等新型物流业务；公司运输业务发展迅速，主要由于

公司为码头主业争取货源，积极开展集装箱穿梭巴士航线等运输业务。2018 年

度，公司物流及港口辅助业务收入较 2017 年度减少 31,008.84 万元，降幅 22.46%，

主要由于物流业务量有所减少。

132

 （3）贸易业务

贸易业务基于与码头装卸主业客户的合作，为货物的上游卖家及下游买家提

供购销渠道及增值服务，发行人经营的贸易货类包括油品、煤炭、汽车、粮食、

钢材等。2016-2018 年，发行人贸易收入分别为 213,511.47 万元、169,918.78 万

元和 186,720.80 万元，占营业收入的比重分别为 27.59%、20.45%和 21.88%。2017

年，贸易收入较 2016 年度降低 43,592.69 万元，同比下降 20.42%。主要是由于

粮食贸易业务大幅度下降。2018 年贸易业务较 2017 年度上升 16,802.02 万元，

增长率为 9.89%，主要是由于汽车贸易业务量增加导致贸易业务上升。

2、 主营业务经营情况

（1）公司主要货种吞吐量

本公司所辖港区吞吐的货源品种主要包括集装箱、煤炭、粮食、钢材、汽车、

金属矿石、油品等，其中集装箱、煤炭、钢材和粮食吞吐量占比较大。随着南沙

港区集装箱码头、油品码头和汽车滚装及多用途码头的相继建成投产，新建码头

泊位增加和货物吞吐能力不断扩大，发行人集装箱吞吐量、货物吞吐量和汽车吞

吐量总体均保持增长势头。

2015-20172016-2018，本公司集装箱吞吐量分别同比增长 8.27%、8.20%及

8.83%；货物吞吐量分别同比增长 6.39%、7.83%及 6.59%；汽车吞吐量分别同比

增长 10.61%、28.32%及 18.47%2018 年，本公司分别完成集装箱吞吐量、货物吞

吐量和汽车吞吐量 1,878.50 万 TEU、4.65 亿吨、131.5 万辆。

公司报告期内主要货物吞吐情况

单位：万吨，%

2016 年 2017 年 2018 年

项目

吞吐量 占比 吞吐量 占比 吞吐量 占比

货物吞吐量 40,498.3 43,669.8 46,545.9

其中：内贸货物 30,242.3 74.7 33,057 75.70 35,265.1 75.76

外贸货物 10,256.0 25.3 10,612.8 24.30 11,280.9 24.24

分 集装箱（万 TEU） 1,595.3 1,726.1 1,878.5

类 煤炭 5,304.6 13.1 5,347.8 12.25 5,430.7 11.67

货

物 粮食 1,776.5 4.4 2,247 5.15 2,154.5 4.63

133

 2016 年 2017 年 2018 年

项目

吞吐量 占比 吞吐量 占比 吞吐量 占比

钢材 1,830.0 4.5 1,624.3 3.72 1,395.2 3.00

汽车（万辆） 86.5 111 131.5

金属矿石 816.1 2.0 719.9 1.65 556.6 1.20

油品 1,144.5 2.82 1,221.5 2.80 1,317.1 2.83

注：本公司吞吐货物种类很多且集中度不高，因此在上表“分类货物”中仅列主要货物种类，

集装箱以空箱皮重（2 吨）加箱内货物重量折算为货物吞吐量，汽车则根据车辆尺寸大小按

照不同的系数折算为货物吞吐量。

在集装箱方面，截至 2018 年 12 月 31 日，公司拥有万吨级以上集装箱泊位

25 个。公司作为广州港最大的集装箱运营商，集装箱泊位完成的集装箱吞吐量

占全港的 80%以上。2016-2018 年，公司集装箱吞吐量分别为 1,595.3 万 TEU、

1,726.1 万 TEU 和 1,878.5 万 TEU，2017 年及 2018 年公司的集装箱吞吐量同比

上升 2,000.5 万吨及 3,088 万吨，分别占吞吐总量的比重上升 0.37 个百分点及 3.09

个百分点，主要是因为公司能力进一步提升，引进新航线带来增量。

在煤炭方面，截至 2018 年 12 月 31 日，发行人拥有 5 个万吨级以上煤炭专

用泊位，平均单船接卸效率达到 3.5 万吨/天，单船最高接卸效率突破 7.28 万吨/

天。广东省是华南地区能源消耗大省，通过水运输送煤炭量占广东全省电力用煤

量的比重较大。本公司下属全资子公司煤炭交易中心是华南地区最大的煤炭交易

中心。2016-2018 年，本公司煤炭吞吐量分别为 5,304.6 万吨、5,347.8 万吨和 5,430.7

万吨。2017 年全年公司的煤炭吞吐量同比上升 43.2 万吨，占吞吐总量的比重下

降 0.85 个百分点，主要是因为驳船疏运比例略有下降，同时公司其他货类份额

提高。2018 年全年公司的煤炭吞吐量同比上升 82.9 万吨，占吞吐总量的比重为

下降 0.58 个百分点，主要是由于外贸煤炭吞吐量上升。

在油品方面，截至 2018 年 12 月 31 日，本公司拥有 8 个万吨级以上石化及

油品泊位，石油化工港务分公司承担了广州白云国际机场航空油接卸任务，石油

管道直通机场。2016-2018 年，本公司油品吞吐量分别为 1,144.5 万吨、1,221.5

万吨和 1,317.1 万吨。2017 年全年公司的油品吞吐量同比增加 77 万吨，占吞吐

总量的比重下降 0.02 个百分点，主要是因为公司其他货类份额提高。2018 年全

134

年公司的油品吞吐量同比上升 95.6 万吨，占吞吐总量的比重上升 0.03 个百分点，

主要是因为部分货类到货量比较理想。

在钢材方面，2016-2018 年，本公司钢材吞吐量分别为 1830.0 万吨、1,624.3

万吨和 1395.2 万吨。2017 年全年发行人钢材吞吐量同比下降 205.7 万吨，占吞

吐总量的比重下降 0.78 个百分点，主要是因为 2016 年 9 月份之前龙沙纳入合并

报表，9 月之后因变更股权，不纳入合并报表范围，导致 2017 年与 2016 年钢材

统计口径不一致。2018 年全年公司的钢材吞吐量同比下降 229.1 万吨，占吞吐总

量的比重下降 0.72 个百分点，主要是因为周边仓库爆满及库存消耗缓慢限制，

导致钢材吞吐量有所下降。

粮食方面，截至 2018 年 12 月 31 日，本公司拥有 4 个粮食专用泊位。2016-2018

年，本公司粮食吞吐量分别为 1,776.5 万吨、2,247.0 万吨和 2,154.5 万吨。2017

年全年发行人粮食吞吐量同比上升 470.5 万吨，占吞吐总量的比重上升 0.75 个百

分点，主要是因为货源相对充足，且内部挖掘能力提升，周转效率提高。2018

年全年公司的粮食吞吐量同比下降 92.5 万吨，占吞吐总量的比重下降 0.52 个百

分点，主要由于受到国内外经济环境和宏观经济波动影响，粮食吞吐量有所下降。

在金属矿石方面，本公司的金属矿石装卸码头与煤炭泊位可相互通用。

2016-2018 年，本公司金属矿石吞吐量分别为 816.1 万吨、719.9 万吨和 556.6 万

吨。2017 年全年，发行人金属矿石吞吐量同比下降 96.2 万吨，占吞吐总量的比

重下降 0.35 个百分点，吞吐量下降主要是因为部分客户由于物流路径优化减少

到港量，占比下降主要是由于公司其他货类份额提高。2018 年全年公司的金属

矿石吞吐量同比下降 163.3 万吨，占吞吐总量的比重下降 0.45 个百分点，主要是

由于钢厂原料用量减少。

汽车运输方面，2006 年作为汽车产业配套项目的南沙港区沙仔岛 2 个滚装

汽车码头和 1 个多用途汽车码头建成投产。2016-2018 年，本公司装卸汽车量分

别为 86.5 万辆、111.0 万辆和 131.5 万辆。2017 年全年发行人汽车吞吐量同比上

升 24.5 万辆，占吞吐总量的比重上升 0.81 个百分点，主要是因为国内公路治超

实施后对水运业务有较大促进作用，带动公司汽车业务的增长。2018 年全年公

司的汽车吞吐量同比上升 401.6 万吨，占吞吐总量的比重上升 0.6 个百分点，主

135

要是因为各主机厂普遍提高水运比例，汽车业务量有一定提升。

（2）公司主要货种形成的主营业务收入及比例

报告期内，本公司主要货种对应的装卸及相关业务收入及其占主营业务收入

比例如下：

公司报告期内分货类的装卸及相关业务收入及其占比情况

单位：万元

2018 年 2017 年度 2016 年度

项目

金额 占比 金额 占比 金额 占比

合计 527,530.66 100.00 482,134.20 100.00 413,828.90 100.00

其中：

煤炭 96,565.26 18.31 83,288.24 17.27 81,511.22 19.70

粮食 55,400.81 10.50 29,110.47 6.04 48,127.55 11.63

钢铁 27,026.43 5.12 25,847.01 5.36 24,963.80 6.03

油品 20,657.00 3.92 26,596.93 5.52 22,082.84 5.34

金属

14,390.78 2.73 16,147.55 3.35 28,423.15 6.87

矿石

集装箱 191,825.30 36.36 161,096.39 33.41 133,498.52 32.26

汽车 62,295.73 11.81 46,402.80 9.62 49,086.91 11.86

（三）主营业务经营模式

1、采购模式

本公司装卸及相关业务主要提供货物的装卸、堆存和相关港口增值服务，与

生产型企业相比，本公司对原材料的需求较少，本公司主要对外采购品为港口机

械装备及其配件、港口建设材料、电力、燃料油等。港口机械装备、建设材料向

社会招标采购，电力由广州市当地供电局向本公司供应，燃料油由物资分公司按

市场价格采购。本公司已设立采购中心，实施集中采购，具有独立的物资采购系

统。

2、生产模式

本公司装卸及相关业务主要经营集装箱、煤炭、粮食、钢材、汽车、金属矿

石、油品等货物的装卸、堆存等业务，主营业务较为突出，港口装卸业务是公司

136

主营业务收入和利润的主要来源。主要业务流程请参见本节“（三）主要业务流

程”。

本公司各类生产业务的运作，均具有完整的生产作业系统和组织管理系统，

完整的码头及物流设施和配套的机械装备系统，完整独立的信息化运营、管理和

网络系统。

3、销售模式

本公司的主要客户包括船公司及其代理公司、货主及其代理公司，本公司的

货源的多少主要取决于客户对港口的选择。本公司主要采取以下措施进行营销：

（1）充分发挥本公司所独具的港区分布广、码头类型多等优势，通过提高

装卸效率、完善装卸工艺，提供优质的港口及相关配套服务，通过整合上下游物

流链资源，提升向客户所提供服务的内在价值，努力降低客户在广州港的物流成

本，扩大其通过本公司进行货物装卸的规模，以实现稳定并不断拓展腹地市场的

目标，增强港口对直接经济腹地货源的吸引力；

（2）本公司通过资本纽带强化与重要客户的联系，本公司已与中海集团、

中远集团等大型班轮公司合资组建码头经营公司，并在发行人层面引入上海中海

码头、中远集团作为战略投资者，巩固双方合作关系。通过与重要客户进行战略

层面的长期合作形成相互扶持、互为依托的利益攸关方；通过创建公平公开、规

范有序的港口环境，确保中小客户利益得到尊重和维护，努力提高中小客户对本

公司的忠诚度，确保公司发展得到持续稳定增长的货源支持。

4、费率制定方式

本公司港口作业涉及的收费项目均为国家规定的经营服务性收费。港口收费

体系由船舶使费、港口作业收费和国家规费三块构成。其中装卸及相关业务收入

主要以港口作业收费为主。

1）港口作业包干费

2015 年 1 月 1 日前，发行人内贸集装箱（国际标准箱）的收费标准以《国

内水路集装箱港口收费办法》为参照依据，装卸包干费在规定费率上上浮了

20％。

137

 内贸货物的港口作业包干费收费依照政府主管部门制定的《港口收费规则

（内贸部分）》，实行市场调节价。

外贸集装箱的港口作业包干费依照《港口收费规则（外贸部分）》，按政府定

价征收。

外贸货物参考《港口收费规则（外贸部分）》及《港口收费规则（内贸部分）》

