东旭蓝天新能源股份有限公司
2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法
（2018 年 6 月）
东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人
治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动
公司中高层管理人员、核心业务（技术）人员的积极性，使其更诚信勤勉地开展
工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟
实施 2016 年限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”或“限制性股票
激励计划”）。
为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性
文件、以及《公司章程》、公司限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司的
实际情况，特制定本办法。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股
权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发
展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而
提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，包括公司
董事、中高层管理人员、核心业务（技术）人员。
四、考核机构
（一）董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核对激励对象的考核工作。
（二）公司人力资源部负责具体实施考核工作。人力资源部对董事会薪酬与
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考核委员会负责及报告工作。
（三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供,
并对数据的真实性和可靠性负责
（四）公司董事会负责考核结果的审核。
五、考核指标及标准
（一）公司层面业绩考核要求
本激励计划授予（含 2018 年授予的预留部分）的限制性股票各年度业绩考
核目标如下所表示：
解除限售期 业绩考核目标
第一次解除限售期 2018 年度净利润不低于 20 亿元人民币
第二次解除限售期 2019 年度净利润不低于 25 亿元人民币
第三次解除限售期 2020 年度净利润不低于 30 亿元人民币
2019 年授予的预留限制性股票各年度业绩考核目标如下所表示：
解除限售期 业绩考核目标
第一次解除限售期 2019 年度净利润不低于 25 亿元人民币
第二次解除限售期 2020 年度净利润不低于 30 亿元人民币
注：1、上述净利润指归属于上市公司股东的净利润，下同。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限
制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期
存款利息之和。
（二）个人层面绩效考核要求
除上述公司层面业绩考核指标外，激励对象各期最终解除限售股票数量还需
依据公司届时绩效管理体系要求和安排，与个人层面绩效考核结果挂钩。
个人当期实际可解除限售=可解除限售系数×个人当期计划解除限售的额度。
若个人当期实际可解除限售的额度大于或等于其当期计划解除限售的额度，则按
当期计划解除限售的额度执行；若个人当期实际可解除限售的额度小于其当期计
划解除限售的额度，则当期未解除限售部分由公司按照股权激励计划的规定回购
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注销/注销。
达到公司红线考 0-公司红线考核
个人绩效系数 0分
核分数 分数
可解除限售比例 100% 线性计算 0%
六、考核结果的运用
（一）若公司未满足某一年度公司层面业绩考核要求的，所有激励对象对应
考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格
为授予价格加上银行同期存款利息之和。
（二）若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额
度=个人层面系数×个人当年计划解除限售额度
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销，回购价格
为授予价格。
七、考核期间与次数
1、考核期间
激励对象申请限制性股票解除限售的前一会计年度。
2、考核次数
本次股权激励计划的考核年度为 2018-2020 年三个会计年度，每年考核一
次。
八、考核程序
公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，
保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
九、考核结果管理
（一）考核结果反馈与申诉
被考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束后 5
个工作日内将考核结果通知被考核对象。
如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无
法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在
10 个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。
（二）考核结果归档
考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存。
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十、附则
（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的
法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和
部门规章规定为准。
（二）本办法经公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实施。
东旭蓝天新能源股份有限公司董事会
2018 年 6 月
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