中对外贸货物收费方式的补充规定，装卸费用实行政府定价，装卸以外的包干费

用实行市场调节价，整体上有一定自主定价空间。

自 2015 年 1 月 1 日起，依据《交通运输部、国家发展改革委关于放开港口

竞争性服务收费有关问题的通知》（交水发〔2014〕253 号），内外贸集装箱、散

杂货装卸作业费（不含堆存保管费）、国际客运码头作业费等各类劳务性收费均

实行市场调节价。

自 2016 年 3 月 1 日起，港口作业包干费按照《港口收费计费办法》规定执

行，该规定进一步明确，港口作业包干费等在内的相关费用实行市场调节价。

自 2017 年 9 月 15 日起，港口收费按照新颁布的《港口收费计费办法》规定

执行，主要变化为理货服务费实行市场调节，以及拖轮费计费方式由按拖轮马力

和工作时间收费改为按被拖船舶类型和大小收费，对公司总体收费模式影响不

大。

2）超期堆存保管费实行市场调节价，根据货物的性质、保管要求等因素进

行综合测算，制定货物的超期堆存保管费标准。

3）对于实行市场调节价的收费项目标准，发行人根据货物类别、作业方式、

进/出口类型、以及同行业收费水平等情况进行测算，每年年底通过召开生产营

销分析会确定次年港口收费标准；通过部门文件形式下发次年发行人及下属公司

经营服务收费项目和标准，各下属单位以此为准执行；下属单位按照《港口法》

的要求，在经营场所对外公布，并以此为标准进行收费结算。

发行人的港口收费改革起步较早，对于政府定价和政府指导价之外的经营收

费，上世纪末开始已实行包干计收。在省、市物价局的指导下，发行人的港口收

费不断完善，在此期间已有一部分的自主定价权，港口之间的竞争格局已经初步

138

形成，港口收费已相对市场化。由于珠三角地区一直是我国港口行业发展最早、

港口密度最高、竞争最为激烈的区域之一，国家放开港口竞争性服务收费对发行

人的影响相对较小，不存在收费标准大幅下滑的风险。但收费标准的上浮或下降

与国家宏观经济的上行或下行趋势密切相关，因此，港口收费标准会产生一定的

波动。

5、结算模式

目前，本公司的结算模式主要为全额预付、月结或航次结算。全额预付：客

户在办理货物港口提货手续或装货手续时，须预付货物的全额港口作业包干费、

适当的超期堆存费和全额港口建设费给本公司，并在提货或装货完毕后结算所有

港口费用。月结：港口费用每月结算一次，客户须在每月结算日前，与本公司结

清该结算日之前所产生的港口费用。航次结算：在船舶每航次离泊后在约定日期

内支付各项费用。

（四）采购情况及主要供应商

本公司的主要采购项目包括物资、劳务、建筑工程、设备。本公司绝大部分

供应商可替换，且不存在单个供应商超过采购总金额 50%以上情况。报告期内，

本公司各期前五名供应商采购情况如下：

报告期内本公司前五名供应商采购情况

单位：万元，%

占采购总成本

序号 供应商名称 采购成本金额

比重

2018 年

1 浙江物产环保能源股份有限公司 32,674.51 6.13

2 Crosslands International FZE 15,546.08 2.91

3 中国石化销售有限公司 14,369.22 2.69

4 中煤集团山西华昱能源有限公司 12,361.26 2.32

5 上海安富轿车驳运有限公司 12,317.88 2.31

合计 87,268.95 16.36

2017 年

1 天津津和煤炭销售有限公司 22,385.63 4.93

2 中煤集团山西华昱能源有限公司 21,635.41 4.77

139

 占采购总成本

序号 供应商名称 采购成本金额

比重

3 中交第四航务工程局有限公司 17,748.28 3.91

4 深圳市神农惟谷供应链有限公司 16,017.31 3.53

5 粤合天凯金属资源有限公司 13,146.73 2.90

合计 90,933.35 20.04

2016 年

1 中国航天科技集团公司 54,123.65 10.83

2 福建省福能电力燃料有限公司 35,295.58 7.06

3 中国石油天然气股份有限公司 15,729.78 3.15

4 上海振华重工（集团）股份有限公司 15,391.91 3.08

5 中国中煤能源集团有限公司 14,393.09 2.88

合计 134,934.02 27.01

（五）销售情况及主要客户

本公司主要客户包括船公司及其代理公司和各类货主公司及其代理公司等。

本公司不存在销售比例超过销售总额 50%的单一客户。报告期内，本公司各期向

前五大客户销售情况如下：

报告期内本公司前五大客户及在销售总额所占比重

，%

序号 客户名称 营业收入金额 占营业总收入比重

2018 年

1 上海中谷物流股份有限公司 32,623.97 3.77

2 泉州安通物流有限公司 38,565.53 4.46

3 上海泛亚航运有限公司 61,108.33 7.07

4 广州粤和能源有限公司 49,690.82 5.75

5 东莞市莞丰能源有限公司 35,143.21 4.07

合计 217,131.86 25.12

2017 年

1 广州粤和能源有限公司 67,723.95 8.15

2 上海泛亚航运有限公司 63,868.68 7.69

3 广州植之元油脂实业有限公司 33,276.99 4.01

4 广东粤钢松山物流有限公司 31,959.16 3.85

5 泉州安通物流有限公司 27,020.86 3.25

140

 序号 客户名称 营业收入金额 占营业总收入比重

合计 223,849.64 26.94

2016 年

1 中国远洋海运集团有限公司 81,108.05 10.48

2 东凌集团有限公司 64,926.11 8.39

3 中国中煤能源集团有限公司 35,368.26 4.57

4 广州粤和能源有限公司 28,538.81 3.69

5 泉州安通物流有限公司 20,603.71 2.66

合计 230,544.94 29.80

（六）公司从事业务许可资格或资质情况

本公司及下属分、子公司已经取得的业务开展所需的资质证书除营业执照

外，主要为《港口经营许可证》，具体情况如下：

公司名称 资质文件名称 资质颁发单位 证书号 有效期

2016 年 8

广州小虎石化码 港口危险货物作 （粤穗）港经证 月 11 日至

广州港务局

头有限公司 业附证 （0083）-W53 号 2019 年 8

月8日

2016 年 8

广州小虎石化码 （粤穗）港经证 月 9 日至

港口经营许可证 广州港务局

头有限公司 （0083）号 2019 年 8

月8日

2018 年 12

广州港股份有限

（粤穗）港经证 月 25 日至

公司石油化工港 港口经营许可证 广州港务局

（0345）号 2021 年 12

务分公司

月 24 日

广东中交龙沙物 2019 年 1

流有限责任公司 （粤穗）港经证 月 23 日至

港口经营许可证 广州港务局

番禺龙沙港分公 （0333）号 2021 年 11

司 月 13 日

2017 年 4

广州港股份有限 （粤穗）港经证 月 07 日至

港口经营许可证 广州港务局

公司拖轮分公司 （0014）号 2020 年 4

月 07 日

2017 年 11

广州港股份有限

（粤穗）港经证 月 02 日至

公司河南港务分 港口经营许可证 广州港务局

（0216）号 2019 年 11

公司

月 29 日

2017 年 6

广州港股份有限 （粤穗）港经证 月 30 日至

港口经营许可证 广州港务局

公司物资分公司 （0063）号 2020 年 6

月 29 日

141

 公司名称 资质文件名称 资质颁发单位 证书号 有效期

2018 年 1

广州港股份有限 （粤穗）港经证 月 22 日至

港口经营许可证 广州港务局

公司 （0229）号 2019 年 12

月8日

2016 年 5

广州港南沙港务 （粤穗）港经证 月 27 日至

港口经营许可证 广州港务局

有限公司 （0004）号 2019 年 5

月 26 日

2016 年 11

广州南沙海港集

（粤穗）港经证 月 08 日至

装箱码头有限公 港口经营许可证 广州港务局

（0045）号 2019 年 8

司

月 07 日

2017 年 4

广州港股份有限

（粤穗）港经证 月 27 日至

公司南沙集装箱 港口经营许可证 广州港务局

（0376）号 2020 年 4

码头分公司

月 26 日

2017 年 10

广州海港拖轮有 （粤穗）港经证 月 20 日至

港口经营许可证 广州港务局

限公司 （0240）号 2020 年 4

月 27 日

2019 年 1

广州海港嘉汽车 （粤穗）港经证 月 18 日至

港口经营许可证 广州港务局

码头有限公司 （0319）号 2021 年 7

月 31 日

2017 年 3

广州港船务有限 （粤穗）港经证 月 29 日至

港口经营许可证 广州港务局

公司 （0066）号 2020 年 3

月 28 日

2017 年 12

广东中交龙沙物

（粤穗）港经证 月 29 日至

流有限责任公司 港口经营许可证 广州港务局

（0331）号 2020 年 12

广浚码头

月 28 日

2017 年 10

广东港航环保科 （粤穗）港经证 月 9 日至

港口经营许可证 广州港务局

技有限公司 （0144）号 2019 年 8

月 23 日

2017 年 3

广州港股份有限

（粤穗）港经证 月 13 日至

公司黄埔港务分 港口经营许可证 广州港务局

（0043）号 2020 年 3

公司

月 12 日

2018 年 3

广州港股份有限

（粤穗）港经证 月 23 日至

公司新港港务分 港口经营许可证 广州港务局

（0124）号 2019 年 05

公司

月 31 日

2017 年 3

广州港股份有限

（粤穗）港经证 月 17 日至

公司南沙粮食通 港口经营许可证 广州港务局

（0297）号 2020 年 03

用码头分公司

月 16 日

142

 公司名称 资质文件名称 资质颁发单位 证书号 有效期

2016 年 5

广州集装箱码头 （粤穗）港经证 月 31 日至

港口经营许可证 广州港务局

有限公司 （0010）号 2019 年 05

月 31 日

2018 年 9

广州港新沙港务 （粤穗）港经证 月 1 日至

港口经营许可证 广州港务局

有限公司 （0096）号 2019 年 7

月 20 日

2018 年 5

广州港发石油化 （粤穗）港经证 月 17 日至

港口经营许可证 广州港务局

工码头有限公司 （0002）号 2019 年 5

月5日

2018 年 12

广州外轮理货有 粤港理证（01-006 月 20 日至

港口经营许可证 交通运输部

限公司 号） 2021 年 12

月 19 日

2017 年 7

中山港货运联营 中山市 （粤中）港经证 月 25 日至

港口经营许可证

有限公司 交通运输局 （0026）号 2020 年 7

月 24 日

2018 年 1

中山市小榄港货 中山市 （粤中）港经证 月 8 日至

港口经营许可证

运联营有限公司 交通运输局 （0028）号 2021 年 1

月7日

2017 年 1

中山市神湾港货 中山市 （粤中）港经证 月 12 日至

港口经营许可证

运联营有限公司 交通运输局 （0023）号 2020 年 1

月 11 日

十、发展战略目标和发展计划

（一）发展战略和发展目标

1、 发展战略

立足华南，服务世界，以国际一流的设施和服务水平，为广大客户提供“安

全、优质、高效、便捷”的港口及综合物流服务，为区域经济发展提供有力支撑；

全面提升企业价值和员工价值，成为值得信赖的港口综合物流服务经营人。进一

步巩固和提升华南地区综合性主枢纽港地位，建成我国外贸集装箱运输干线港，

成为世界级综合性港口经营人。

2、 经营理念

143

 公司以为客户提供优质、高效、全方位的服务为宗旨，以建立现代化的国际

物流中心为目标，通过与上下游厂商建立长期的合作关系，实现公司业务综合、

高速发展。

3、 经营目标

2019 年公司的生产经营目标是：完成货物吞吐量 46,770 万吨，集装箱吞吐

量 2,060 万 TEU；实现营业收入 97.5 亿元，利润总额 13.3 亿元。增强港口物流

功能和内陆货源开拓能力，提高服务质量和环境质量，成为具有较强国际竞争力

和发展活力的港口龙头企业及现代物流服务企业。

（二）本公司当前及未来两年发展计划

1、 业务发展和市场开发计划

（1）珠江战略发展计划

加快广州港为母港的港口基础设施建设，优化能力结构，完善港口布局。全

力推进四期工程、国际通用码头工程和沙仔岛汽车码头扩建工程的建设；加快珠

江东岸码头改造升级；积极推进黄埔洪圣沙码头转型升级的规划工作，有序推进

老港转型升级。通过新一轮建设改造，加快改变现状，形成以南沙港区为大型综

合枢纽，新沙、黄埔港区协调发展，东西两岸港区分工合理、优势互补、齐头并

进的新格局，使港口在升级换代上呈现全新的面貌。结合新港区码头建设和老港

区改造升级，按照专业化、集约化的发展方向，积极推进码头功能调整、优化结

构，完善港区布局。拓展港口建设融资渠道，广泛吸引国内外投资，重点吸引码

头营运商、现代物流企业、大型班轮公司等多元投资主体参与港口建设和经营。

积极收购整合珠江流域的中小型码头，完善珠三角的网络布局，为南沙港区吸引

更多的腹地货源。

（2）物流战略发展计划

充分发挥广州港作为华南地区主枢纽港的优势，延伸服务链，打造多层次的

现代物流体系，努力使港口从传统运输服务型向现代物流型企业转变，形成“大

港口、大物流、大经济”的发展格局，以“无水港”和穿梭巴士网络建设为基础，

以南沙港区疏港铁路建设为契机，加强与生产、货代和船公司等企业的合作，发

144

挥拥有铁路和水运等集疏运系统的优势，完善江海、陆海、铁海联运运输网络，

积极发展全程物流，将服务链延伸到更广阔的内陆腹地。

以互利共赢为目标，立足与珠江流域以至更广泛区域的航运、港口、货主和

物流商广结战略合作联盟，增加货源互动，共同促进区域港口协调发展。

（3）“走出去”战略发展计划

加快区域内港口资源整合，扩大战略合作，构造一体化的港口服务网络。推

进区域港口资源整合、加速战略扩展为目的，以资本为纽带，采取合资、参股、

并购等措施，积极参与省内外港口，特别是粤东粤西的港口建设经营。通过逐步

完善码头布局网络，为公司加速战略扩张奠定基础，在广东省港口资源整合中发

挥龙头作用，实现自身发展与社会发展的高度统一。

充分利用广州港品牌资源，拓展海外市场，探索在境外开展港口投资和跨国

港口经营业务的可行性，并在适当时机以控股、参股、项目投资等多种方式在境

外开发港口资源，拓展境外的港口及物流服务功能。

2、 人才扩充计划

随着公司规模的不断扩大，公司对于高素质管理人才、营销人才和技术人才

的需求将不断扩大。公司将立足于未来业务发展的需求，进一步完善招聘、培训

体制及激励机制。在延揽高素质人才的同时，留住人才。形成一支适应市场变化、

推动企业发展的高素质员工队伍。

3、 收购兼并计划

公司将以获得新的利润增长点和发展机会为出发点，秉持审慎、有序的原则，

在巩固本公司现有优势的基础上，选择合适时机和投资机会，以收购、兼并的方

式整合珠江三角洲地区的中小港口资源，形成以广州港为枢纽，珠三角和粤东、

粤西港口为网络的能力布局，实现将本公司打造成为公司制度完善、竞争优势强

劲、经济效益领先的码头运营商和综合物流服务商的战略目标。

4、 筹资计划

公司将根据未来业务发展需要，综合考虑公司资本结构、盈利能力和外部市

145

场环境等多方面因素，选择适当时机，秉持审慎原则制定融资计划。多渠道筹措

资金，以保证公司的长期、健康发展，实现股东利益的最大化。

5、 深化改革和组织结构调整计划

继续巩固、完善生产经营方式，完善协调机制，提高生产效率，优化劳动组

织结构。依照市场规律，优化管理层次，加强人员的绩效考核；完善公司法人治

理结构，形成产权清晰、权责明确、相互制衡、运转高效的现代企业运行机制。

十一、法人治理结构及相关机构最近三年内的运行情况

（一）组织结构图

本公司自成立以来，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上

市公司章程指引》等法律法规的要求，建立了健全的股东大会、董事会、监事会、

独立董事和经营层组成的公司治理制度，建立了完善的组织结构，本公司组织结

构图如下图所示：

（二）股东大会

146

 为促进本公司规范运作，提高股东大会议事效率，保障股东合法权益，保证

股东大会程序及决议内容的合法有效性，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上

市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》等有关规定，制定了《公司章程》、

《股东大会议事规则》。相关制度对股东大会的职权、股东大会会议的召开方式、

程序、提案、通知、表决、决议和会议记录以及股东大会休会和会后事项等作了

明确规定。

1、股东大会的职权

股东大会是公司的权利机构，股东大会依法行使下列职权：

（1）决定公司的经营方针和投资计划；

（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的

报酬事项；

（3）审议批准董事会的报告；

（4）审议批准监事会的报告；

（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（7）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（8）对发行公司债券作出决议；

（9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

（10）修改公司章程；

（11）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；

（12）审议批准公司章程第四十二条规定的担保事项；

（13）审议公司在一年内单次或累计购买、出售重大资产超过公司最近一期

经审计总资产 30%的事项；

（14）审议拟与关联人达成的总额高于人民币 3,000 万元且占公司最近一期

147

经审计净资产绝对值 5％以上的关联交易；

（15）审议批准变更募集资金用途事项；

（16）审议股权激励计划；

（17）公司发生的交易（提供担保，受赠现金资产，单纯减免上市公司义务

的债务除外）达到以下标准的，应提交股东大会审议并应当及时披露：

①《交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公

司最近一期经审计总资产的 50%以上；

②交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产

的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；

③交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝

对金额超过 500 万元；

④交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个

会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；

⑤交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会

计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元。

上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。

（18）审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定

的其他事项。

上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为

行使。

2、股东大会运行情况

自本公司设立以来，股东大会一直严格按照有关法律法规和《公司章程》的

规定规范运作。截至 2018 年 12 月 31 日，本公司股东大会召开情况如下：

序号 召开时间 会议名称

1 2010年12月24日 创立大会暨2010年第一次股东大会

148

序号 召开时间 会议名称

2 2011年3月23日 2011年第一次临时股东大会

3 2011年5月13日 2011年第二次临时股东大会

4 2011年5月25日 2011年第三次临时股东大会

5 2011年6月28日 2010年度股东大会

6 2011年9月5日 2011年第四次临时股东大会

7 2012年4月16日 2012年第一次临时股东大会

8 2012年5月22日 2011年度股东大会

9 2012年10月8日 2012年第二次临时股东大会

10 2012年11月7日 2012年第三次临时股东大会

11 2013年5月20日 2012年度股东大会

12 2013年6月16日 2013年第一次临时股东大会

13 2013年9月22日 2013 年第二次临时股东大会

14 2013年11月19日 2013 年第三次临时股东大会

15 2014年3月5日 2014年第一次临时股东大会

16 2014年3月25日 2014年第二次临时股东大会

17 2014年4月18日 2014年第三次临时股东大会

18 2014年5月8日 2014年第四次临时股东大会

19 2014年6月26日 2013年度股东大会

20 2014年8月8日 2014年第五次临时股东大会

21 2014年9月16日 2014年第六次临时股东大会

22 2015年1月20日 2015年第一次临时股东大会

23 2015年4月8日 2014年度股东大会

24 2015年7月30日 2015年第二次临时股东大会

25 2016年1月25日 2016年第一次临时股东大会

26 2016年3月1日 2016年第二次临时股东大会

27 2016年4月8日 2015年度股东大会

28 2016年9月7日 2016年第三次临时股东大会

29 2016年12月20日 2016年第四次临时股东大会

30 2017年1月16日 2017年第一次临时股东大会

31 2017年2月6日 2017年第二次临时股东大会

32 2017年2月22日 2017年第三次临时股东大会

33 2017年5月25日 2016年度股东大会

34 2017年11月15日 2017年第四次临时股东大会

149

 序号 召开时间 会议名称

35 2018年5月24日 2017年年度股东大会

36 2018年10月24日 2018年第一次临时股东大会

37 2018年11月22日 2018年第二次临时股东大会

（三）董事会

为规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促进董事和董事会有效地履行

其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，本公司根据《公司法》、《证券法》

等有关规定，制定了《公司章程》、《董事会议事规则》。相关制度对董事、董事

会、专门委员会的职责和权限、相关会议的召开方式、程序、提案、通知、表决、

决议和会议记录以及董事会决议的执行和反馈、董事会会议的信息披露等事项作

了明确规定。

1、董事会的构成

公司设董事会，对股东大会负责。董事会由七至九名董事组成，其中独立董

事三人，设董事长一人，可设副董事长一人，独立董事中应当至少包括一名会计

专业人士。

2、董事会的职权

董事会对股东大会负责，行使下列职权：

（1）召集股东大会，并向股东大会报告工作；

（2）执行股东大会的决议；

（3）决定公司的经营计划和投资方案；

（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（6）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；

（7）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公

司形式的方案；

（8）除须报股东大会决定的事项外，决定公司对外投资、收购出售资产、

150

资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；

（9）决定公司内部管理机构的设置；

（10）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或

者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；

（11）制订公司的基本管理制度；

（12）制订公司章程的修改方案；

（13）管理公司信息披露事项；

（14）向股东大会提请选举和更换公司董事和独立董事；

（15）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；

（16）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；

（17）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定以及股东大会授予的其他

职权。

3、专门委员会的设置

公司董事会可以按照股东大会的决议，设立战略委员会、审计委员会、提名

委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。董事会可以根据需要设立其他专门委

员会和调整现有委员会。本公司设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪

酬与考核委员会及预算委员会。专门委员会全部由董事组成，其中审计委员会、

提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会

中至少有一名独立董事是会计专业人士。

4、董事会运行情况

自本公司设立以来，董事会一直严格按照有关法律法规和《公司章程》的规

定规范运作。截至 2018 年 12 月 31 日，本公司召开董事会会议情况如下：

序号 召开时间 会议名称

1 2010 年 12 月 24 日 第一届一次董事会

2 2011 年 1 月 27 日 第一届二次董事会

3 2011 年 3 月 22 日 第一届三次董事会

151

序号 召开时间 会议名称

4 2011 年 5 月 12 日 第一届四次董事会

5 2011 年 5 月 23 日 第一届五次董事会

6 2011 年 5 月 30 日 第一届六次董事会

7 2011 年 6 月 25 日 第一届七次董事会

8 2011 年 8 月 15 日 第一届八次董事会

9 2011 年 9 月 8 日 第一届九次董事会

10 2011 年 12 月 19 日 第一届十次董事会

11 2011 年 12 月 20 日 第一届十一次董事会

12 2012 年 1 月 5 日 第一届十二次董事会

13 2012 年 3 月 4 日 第一届十三次董事会

14 2012 年 3 月 31 日 第一届十四次董事会

15 2012 年 4 月 27 日 第一届十五次董事会

16 2012 年 7 月 13 日 第一届十六次董事会

17 2012 年 8 月 21 日 第一届十七次董事会

18 2012 年 9 月 13 日 第一届十八次董事会

19 2012 年 10 月 22 日 第一届十九次董事会

20 2012 年 12 月 17 日 第一届二十次董事会

21 2013 年 3 月 27 日 第一届二十一次董事会

22 2013 年 4 月 27 日 第一届二十二次董事会

23 2013 年 5 月 20 日 第一届二十三次董事会

24 2013 年 6 月 13 日 第一届二十四次董事会

25 2013 年 8 月 20 日 第一届二十五次董事会

26 2013 年 9 月 7 日 第一届二十六次董事会

27 2013 年 10 月 17 日 第一届二十七次董事会

28 2013 年 11 月 16 日 第一届二十八次董事会

29 2013 年 12 月 30 日 第一届二十九次董事会

30 2014 年 1 月 24 日 第一届三十次董事会

31 2014 年 3 月 19 日 第一届三十一次董事会

32 2014 年 4 月 1 日 第一届三十二次董事会

33 2014 年 4 月 10 日 第一届三十三次董事会

34 2014 年 4 月 30 日 第一届三十四次董事会

35 2014 年 5 月 28 日 第一届三十五次董事会

36 2014 年 6 月 5 日 第一届三十六次董事会

152

序号 召开时间 会议名称

37 2014 年 6 月 16 日 第一届三十七次董事会

38 2014 年 7 月 8 日 第一届三十八次董事会

39 2014 年 7 月 31 日 第一届三十九次董事会

40 2014 年 8 月 29 日 第一届四十次董事会

41 2014 年 10 月 12 日 第一届四十一次董事会

42 2014 年 12 月 31 日 第一届四十二次董事会

43 2015 年 3 月 13 日 第一届四十三次董事会

44 2015 年 3 月 26 日 第一届四十四次董事会

45 2015 年 4 月 20 日 第一届四十五次董事会

46 2015 年 6 月 3 日 第一届四十六次董事会

47 2015 年 6 月 18 日 第一届四十七次董事会

48 2015 年 7 月 13 日 第一届四十八次董事会

49 2015 年 7 月 23 日 第一届四十九次董事会

50 2015 年 8 月 14 日 第一届五十次董事会

51 2015 年 8 月 27 日 第一届五十一次董事会

52 2015 年 9 月 30 日 第一届五十二次董事会

53 2015 年 12 月 18 日 第一届五十三次董事会

54 2015 年 12 月 30 日 第一届五十四次董事会

55 2016 年 1 月 9 日 第一届五十五次董事会

56 2016 年 2 月 15 日 第一届五十六次董事会

57 2016 年 3 月 9 日 第一届五十七次董事会

58 2016 年 3 月 18 日 第一届五十八次董事会

59 2016 年 4 月 19 日 第一届五十九次董事会

60 2016 年 5 月 4 日 第一届六十次董事会

61 2016 年 5 月 20 日 第一届六十一次董事会

62 2016 年 6 月 14 日 第一届六十二次董事会

63 2016 年 8 月 12 日 第一届六十三次董事会

64 2016 年 9 月 2 日 第一届六十四次董事会

65 2016 年 9 月 20 日 第一届六十五次董事会

66 2016 年 10 月 28 日 第一届六十六次董事会

67 2016 年 11 月 29 日 第一届六十七次董事会

68 2016 年 12 月 20 日 第二届一次董事会

69 2016 年 12 月 30 日 第二届二次董事会

153

 序号 召开时间 会议名称

70 2017 年 1 月 9 日 第二届三次董事会

71 2017 年 1 月 12 日 第二届四次董事会

72 2017 年 2 月 7 日 第二届五次董事会

73 2017 年 2 月 21 日 第二届六次董事会

74 2017 年 4 月 11 日 第二届七次董事会

75 2017 年 4 月 27 日 第二届八次董事会

76 2017 年 5 月 17 日 第二届九次董事会

77 2017 年 5 月 31 日 第二届十次董事会

78 2017 年 6 月 27 日 第二届十一次董事会

79 2017 年 8 月 23 日 第二届十二次董事会

80 2017 年 9 月 25 日 第二届十三次董事会

81 2017 年 10 月 19 日 第二届十四次董事会

82 2017 年 10 月 26 日 第二届十五次董事会

83 2017 年 12 月 1 日 第二届十六次董事会

84 2017 年 12 月 21 日 第二届十七次董事会

85 2017 年 12 月 28 日 第二届十八次董事会

86 2018 年 2 月 8 日 第二届十九次董事会

87 2018 年 3 月 15 日 第二届二十次董事会

88 2018 年 4 月 26 日 第二届第二十一次董事会

89 2018 年 5 月 31 日 第二届第二十二次董事会

90 2018 年 6 月 21 日 第二届第二十三次董事会

91 2018 年 7 月 27 日 第二届第二十四次董事会

92 2018 年 8 月 28 日 第二届第二十五次董事会

93 2018 年 9 月 28 日 第二届第二十六次董事会

94 2018 年 10 月 8 日 第二届第二十七次董事会

95 2018 年 10 月 16 日 第二届第二十八次董事会

96 2018 年 10 月 29 日 第二届第二十九次董事会

97 2018 年 11 月 7 日 第二届第三十次董事会

98 2018 年 11 月 12 日 第二届第三十一次董事会

99 2018 年 12 月 20 日 第二届第三十二次董事会

100 2018 年 12 月 27 日 第二届第三十三次董事会

（四）监事会

154

 为规范本公司监事会的议事方式和决策程序，促进监事和监事会有效地履行

其职责，完善法人治理结构，本公司根据《公司法》、《证券法》等有关规定，制

定了《公司章程》、《监事会议事规则》。相关制度对监事、监事会的职责和权限、

相关会议的召开方式、程序、提案、通知、表决、决议和会议记录以及监事会决

议的执行和反馈等事项作了明确规定。

1、监事会的构成

公司设监事会。监事会由四名监事组成，设监事会主席一名，可以设副主席

一名。监事会主席、副主席由全体监事过半数选举产生。

监事会包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低

于三分之一。换届选举或增补监事的候选人名单，由现届监事会、单独或者合计

持有公司 10%以上股份的股东提名产生；监事候选人名单以提案的方式提请股东

大会表决。职工代表担任的监事由公司职工通过职工（代表）大会或者其他形式

民主选举产生或更换。

2、监事会的职权

监事会行使下列职权：

（1）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

（2）检查公司财务；

（3）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、

行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建

议；

（4）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管

理人员予以纠正；

（5）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主

持股东大会职责时召集和主持股东大会；

（6）向股东大会提出提案；

（7）提议召开董事会临时会议；

155

 （8）选举监事会主席、副主席；

（9）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起

诉讼；

（10）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事

务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

（11）列席董事会会议；

（12）法律法规及《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。

3、监事会运行情况

自本公司设立以来，监事会一直严格按照有关法律法规和《公司章程》的规

定规范运作。截至 2018 年 12 月 31 日，本公司召开监事会会议情况如下：

序号 召开时间 会议名称

1 2010 年 12 月 24 日 第一届一次监事会

2 2011 年 6 月 2 日 第一届二次监事会

3 2011 年 9 月 9 日 第一届三次监事会

4 2011 年 12 月 28 日 第一届四次监事会

5 2012 年 1 月 5 日 第一届五次监事会

6 2012 年 4 月 27 日 第一届六次监事会

7 2012 年 8 月 21 日 第一届七次监事会

8 2013 年 4 月 27 日 第一届八次监事会

9 2013 年 5 月 24 日 第一届九次监事会

10 2013 年 8 月 20 日 第一届十次监事会

11 2014 年 3 月 19 日 第一届十一次监事会

12 2014 年 4 月 1 日 第一届十二次监事会

13 2014 年 6 月 5 日 第一届十三次监事会

14 2014 年 8 月 29 日 第一届十四次监事会

15 2015 年 3 月 13 日 第一届十五次监事会

16 2015 年 8 月 27 日 第一届十六次监事会

17 2016 年 3 月 9 日 第一届十七次监事会

18 2016 年 9 月 2 日 第一届十八次监事会

19 2016 年 11 月 29 日 第一届十九次监事会

156

 序号 召开时间 会议名称

20 2016 年 12 月 20 日 第二届一次监事会

21 2017 年 2 月 21 日 第二届二次监事会

22 2017 年 4 月 11 日 第二届三次监事会

23 2017 年 4 月 27 日 第二届四次监事会

24 2017 年 8 月 23 日 第二届五次监事会

25 2017 年 9 月 25 日 第二届六次监事会

26 2017 年 10 月 26 日 第二届七次监事会

27 2018 年 2 月 8 日 第二届八次监事会

28 2018 年 4 月 26 日 第二届九次监事会

29 2018 年 8 月 28 日 第二届十次监事会

30 2018 年 9 月 28 日 第二届十一次监事会

31 2018 年 9 月 30 日 第二届十二次监事会

32 2018 年 10 月 29 日 第二届十三次监事会

33 2018 年 12 月 27 日 第二届十四次监事会

（五）职能部门设置

公司各部门主要职能如下：

1、董事会办公室（企业管理部）

本部门职能范围内规章建立与调整、三会事务管理、资本市场融资、募投项

目、信息披露、关联方关系、内幕信息、监管政策宣导、企业改革、内部控制体

系建设、规章制度归口、协会管理等。

具体为：负责制订本部门职能范围内相关的规章制度并组织实施；.负责“三

会”和董事长办公会事务，管理“三会”和董事长办公会档案，建立股东名册和

相关人员信息资料；负责资本市场信息收集与分析、公司股价监护、金融与资本

运营，以及募投项目管理；负责收集整理公司重大事项及相关报告、报表，收集

分析公司运营管理、经营状况、发展战略等信息；负责公司信息披露、关联方管

理工作；负责公司内幕信息管理及监管政策宣导工作；负责公司投资者关系管理

工作；负责推动企业内部改革工作；负责公司内控制度体系建设及规章制度归口

管理；负责办理公司商事登记手续，指导下属公司开展商事登记工作；负责公司

157

与行业协会的联络与维护工作；负责组织公司客户满意度调查工作；负责公司质

量管理小组活动的组织、评审及推荐工作；公司安排的其他工作。

2、行政事务部

本部门职能范围内规章建立与调整、行政、会议、印章、接待、公文、档案、

保密、行政车辆、办公设备家具、信访、突发事件等。

具体为：负责制订本部门职能范围内相关的规章制度并组织实施；负责公司

行政事务和后勤保障管理；负责公司公文统筹管理、重要文件起草、审核及重点

工作调研；负责公司会议统筹管理、大型会议会务组织与重要事项的督办工作；

负责公司本部印章刻制、启用、缴销与备案登记，以及行政印章的使用与保管等

工作；负责公司内外宾接待工作；负责公司档案归档、借阅与保管等归口管理工

作；负责公司保密管理工作；负责公司行政车辆申购、调度、维修保养等管理工

作；负责公司本部办公设备家具的申购审核、调剂、台账、盘点与报损报废工作；

负责公司信访及社会稳定工作；负责公司突发事件的组织协调工作；公司安排的

其他工作。

3、生产业务部

本部门职能范围内规章建立与调整，港口业务生产经营规划、生产调度、商

务政策制定、市场营销、业务合同洽谈及管理、货运质量管理、信息化需求、物

流网络规划、客户关系管理，对外业务机构管理，口岸协调等。

具体为：负责制订本部门职能范围内相关的规章制度并组织实施；负责公司

港口生产经营规划、生产经营方针与策略拟订等工作；负责公司港口生产调度、

集疏运管理等工作；负责公司货运业务市场的调查、组织、开拓和情况预测和客

户关系管理；负责公司港口商务政策研究与制订、经营价格策略和收费标准制定

和归口管理工作；负责公司生产业务经营合同的归口管理；负责公司集装箱班轮

航线开发、布局和调整；负责公司货运服务质量管理；负责组织提出公司港口业

务信息化需求及参与审核；负责公司海铁联运、内陆港、穿梭巴士、拖车运营等

物流网络策划工作；负责公司港口配套业务管理工作；负责公司相关海内外业务

办事处管理；负责联系协调与生产业务相关的涉外单位和口岸开放等工作；协助

生产作业公司突发事件处置工作；公司安排的其他工作。

158

 4、安全环保部

本部门职能范围内规章建立与调整、安全生产、环境保护、职业卫生、计划

生育等。

具体为：负责制订本部门职能范围内相关的规章制度并组织实施；负责公司

安全生产检查与隐患排查等监督管理；负责组织公司安全生产教育培训、生产安

全事故调查、分析、处理工作；负责组织进行重大危险源的辨识、评价，督促重

大危险源单位制定、落实安全管理措施；负责劳动防护用品监督管理工作；负责

建设项目安全设施、职业病防护设施、环保“三同时”监督管理工作；负责公司

环境保护工作的组织协调、监督指导等工作；负责港区范围公共场所、集体饭堂

卫生监督管理工作；负责公司的计划生育管理工作；负责公司消防、反恐工作；

协助公司突发事件处置工作；公司安排的其他工作。

5、工程技术部（采购中心）

本部门职能范围内规章建立与调整、生产设备与港务设施管理、工程管理、

工艺技术、物资管理等。

具体为：负责制订本部门职能范围内相关的规章制度并组织实施；负责公司

形成固定资产的装卸机械、船舶、电气设备、车间设备、后勤车辆及其它辅助生

产设备等设备的管理、监督以及前述相关设备更新改造项目的实施与管理监督；

负责公司码头、防坡堤、引堤和护岸、港池、进出港航道、锚地、道路与堆场、

仓库、铁路与装卸机械轨道、桥涵、防护设施等及其他生产与生产辅助设施等港

口设施的改造、扩建、维护等工程项目的优化设计、验收及协调监督工作；负责

牵头组织港口设施结算审核，参与港口设施预算编制工作；负责公司生产设备与

港务设施的调拨、出售与报废处置等工作；负责公司装卸工艺技术研究、科技、

节能、计量、标准化的管理；协助做好公司内积压、闲置的库存物资的内部调剂

工作；公司安排的其他工作。

6、采购中心

结合港口生产特点，发挥集中采购优势，做好集中采购平台服务和合格供应

商管理，重点突出服务与管理职能。

159

 具体为：负责制订本部门职能范围内相关的规章制度并组织实施；负责集中

采购产品、项目的招评标工作；负责公司及分、子公司合格供应商名录管理；负

责对集中采购供应商的维护管理，包括对供应商的履约能力、产品质量及售后服

务进行跟踪及采购合同的监督管理；负责采购中心业务平台信息系统的运行管

理；负责基层单位自行采购工作的监督指导；公司安排的其他工作。

7、地产物业部

本部门职能范围内规章建立与调整、土地资源利用规划、土地水域房产办证

与证照管理、统筹物业经营与监督管理等。

具体为：负责制订本部门职能范围内相关的规章制度并组织实施；负责公司

的土地资源利用规划管理；负责港口建设项目使用土地、水域的征用及办证；负

责公司土地、水域、房屋证照管理；负责地产租赁市场信息收集与政策研究，指

导各物业出租管理单位制订公司物业经营方案，组织完成出租方案；负责或委托

相关单位承担公司本部的物业出租、签约、履约及租后监督管理；负责指导下属

单位建立物业台账；负责维护物业信息管理系统；公司安排的其他工作。

8、信息部

本部门职能范围内规章建立与调整、信息系统规划、信息化建设计划、信息

化立项审核、信息化软硬件管理、信息系统安全、网站技术维护等。

具体为：负责制订本部门职能范围内相关的规章制度并组织实施；负责公司

信息化规划及推进实施工作；负责编制汇总公司年度信息化建设及维护需求计

划；负责公司信息化项目立项审核工作；负责公司信息设备设施、应用及系统软

件管理工作；负责公司网络及信息安全管理工作；负责公司信息化工作监督管理；

负责公司网站技术维护工作；公司安排的其他工作。

9、投资管理部

本部门职能范围内规章建立与调整、发展规划、投资计划、固定资产投资管

理、对外合资合作管理、项目公司管理等。

具体为：负责制订本部门职能范围内相关的规章制度并组织实施；负责组织

公司发展规划的编制工作；负责公司固定资产投资新建、扩建、改建等项目的前

160

期工作，包括项目可行性研究至初步设计阶段的各项工作；负责公司建设项目土

地、水域使用前期报批阶段相关工作；负责投资计划管理工作，包括固定资产投

资项目、对外合资合作项目和设备设施维修维护项目的预算管理和下达计划的工

作；负责对外合资合作项目的商业谈判、可行性研究、合资文本拟定、并购重组

与股权转让、合资/合作公司组建等工作；组织审核公司直属各单位申报的对外

合资合作项目；负责项目公司的联系沟通、管理和效益评估等；参与对外合资合

作项目期满或提前终止的清算注销工作；办理或协助办理对外合资合作项目的产

权交易、外商审批、商事登记等手续；公司安排的其他工作。

10、人力资源部

本部门职能范围内规章建立与调整、组织架构、人力资源规划、定岗定编管

理、招聘管理、劳动合同管理、薪酬福利管理、绩效考核、培训管理、假期管理、

劳务公司管理等。

具体为：负责制订本部门职能范围内相关的规章制度并组织实施；负责公司

组织架构设计与评估工作；负责公司人力资源规划与年度招聘计划的编制与实施

工作；负责公司定岗定编及岗位评价工作；负责公司员工培训及后备人才管理工

作；负责劳动合同管理、劳动争议处理等管理；负责公司薪酬体系设计、社会保

险与福利管理工作；负责公司组织绩效、岗位绩效方案设计与考核工作；负责公

司劳动时间及请休假管理工作；负责组织对劳务公司的考评等管理；公司安排的

其他工作。

11、财务会计部（结算中心）

本部门职能范围内规章建立与调整、全面预算、会计核算、财务报告、财务

分析、财务管理、外派财务总监委派、融资与担保管理、资金结算管理、财务监

督、财务检查、税务管理、产权管理等。

具体为：负责制订本部门职能范围内相关的规章制度并组织实施；负责组织

公司全面预算管理，编制财务预算、财务指标及考核等工作；负责公司会计政策

及会计核算等工作；负责财务会计报表编制、会计信息系统管理、财务分析等工

作；负责资金统筹管理，制定资金计划、资金筹措、银行账户管理、资金结算、

“现金池”日常管理、股利分配等工作；负责资产管理，履行国有资产产权管理

161

职责、参与投资项目前期财务分析测算与合资项目财务管理；负责履行对资金、

账款、实物资产和无形资产盘点、函证等财务监督职能，保障资产安全与账实相

符；负责对所属企业财务检查、督导管理；负责公司税务日常管理和税收筹划工

作；负责委派财务总监日常管理；协助、配合内外部审计工作；公司安排的其他

工作。

12、审计部

本部门职能范围内规章制度建立与调整、内部审计、内部控制评价、外部审

计监督机构的对接工作等。

具体为：负责制订本部门职能范围内相关的规章制度并组织实施；负责公司

财务收支审计、投资项目经济效益审计、工程项目审计等审计工作；负责公司所

属单位主要负责人任期经济责任审计；负责向董事会及其审计委员会沟通和汇报

公司内外部审计情况，提出相关工作意见；负责外部审计监督机构的对接工作；

负责公司内部控制评价工作；负责组织实施公司固定资产投资项目的后评价工

作；公司安排的其他工作。

13、法律事务部

本部门职能范围内规章建立与调整、法律风险防范、合同审查、诉讼与仲裁、

法律事务、普法宣传、合规监督等。

具体为：负责制订本部门职能范围内相关的规章制度并组织实施；负责公司

决策经营和管理中的法律事务，建立健全法律风险防范机制，对公司重大经营决

策中的相关法律风险提出意见和建议，保证决策的合法性；负责审查公司合同，

参与重大项目谈判和经济活动；负责对外法律事务及诉讼、仲裁等事宜；负责企

业的法制宣传教育工作；参与企业的分立、合并、破产、解散、投融资、担保、

租赁、产权转让、改制、重组等重大经济活动；对公司及下属企业违反法律法规

的行为提出纠正意见，监督或者协助有关部门予以整改；公司安排的其他工作。

14、党委工作部（企业文化部）

本部门职能范围内规章建立与调整、党建工作、企业文化、宣传工作、公司

网站、突发事件新闻管理、职业道德教育等。

162

 具体为：负责制订本部门职能范围内相关的规章制度并组织实施；负责组织

建立、完善并实施公司党委日常工作的方针目标、规章制度和工作程序；做好党

委有关会议和重要活动的组织工作，掌握并综合股份公司党委各部门工作情况，

督促并审核公司的党组织建制工作。统筹党组织和党员的日常管理，协调和促进

各项工作任务完成，检查决议或决定的落实执行情况；负责制订和监督执行党组

织建设工作规划和实施计划，做好党费收缴、管理和使用及党员发展、教育工作；

负责制定完善企业文化建设整体规划并组织实施；负责研究设计企业理念识别系

统、行为识别系统、视觉识别系统并指导督促实施；统筹开展企业文明优质服务

创建工作，培育选树优秀典型；负责统一组织、协调对外宣传和舆论风险防控工

作，塑造公司良好的社会形象；负责公司网站内容更新及维护工作；负责公司突

发事件新闻管理工作；负责根据公司内外部环境的变化，开展方针、政策、形势、

任务的宣传与教育；负责开展企业职业道德教育；负责公司综治维稳工作；公司

安排的其他工作。

15、纪检监察部

维护党的章程和其他党内法规，检查党的路线、方针、政策和决议以及公司

相关规章制度执行情况；负责协助公司党委加强党风廉政建设和组织协调反腐败

等相关工作；负责组织开展反腐倡廉宣传教育和效能监察工作；负责受理信访举

报件和查办违纪案件。

具体为：负责制订本部门职能范围内相关的规章制度并组织实施；负责督促

检查党风廉政建设和廉政措施的落实；负责查处违反党的章程及违纪的案件，组

织以案施教；负责公司“三重一大”集体决策制度执行情况的监督与上报；组织

开展纪律教育学习月活动，推进廉洁文化建设；负责受理党员的申诉工作；领导

和指导各所属单位的纪检监察工作；公司安排的其他工作。

16、工会办公室

本部门职能范围内规章建立与调整、参与民主管理、职工代表大会、工会经

费管理、职工权益保护、劳动竞赛、合理化建议、创新工作室、技术革新、先进

典型、职工文化体育、劳动关系维护、困难职工帮扶、扶贫工作及慈善捐赠、退

管人员管理等。

163

 具体为：负责制订本部门职能范围内相关的规章制度并组织实施；按《工会

法》要求，负责定期组织召开职工代表大会、工会代表大会；按《工会法》要求，

负责公司职工权益保护工作；按《工会法》要求，负责公司工会经费的预算、决

算、使用和登记等管理；负责定期组织劳动竞赛、群众性的合理化建议、技术革

新等活动，进行业余文化技术学习和职工培训工作；负责组织职工开展文化、体

育活动；根据政府委托，工会与有关部门共同做好劳动模范和先进生产（工作）

者的评选、表彰、培养和管理工作；协同做好公司劳动关系维护，配合研究解决

重大劳动关系问题，参与协同劳动关系和调解劳动争议；公司安排的其他工作。

17、南沙工程办公室

本部门职能范围内规章建立与调整、大型建设项目招投标及建设管理等。

具体为：负责制定本部门职能范围内相关的规章制度并组织实施；协助项目

公司做好大型工程项目立项申报等前期工作；负责组织编制和下达工程建设实施

计划以及统计工作；负责组织大型建设项目的招投标、合同签订、合同管理工作；

负责抓好各工程项目的预结算审核工作，组织协助设计单位进行工程概算调整工

作。同时，负责工程项目的统计工作以及工程技术资料的收集、整理和归档工作；

负责各工程项目的施工图设计的审查，以及负责组织施工图的会审和技术交底工

作；负责组织大型建设项目施工前的准备工作，抓好各工程的施工管理，确保工

程安全、优质、按期、有效控制投资。负责组织各单项工程交工验收，并按国家

和上级部门要求，协助做好工程项目的竣工验收工作；负责大型工程项目建设资

金的管理和使用；负责大型工程项目的造价审核管理等工作；公司安排的其他工

作。

报告期内，上述职能机构能够按照《公司法》、公司章程及相关制度的规

定履行相关职能，运行情况良好。

十二、公司最近三年一期违规受罚情况

报告期内，本公司曾存在行政处罚事项如下：

164

 被处罚 处罚金额

序号 处罚机构 处罚决定书 处罚原因 出具日 缴款日期

单位 （元）

广州市黄埔

港盛国际公 穗黄国税简罚 遗失国税发票 2016 年 11 2016 年 11

1 区国家税务 20.00

司 [2016]342 号 罚款 月9日 月9日

局

在海珠区阅江

路进行夜间施

广州市海珠 穗综海立字 工，发出噪声

2017 年 10 2017 年 11

2 工程设计院 区城市管理 ［2017］ 扰民，未能提 8,000.00

月 26 日 月7日

局 1400010 号 供《广州市建

筑施工延长作

业时间证明》

广州市黄埔

穗黄国税简罚 遗失国税发票 2017 年 5 月 2017 年 5 月

3 工程设计院 区国家税务 60.00

[2017]241 号 罚款 25 日 25 日

局

未按规定期限

广州市海珠

穗地税海简罚 办理纳税申报 2017 年 4 月 2017 年 4 月

4 物流公司 区地方税务 200.00

[2017]612 号 和报送纳税资 18 日 18 日

局

料

穗南交罚 道路货物运输

海嘉码头公 广州市南沙 ［2017］ 经营者不按照 2016-2017

5 NS2017092500 1000/次 -

司 区交通局 规定维护和检 年

1-NS20170925

测车辆

003 号等 11 次

海事罚字

中山港航集 超过核定航区 2018 年 11 2018 年 11

6 蛇口海事局 [2018]1402000 5,000.00

团公司 航行 月 21 日 月 23 日

07811

穗港局埔交罚 未按规定修订

集装箱码头 2018 年 7 月 2018 年 8 月

7 广州港务局 案（2018） 安全事故应急 20,000.00

公司 4日 1日

HPOA 号 预案

广州市南沙 穗南国土规划

建设工程公 未经批准占用 2018 年 10 2018 年 10

8 区国土资源 资罚（2018） 60,760.60

司 地块 月 26 日 月 26 日

和规划局 9008 号

广州市南沙 穗南国土规划

南沙港务公 未经批准占用 2018 年 8 月 2018 年 8 月

9 区国土资源 资罚（2018） 208,133.20

司 地块 23 日 23 日

和规划局 9007 号

广州市黄埔 部分危险废物

港航环保公 穗埔环罚字 2018 年 8 月 2018 年 8 月

10 区环境保护 未按照国家规 10,000.00

司 [2018]130 号 3日 10 日

局 定申报登记

2016 年、2017 年、2018 年、2019 年第一季度本公司行政处罚事项所涉及合

计金额分别为 20 元、8,260 元、303,893.80 元和 0 元。报告期初期，由于本公司

员工工作疏忽，导致本公司存在多项行政处罚事项，从处罚金额、处罚形式和主

管机关相关量化基准等方面判断，报告期内的行政处罚事项不属于重大行政处

罚。本公司针对上述情形，通过建立健全并严格落实公司内控制度、下发专项通

165

知等措施避免行政处罚的发生。

（一）内控制度

本公司建立了一套相对完整的内部控制制度。本公司制定了根据《广州港股

份有限公司重大信息内部报告制度》、《广州港股份有限公司控股子公司管理制

度》等以报告制度规范公司管理，规定重大行政处罚事项的报告制度；对给公司

或控股子公司利益造成不利影响的人员，予以处分或处罚。根据《广州港股份有

限公司税务管理办法》，本公司定期组织财务人员参加税务培训，根据税务法规

做好自查工作，防范税务风险，对违反税法有关规定的情形实行问责机制。

（二）整改督促通知

本公司对子公司、分公司的所受到的行政处罚高度重视，分别于 2013 年 9

月 1 日，2015 年 7 月 1 日向各子公司、分公司出具了《关于避免行政处罚的通

知》，要求各子公司、分公司引以为戒，进行内部税务管理整治，树立正确的税

务管理意识，严格规范相关涉税事项的办理，遵守国家税务法律法规和公司税务

管理制度、定期开展业务人员的培训、建立明确的责任机制等。通知要求各子公

司、分公司采取一切必要措施避免工作疏忽与失误，减少、杜绝受到行政处罚。

发行人律师经核查后认为：（1）前述行政处罚均已执行完毕；（2）前述第

1-6 项行政处罚所涉金额较小；（3）前述第 1、3、4 项处罚，均为简易处罚决定

书；（4）前述第 2 项处罚，根据广州市城市管理综合执法局海珠区分局出具的

《关于<穗综海立字［2017］1400010 号>案件情况说明》，该行政处罚事项情节

轻微，当事人已经缴纳罚款，广州市城市管理综合执法局海珠区分局已作结案处

理。（5）前述第 7 项处罚，集装箱码头公司已经按《中华人民共和国安全生产

法》的相关规定，修订上述生产安全事故应急预案并在港务局备案，且该行政处

罚没有对集装箱码头公司的经营产生任何不良影响，亦没有产生任何不良后果，

故该行政处罚不属重大行政处罚；（6）前述第 8、9 项处罚，发行人已于 2019

年 3 月取得该相应地块的不动产权证书；广州市南沙区国土资源和规划局出具

《关于对广州港股份有限公司行政处罚情况的复函》，确认该等处罚不属于严重

失信及违法行为；（7）前述第 10 项行政处罚，港航环保公司已经按照修订后的

《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》的相关规定，加强了危险废物管理，

166

该行政处罚没有对港航环保公司的经营产生任何不良影响，亦没有产生任何不良

后果，故该行政处罚不属重大行政处罚。

发行人律师认为，上表所列行政处罚不属于重大行政处罚，对本公司本次发

行不构成实质性障碍。

十三、公司独立情况

自设立以来，公司严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》及其他法

律法规和规章制度的要求规范运作，在资产、人员、财务、机构、业务等方面均

与控股股东及其控制的其他企业相互独立，具有独立完整的业务体系及面向市场

独立经营的能力，已达到发行监管对公司独立性的基本要求。具体情况如下：

（一）业务独立性

本公司主要从事经营集装箱、煤炭、粮食、钢材、汽车、金属矿石、油品等

货物的装卸及物流等业务，主营业务较为突出，具有明确的经营范围和独立的自

主经营能力。本公司业务独立，在经营货种、业务体系、作业流程上独立于广州

港集团，具有独立的产、供、销业务体系和直接面向市场独立经营的能力，持有

从事经核准登记的经营范围内业务所必须的相关资质和许可，并拥有足够的资

金、设备及员工。

广州港集团下属的新风港务分公司以及广州港集团托管的广州市穗航实业

有限公司与公司及子公司不存在实质性同业竞争的情形，且控股股东广州港集团

已经就避免同业竞争出具了承诺函。公司与控股股东、实际控制人及其控制的其

他企业间不存在实质性同业竞争或者显失公平的关联交易。

（二）资产独立性

本公司设立时，广州港集团作为主发起人，将经评估后的港口主营业务及与

主营业务密切相关的业务资产和负债（含股权）和部分现金投入本公司，包括广

州港集团总部与港口主营业务相关的资产、下属分公司相关的资产，以及其他全

资、控股子公司的股权，该等资产涵盖了集装箱、煤炭、粮食、钢材、汽车、金

167

属矿石、油品等货物的装卸及物流等集团核心业务。本公司具备了与生产经营有

关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂

房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的购

销系统、拥有完整的业务体系和直接面向市场的能力。

（三）人员独立性

本公司设立时，相应资产所对应的管理、生产、经营人员也随同进入，该等

人员已经与本公司重新签订了劳动合同，从而保证了本公司人员的独立性。本公

司有专门负责劳动、人事和工资管理的人力资源部门，在劳动、人事及工资管理、

社会保险体系等方面独立。

本公司的高级管理人员未在控股股东及其控制的其他企业担任除董事、监事

以外的其他职务，未在控股股东及其控制的其他企业领薪，本公司的财务人员也

未在控股股东及其控制的其他企业中兼职。本公司的董事、监事及高级管理人员

均按照《公司法》、《公司章程》等有关规定产生，履行了合法的程序，不存在

控股股东利用其控股地位不合理干预本公司股东大会和董事会做出人事任免决

定的情况。本公司已建立了规范的法人治理结构，健全了相关的决策规则，保证

本公司及中小股东的利益不受侵害。

（四）财务独立性

本公司有独立的财务部门，配备专门的财务人员，不存在本公司财务人员在

控股股东及其控制的企业兼职的情况。本公司执行财政部颁布的会计准则和会计

制度，有独立的会计核算体系和财务管理制度。本公司依法独立纳税，设有独立

的银行账户。本公司不存在控股股东、实际控制人无偿占用本公司资金和其他资

源的情况，亦不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业违规提供担保

的情形。

（五）机构独立性

本公司按照《公司法》等法律、法规及《公司章程》的相关规定建立健全了

包括股东大会、董事会及其专门委员会、监事会、经营管理层的法人治理结构。

本公司已建立起了一套完整且适应公司发展需要的内部组织架构，各部门分工明

168

确，运作正常有序，能独立行使经营管理职权。本公司还制定了一套全面的内部

控制制度，以促进其业务的有效、合法经营。本公司不存在控股股东直接干预本

公司机构设置及经营活动的情况。

十四、关联交易情况

（一）主要关联方

根据《公司法》、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》的相关规定，截

至 2018 年 12 月 31 日，本公司的关联方如下：

1、本公司的实际控制人及控股股东

本公司的实际控制人为广州市国资委，广州市国资委持有广州港集团 100%

股权。

本公司的控股股东为广州港集团。本次发行前，广州港集团持有本公司

75.72%的股份。

2、其他持有本公司 5%以上股份的股东

除广州港集团持有本公司 75.72%股份外，本公司不存在其他持有本公司 5%

以上股份的股东。

3、本公司的控股子公司

本公司的控股子公司的详细情况见“第五节 发行人基本情况 四、公司对其

他企业的重要权益投资情况 （一）全资及控股子公司情况”。

4、合营、联营企业

本公司的合营、联营企业的详细情况见“第五节 发行人基本情况 四、公司

对其他企业的重要权益投资情况 （二）参股公司情况”。

5、本公司及控股股东的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成

员

169

 本公司及控股股东的董事、监事和高级管理人员；与其关系密切的家庭成员，

是指在处理与本公司的交易时可能影响该个人或受该个人影响的家庭成员，包括

配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、

配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母等。本公司董事、监事和高级管理人员的情况

参见“第五节 发行人基本情况 六、董事、监事及高级管理人员基本情况”。

截至 2018 年 12 月 31 日，广州港集团董事、监事和高级管理人员如下表所

示：

序号 姓名 担任职务

1 蔡锦龙 广州港集团董事长、党委书记

2 李益波 广州港集团总经理、党委副书记、副董事长

3 刘应海 广州港集团党委副书记、董事

4 杨建穗 广州港集团副总经理

广州港集团副总经理、总法律顾问、总部党

5 王超

委书记

6 石挺丰 广州港集团总工程师

7 苏兴旺 广州港集团副总经理

8 张建华 广州港集团副总经理

9 温东伟 广州港集团工会主席、职工董事

10 李军武 广州港集团总会计师

11 李穗 广州港集团监事会主席

12 王宝顺 广州港集团专职监事

13 董丽萍 广州港集团专职监事

14 陈广汉 广州港集团外部董事

15 孙海法 广州港集团外部董事

16 邢良文 广州港集团外部董事

17 吕晖 广州港集团外部董事

18 李志坚 广州港集团外部董事

前述关联自然人直接或间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理

人员的除本公司及控股子公司以外的法人或其他组织亦为本公司的关联方。

6、其他关联方

170

序

企业名称 与发行人关系

号

1 广州市穗航实业有限公司及其控股子公司 同受广州港集团最终控制

2 广州水产集团有限公司及其控股子公司 同受广州港集团最终控制

3 广州水产集团有限公司商品配货分公司 同受广州港集团最终控制

4 广州水产集团鱼市场经营管理有限公司 同受广州港集团最终控制

5 广州港集团有限公司新风港务分公司 同受广州港集团最终控制

6 邮轮母港公司 同受广州港集团最终控制

7 广州海港地产经营管理有限公司 同受广州港集团最终控制

8 广州海港明珠实业投资有限公司 同受广州港集团最终控制

9 广州黄沙水产交易市场有限公司 同受广州港集团最终控制

10 广州港国际港航中心有限公司 同受广州港集团最终控制

11 广州海港地产集团有限公司 同受广州港集团最终控制

12 广州海港文化传媒有限公司 同受广州港集团最终控制

13 广州海港物业管理有限公司 同受广州港集团最终控制

14 广州鹅潭旅行社有限公司 同受广州港集团最终控制

15 广州港保安服务有限公司 同受广州港集团最终控制

16 广州港颐康医院有限公司 同受广州港集团最终控制

17 广州市海产食品有限公司 同受广州港集团最终控制

18 广州市金航游轮有限公司 同受广州港集团最终控制

19 广州海港商旅有限公司 同受广州港集团最终控制

20 广州水产集团有限公司 同受广州港集团最终控制

21 广州港技工学校 同受广州港集团最终控制

22 广州港公安局 同受广州港集团最终控制

23 广州港疗养院 同受广州港集团最终控制

24 建滔石化码头公司 上年度为本公司联营企业

中国远洋海运集团有限公司及其控股子公

25 参股股东及其子公司

司

（二）报告期内发生的关联交易

存在控制关系且已纳入本公司合并报表范围的子公司，其相互间交易及母子

公司交易已作抵销。

1、经常性关联交易

171

 2018 年 5 月 8 日，本公司与广州港集团签署《广州港集团有限公司与广州

港股份之综合服务协议》，就日常性关联交易进行原则性约定，有效期至 2020

年 12 月 31 日。其中对关联交易的定价政策和定价原则的约定如下：

1）有政府统一收费标准的，依据该收费标准确定，有政府指导性收费标准

的，在政府指导价的范围内协商确定收费标准。

2）无政府定价的，按照当时、当地的市场价格标准确定。

3）若无政府收费标准的，又无适用的市场价格标准，则在提供服务的合理

成本费用加合理利润的核算基础上由交易双方协商一致确定。

（1）采购商品/接受劳务情况

2018 年度 2017 年度 2016 年度

关联方 关联交易内容 金额 金额 金额

（万元） （万元） （万元）

鼎胜物流公司 劳务费 685.50 595.33 606.77

鼎胜物流公司 港口服务 0.79 15.82

鼎胜物流公司 物资采购 0.05 0.39

广州鹅潭旅行社有限公司 综合服务 370.53 445.23 462.86

广州港保安服务有限公司 安保费 2,309.14 2,154.55 2,069.98

广州海港商旅有限公司 综合服务 2,577.93 2,854.23 2,601.28

广州海港地产经营管理有限公司 物资采购 101.23 325.25 154.88

广州港集团游船有限公司 综合服务 0.39

广州港集团 综合服务 24.03 1,776.81 229.92

广州港集团 物资采购 2.67

广州港集团 物业管理费 17.98 3.42 0.31

广州港集团有限公司新风港务分公司 物资采购 0.96 0.42

广州港技工学校 综合服务 2.47 1.00 3.02

建滔石化码头公司 港口服务 124.80

广州港疗养院 综合服务 101.77 152.70 146.94

港天物流公司 港口服务 146.93 0.90 4.23

广州海港文化传媒有限公司 综合服务 661.21 338.55 149.62

广州海港物业管理有限公司 物业管理费 1,521.69 1,493.36 1,195.01

广州海港物业管理有限公司 物资采购 203.86

172

 2018 年度 2017 年度 2016 年度

关联方 关联交易内容 金额 金额 金额

（万元） （万元） （万元）

广州宏港人力资源开发有限公司 劳务费 4,126.96

海港培训公司 综合服务 286.58 247.74 7.55

南沙海港码头公司 港口服务 1,164.42 1,061.74 1,809.49

南沙海港码头公司 物资采购 26.70 204.01 35.03

南沙海港码头公司 综合服务 0.60 1.30 197.13

南沙海港码头公司 物业管理费 18.55 0.82

广州穗航实业有限公司 港口服务 155.86

广州水产集团有限公司 物资采购 45.70

中交龙沙公司 港口服务 805.43 471.33 53.03

中交龙沙公司 物资采购 0.05 0.13

中交龙沙公司 综合服务 27.70

中国远洋海运集团有限公司 港口服务 516.09 368.27 217.10

中国远洋海运集团有限公司 劳务费 158.00 178.04

中国远洋海运集团有限公司 物资采购 7,776.35 2,294.05 124.17

中国远洋海运集团有限公司 物业管理费 0.04 1.16

（2）出售商品/提供劳务情况

2018 年度 2017 年度 2016 年度

关联方 关联交易内容 金额 金额 金额

（万元） （万元） （万元）

建筑、监理、设

亚太港口公司 13.87

计等

亚太港口公司 劳务费等 74.24 43.60 48.86

建筑、监理、设

鼎胜物流公司 22.41 22.41

计等

鼎胜物流公司 劳务费等 47.17 47.17

物流及港口辅

鼎胜物流公司 1.24

助业务

鼎胜物流公司 物资供应 1.73 7.44

装卸及相关服

鼎胜物流公司 125.91 77.93 47.65

务

广州鹅潭旅行社有限公司 建筑、监理、设 31.12 101.26

173

 2018 年度 2017 年度 2016 年度

关联方 关联交易内容 金额 金额 金额

（万元） （万元） （万元）

计等

广州鹅潭旅行社有限公司 物资供应 3.67

建筑、监理、设

广州港保安服务有限公司 4.80 0.23 0.21

计等

广州港保安服务有限公司 物资供应 7.69 4.67 5.19

建筑、监理、设

广州港公安局 2.71 50.39 45.43

计等

广州港公安局 劳务费等 45.60 36.73 35.77

广州港公安局 物资供应 1.95 41.86 38.21

建筑、监理、设

广州海港物业管理有限公司 1.47 1.21

计等

广州海港物业管理有限公司 物资供应 147.75 195.04 212.92

建筑、监理、设

广州海港商旅有限公司 75.27 124.40 141.23

计等

广州海港商旅有限公司 物资供应 28.64 195.76 329.25

建筑、监理、设

广州海港地产经营管理有限公司 1.79 15.57 4.04

计等

广州海港地产经营管理有限公司 物资供应 0.45 1.03 2.56

建筑、监理、设

广州港集团 364.95 641.73 876.57

计等

广州港集团 劳务费等 35.38 147.17 246.22

物流及港口辅

广州港集团 20.26

助业务

广州港集团 物资供应 48.31 10.72 29.67

建筑、监理、设

广州港集团有限公司新风港务分公司 36.23 508.58 568.05

计等

物流及港口辅

广州港集团有限公司新风港务分公司 1.42 9.48 14.77

助业务

广州港集团有限公司新风港务分公司 物资供应 9.58 5.45 4.53

建筑、监理、设

广州港国际港航中心有限公司 176.29 69.28

计等

海港培训公司 物资供应 0.52 1.05

建筑、监理、设

海港培训公司 0.55 1.09

计等

建筑、监理、设

广州海港文化传媒有限公司 16.22

计等

174

 2018 年度 2017 年度 2016 年度

关联方 关联交易内容 金额 金额 金额

（万元） （万元） （万元）

建筑、监理、设

广州港技工学校 76.65 51.93 65.33

计等

广州港技工学校 物资供应 5.96 9.04 6.36

建筑、监理、设

建滔石化码头公司 2.24 13.68

计等

建滔石化码头公司 劳务费等 72.49 72.63

广州港疗养院 物资供应 5.28 13.40 8.37

物流及港口辅

港天物流公司 6.55 7.55

助业务

港天物流公司 物资供应 0.19 0.53

建筑、监理、设

广州海港房地产开发有限公司 1.42

计等

广州海港房地产开发有限公司 物资供应 0.30 2.34

建筑、监理、设

广州海港明珠实业投资有限公司 11.23 0.49

计等

广州海港文化传媒有限公司 物资供应 0.71 1.83

广州宏港人力资源开发有限公司 物资供应 1.51

建筑、监理、设

广州黄沙水产交易市场有限公司 116.47 130.28 32.63

计等

广州黄沙水产交易市场有限公司 物资供应 9.89 1.59 5.29

建筑、监理、设

南沙海港码头公司 247.23 320.71 157.27

计等

南沙海港码头公司 劳务费等 756.28 877.46 435.79

物流及港口辅

南沙海港码头公司 31.46 451.51 3,014.37

助业务

南沙海港码头公司 物资供应 4,708.13 2,802.67 2,982.89

装卸及相关服

南沙海港码头公司 1,044.07 1,798.71 1,007.79

务

航运交易公司 劳务费等 56.60

昆明物流公司 劳务费等 45.28 45.28 8.60

昆明物流公司 物资供应 0.11 0.10

装卸及相关服

昆明物流公司 1.83 52.28 27.97

务

南沙港宝公司 劳务费等 68.87 68.80 70.06

南沙港宝公司 物资供应 2.33 2.30 1.50

175

 2018 年度 2017 年度 2016 年度

关联方 关联交易内容 金额 金额 金额

（万元） （万元） （万元）

建筑、监理、设

中交龙沙公司 56.35 - 12.43

计等

中交龙沙公司 劳务费等 62.57 35.71 7.37

中交龙沙公司 物资供应 21.26 8.59 0.68

合诚融资担保公司 物资供应 0.25

广州市金航游轮有限公司 物资供应 1.12

广州市穗航实业有限公司 物资供应 1.69

广州水产集团有限公司及其控股子公

物资供应 8.31

司

广州穗航实业有限公司及其控股子公

劳务费等 38.97

司

装卸及相关服

红运公司 4.48

务

红运公司 劳务费等 23.95

物流及港口辅

助业务（代理\

红运公司 434.29

运输\拖轮\理货\

贸易）

建筑、监理、设

邮轮母港公司 35.82 208.87 308.91

计等

装卸及相关服

邮轮母港公司 0.05 11.75 437.14

务

邮轮母港公司 物资供应 33.55 30.04 29.45

物流及港口辅

中国远洋海运集团有限公司 10,426.24 8,863.11 5,473.69

助业务

装卸及相关服

中国远洋海运集团有限公司 65,378.20 64,032.61 64,845.78

务

中国远洋海运集团有限公司 物资供应 72.59 596.46 1,453.66

中国远洋海运集团有限公司 劳务费等 216.27

（3）关联租赁

①出租情况

租赁 确认的租赁费：金额（万元）

出租方名称

资产种类 2018 年度 2017 年度 2016 年度

176

 租赁 确认的租赁费：金额（万元）

出租方名称

资产种类 2018 年度 2017 年度 2016 年度

广州港集团 房产土地 1,964.77 1,910.51 1,871.17

广州海港房地产开发有限公司 房产 132.80 147.90 147.91

南沙海港码头公司 房产 189.13 153.90 75.83

广州港集团有限公司新风港务分公司 房产 0.39 7.98

中国远洋海运集团有限公司 船舶 15.08 5.97

中交龙沙公司 房产 101.14 33.71 0.70

广州海港商旅有限公司 车辆 34.59

鼎胜物流公司 房产 1.13

广州海港物业管理有限公司 房产 4.29

②承租情况

租赁 确认的租赁收入：金额（万元）

承租方名称

资产种类 2018 年度 2017 年度 2016 年度

鼎胜物流公司 设备 45.94 45.94 50.84

南沙海港码头有限公司 车辆 5.13 20.51

南沙海港码头有限公司 船舶 8.69 8.62 13.54

南沙海港码头有限公司 场地 1,750.00 1,576.58 1,486.49

建滔石化码头公司 船舶 29.13 29.13

港天物流公司 房产 4.37 13.58

广州宏港人力资源开发有限公司 房产 6.21

广州港集团客运服务有限公司 车辆 0.97

广州港保安服务有限公司 房产 0.18 0.59 0.86

昆明物流公司 房产 0.55

广州海港物业管理有限公司 房产 0.60

南沙港宝公司 房产 13.00 11.40 8.70

广州港技工学校 场地 0.23 0.24

邮轮母港公司 房产、场地 1,474.36 1,317.66 1,109.49

中国远洋海运集团有限公司 房产 9.37 62.21 73.92

广州港集团 设备 7.97

（4）关键管理人员薪酬

177

 单位：万元

项目名称 2018 年度 2017 年度 2016 年度

关键管理人员薪酬 1,392.42 759.94 523.06

关键管理人员指有权利并负责进行计划、指挥和控制企业活动的人员。支付

给关键管理人员的报酬包括采用货币、实物形式和其他形式的工资、福利、奖金

等。

上述关键管理人员薪酬中有部分人员不在本公司领取薪酬。

2、偶发性关联交易

（1）关联担保

2018 年度，本公司发生的关联担保情况如下：

担保是否已经履

担保方 担保金额(万元) 担保起始日 担保到期日

行完毕

合诚融资担保公司 2,000.00 2018-3-16 2019-3-16 否

合诚融资担保公司 1,000.00 2018-3-26 2019-3-25 否

合诚融资担保公司 1,000.00 2018-6-27 2019-6-26 否

合诚融资担保公司 43.93 2018-7-12 2018-10-11 是

合诚融资担保公司 15.00 2018-7-24 2019-12-31 否

合诚融资担保公司 30.82 2018-9-30 2020-5-31 否

合诚融资担保公司 79.21 2018-10-18 2019-1-18 否

合诚融资担保公司 165.29 2018-10-18 2019-2-9 否

合诚融资担保公司 198.00 2018-10-23 2022-2-28 否

合诚融资担保公司 168.62 2018-12-24 2019-4-24 否

合诚融资担保公司 156.02 2018-12-24 2019-4-24 否

合诚融资担保公司 1,000.00 2018-7-19 2019-1-18 否

合诚融资担保公司 1,000.00 2018-7-19 2019-1-18 否

合诚融资担保公司 1,000.00 2018-7-19 2019-1-18 否

合诚融资担保公司 1,000.00 2018-7-19 2019-1-18 否

说明：本年度合诚融资担保公司共为广州金港汽车国际贸易有限公司提供担保 8,000 万元；

为广州港工程设计院有限公司提供担保 613.07 万元；为广州港工程管理有限公司提供担保

243.82 万元，共计担保 8,856.89 万元。

178

 （2）关联方资金拆借

2018 年度，公司发生的关联方资金拆借情况如下：

拆借金额

关联方 起始日 到期日 说明

（万元）

拆入：

广州港集团 150.00 2016-8-4 2019-8-3

广州港集团 30,000.00 2017-9-29 2018-9-29 已到期归还

合诚融资担保公司 6,650.00 2018-6-4 2019-6-5

广州港集团 12,000.00 2016-8-19 2026-7-22

广州港集团 48,000.00 2017-7-7 2018-4-3 已到期归还

广州港集团 22,500.00 2016-4-18 2021-4-18

广州港集团 18,000.00 2018-7-16 2019-7-16 已于 2018 年 11 月归还

广州港集团 30,000.00 2018-7-11 2019-7-11 已于 2018 年 11 月归还

港天物流公司 213.33

纳入公司现金池归集管

中交龙沙公司 716.55

理

南沙港宝公司 233.05

合计 168,462.93

3、关联方往来

（1）公司应收关联方款项

账面余额（万元）

项目

关联方 2018 年 2017 年 2016 年

名称

12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日

南沙海港码头公司 1,420.17 1,009.10 648.06

广州港集团有限公司新风港务分公司 10.60 41.88 585.87

广州港集团 172.20 241.81 158.95

邮轮母港公司 11.41 267.49 525.62

应收账款

广州鹅潭旅行社有限公司 0.76 10.00

亚太港口公司 29.40

建滔石化码头公司 139.20

港天物流公司 1.68

179

 账面余额（万元）

项目

关联方 2018 年 2017 年 2016 年

名称

12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日

广州海港文化传媒有限公司 18.00

广州黄沙水产交易市场有限公司 25.00

中交龙沙公司 7.50 8.68

中联航运有限公司 73.31

广州水产集团鱼市场经营管理有限公司 2.12

广州市海庆食品有限公司 1.43

广州广裕仓码有限公司 1.03

广州水产集团有限公司 0.90

广州市粤豪水产品检测有限公司 0.60

广州水产集团有限公司商品配货分公司 0.57

外轮理货南沙公司 0.46

广州市海产食品有限公司 0.36

广州港保安服务有限公司 0.03

昆明物流公司 18.06 0.29

鼎胜物流公司 12.26 22.33 5.43

广州港技工学校 39.78

广州港公安局 29.97

广州海港商旅有限公司 70.39 123.59 88.50

广州海港明珠实业投资有限公司 11.90

中国广州外轮代理公司南沙有限公司 1.93 11.68

广州海港物业管理有限公司

广州海港地产经营管理有限公司 5.05 5.05

中国远洋海运集团有限公司及其控股子公

7,710.56 7,193.21 4,583.37

司

中国远洋海运集团有限公司及其控股子公

69.53

司

预付账款

广州海港商旅有限公司 167.76

广州海港文化传媒有限公司 12.05

南沙海港码头公司 130.07 506.73 1,395.30

其他应收 建滔石化码头公司 192.71

款 亚太港口公司 46.24 30.83

广州海港地产经营管理有限公司 0.02 7.86 7.86

180

 账面余额（万元）

项目

关联方 2018 年 2017 年 2016 年

名称

12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日

鼎胜物流公司 4.44 33.96 5.09

广州港集团 12.47 631.76 651.61

广州海港物业管理有限公司 3.14 77.05 3.87

广州港保安服务公司 0.14 0.71

广州海港商旅有限公司 1.32 9.07 0.25

港天物流公司 16.50 16.50

航运交易公司 10.00

邮轮母港公司 1,474.15 1,490.22 243.47

中交龙沙公司 1.99 1.95 0.69

中国远洋海运集团有限公司及其控股子公

9.13 6.15 64.79

司

昆明物流公司 24.00

（2）公司应付关联方款项

账面余额（万元）

项目

关联方 2018 年 2017 年 2016 年

名称

12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日

港天物流公司 5.06 4.07 5.10

鼎胜物流公司 90.60 58.40

广州港保安服务公司 3.61 1.64 1.64

海港培训公司 1.43

南沙海港码头公司 35.00

广州海港物业管理有限公司 7.73 0.92 2.02

广州海港商旅有限公司 5.34

应付账款

广州海港文化传媒有限公司 12.58 11.78

广州港集团 2.64

广州港疗养院 0.14

广州海港地产经营管理有限公司 2.05

中国远洋海运集团有限公司及其控股子

395.82 302.07 313.06

公司

中交龙沙公司 118.60 106.10

其他应付 广州港集团 419.13 151.35

181

 账面余额（万元）

项目

关联方 2018 年 2017 年 2016 年

名称

12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日

款 广州海港文化传媒有限公司 24.64 19.42 93.70

广州海港商旅有限公司 670.85 108.01 0.19

广州海港物业管理有限公司 30.59 113.53 19.85

广州港保安服务公司 24.33 34.92

广州港集团有限公司新风港务分公司 10.00

南沙港宝公司 0.22 0.20

海港培训公司 6.06 0.76 0.88

广州鹅潭旅行社有限公司 81.58 1.55

中山新港货运联营有限公司 3,780.00

红运公司 5.00

中国远洋海运集团有限公司及其控股子

13.88 55.84 55.64

公司

港天物流公司 5.00 -

建滔石化码头公司 67.50 67.50 97.50

广州港技工学校 0.08

广州海港物业管理有限公司 0.38

广州海港文化传媒有限公司 0.75

南沙海港码头公司 8.20 8.20

鼎胜物流公司 0.02 0.02 0.02

预收账款 中国远洋海运集团有限公司及其控股子

681.44 469.37 324.19

公司

外轮理货南沙公司 4.56

港天物流公司 0.88

邮轮母港公司 0.88

中联航运有限公司 0.60

广州市穗航实业有限公司 0.01

（三）关联交易决策程序及关联交易协议的签署

为了维护全体股东的利益，本公司通过的《公司章程》、《关联交易决策制度》

等规章制度对关联交易的回避制度、决策权力、决策程序等内容作出了相应规定，

具体如下：

182

 1、现行《公司章程》的有关规定

（1）关联交易决策权限与程序

股东大会审议拟与关联人达成的总额高于人民币 3,000 万元且占公司最近一

期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易。董事会审议除须报股东大会决定的

事项外的其他关联交易事项。

重大关联交易（指公司拟与关联自然人发生的交易金额在人民币 30 万元以

上的关联交易，或公司与关联法人达成的关联交易总额在人民币 300 万元以上或

占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易）应由独立董事同意后，

方可提交董事会讨论。公司独立董事应对重大关联交易的程序及公允性明确发表

独立意见。

（2）关联交易回避制度

董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行

使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关

系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出

席董事会的无关联董事人数不足三（3）人的，应将该事项提交股东大会审议。

股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东可以出席大会，并可以依照大

会程序向到会股东阐明其观点，但不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的

股份数不计入有效表决总数；如有特殊情况关联股东无法回避时，可以按照正常

程序进行表决。特殊情况是指以下情形：出席股东大会的股东只有该关联股东；

关联股东无法回避的其他情形。股东大会在审议关联交易事项时，主持人应宣布

有关关联交易股东的名单，并对关联交易事项作说明，并说明关联股东是否参与

表决。如关联股东回避而不表决，主持人应宣布出席大会的非关联方股东持有或

代表表决权股份的总数和占公司总股份的比例，之后进行审议并表决。关联股东

明确表示回避的提案，关联股东在股东大会审议有关关联交易事项时，应当主动

向股东大会说明情况，并明确表示不参与投票表决。股东没有主动说明关联关系

并回避的，其他股东可以要求其说明情况并回避。需回避表决的关联股东不应参

与投票表决，如该关联股东参与投票表决的，该表决票作为无效票处理。股东大

会结束后，其他股东发现有关联股东隐瞒情况而参与有关关联交易事项投票的，

183

或者股东对是否应适用回避有异议的，有权就相关决议根据公司章程规定向有关

部门请求人民法院撤销。关联股东回避后，由出席股东大会的其他股东对有关关

联交易事项进行审议表决，表决结果与股东大会通过的其他决议具有同等法律效

力。

2、现行《关联交易决策制度》的相关规定

（1）关联交易决策权限与程序

公司与关联人发生的交易（公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义

务的债务除外）金额在人民币 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产

绝对值 5％以上的关联交易，应提交股东大会审议批准。公司的关联交易事项，

除应由股东大会审议的事项外，均提交董事会审议。其中，公司拟与关联自然人

发生的交易金额在人民币 30 万元以上的关联交易（公司提供担保除外），或公司

与关联法人达成的关联交易金额在人民币 300 万元以上或占公司最近一期经审

计净资产绝对值 5%以上的关联交易（公司提供担保除外），应先由二分之一以上

（含二分之一）独立董事同意后，方可提交董事会讨论。

公司以下关联交易，应当按照连续十二个月内累计计算的原则，分别适用《关

联交易决策制度》第十四条、第十五条或第十六条的规定：与同一关联人进行的

交易；与不同关联人进行的交易标的类别相关的交易。上述同一关联人，包括与

该关联人受同一法人或其他组织或者自然人直接或间接控制的，或相互存在股权

控制关系；以及由同一关联自然人担任董事或高级管理人员的法人或其他组织。

已按照《关联交易决策制度》第十五条、第十六条或第十七条规定履行相关义务

的，不再纳入相关的累计计算范围。

公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交

股东大会审议。公司为持有公司 5%以下股份的股东提供担保的，参照前述规定

执行，有关股东应当在股东大会上回避表决。

公司与关联人达成以下的关联交易，可免予按照关联交易的方式表决和披

露：关联人依据股东大会决议领取股息或者红利；公司与公司控股子公司及公司

控股子公司之间发生的关联交易；关联人购买公司发行的债券；法律、法规及规

则规定的其它可免予披露的事项。

184

 （2）关联交易的审议程序

公司应当根据与关联人订立的书面协议所涉及的交易金额按照《关联交易决

策制度》关于关联交易决策权限的规定分别提交董事会或者股东大会审议决定；

协议没有具体交易金额的，应当提交股东大会审议。

如果协议在执行过程中主要条款发生重大变化或者协议期满需要续签的，公

司应当将新修订或者续签的日常关联交易协议，根据协议涉及的交易金额按照

《关联交易决策制度》关于关联交易决策权限的规定分别提交独立董事、董事会

或者股东大会审议决定；协议没有具体交易金额的，应当提交股东大会审议。

每年新发生的各类日常关联交易数量较多，需要经常订立新的日常关联交易

协议等，难以按照《关联交易决策制度》第十九条和第二十条的规定将每份协议

提交独立董事、董事会或股东大会审议的，公司可以按类别对本公司当年度将发

生的日常关联交易总金额进行合理预计，根据预计结果提交独立董事、董事会或

股东大会审议。公司实际执行中超出预计总金额的，应当根据超出量重新提请独

立董事、董事会或股东大会审议。

公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他

董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会会

议所作决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会会议的非关联董事人数不足

三人的，公司应当将交易提交股东大会审议。关联董事包括下列董事或者具有下

列情形之一的董事：为交易对方；为交易对方的直接或者间接控制人；在交易对

方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他组织、该交易对方直

接或间接控制的法人或其他组织任职；为交易对方或者其直接或间接控制人的关

系密切的家庭成员；为交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事或高级管

理人员的关系密切的家庭成员；公司基于实质重于形式原则认定的其独立商业判

断可能受到影响的董事。关联董事应主动要求回避，否则其他董事有权要求其回

避。

公司股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决，由出席股东大

会的其他股东对有关关联交易事项进行审议表决，且上述关联股东所代表的有表

决权的股份数不计入出席股东大会有表决权的股份总数。关联股东包括下列股东

185

或者具有下列情形之一的股东：为交易对方；为交易对方的直接或间接控制人；

被交易对方直接或者间接控制；与交易对方受同一法人或者其他组织或者自然人

直接或间接控制；因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议

或者其他协议而使其表决权受到限制和影响的股东；公司认定的可能造成公司利

益对其倾斜的股东。关联股东应主动要求回避。对于股东没有主动说明关联关系

并回避或董事会通知未注明的关联交易，其他股东可以要求其说明情况并要求其

回避。

独立董事应当根据法律、法规、规范性文件、《公司章程》及《关联交易决

策制度》规定，就关联交易事项的审议程序及公允性以及是否损害了公司利益和

公司其他股东的利益发表独立意见。独立董事对关联交易事项发表独立意见前，

可以聘请中介结构出具专业意见，作为判断的依据。所有需经股东大会批准后方

可执行的关联交易，董事会和公司管理层应根据股东大会的决定组织实施。公司

与关联人签订日常关联交易协议的期限超过三年的，应当每三年根据《关联交易

决策制度》规定重新履行审议程序。

（四）减少和规范关联交易的措施