证券代码：603855 证券简称：华荣股份 公告编号：2018-024
华荣科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 118,770,000 股
本次限售股上市流通日期为 2018 年 5 月 24 日
一、 本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华荣科技
股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]621 号）核准，华荣
科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众首次公开发行人民币普通股
（A 股）8,277 万股。公司已于 2017 年 5 月 24 日在上海证券交易所上市。首次
公开发行后公司总股本为 33,107 万股，其中无限售条件流通股为 8,277 万股，
有限售条件流通股为 24,830 万股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东为：李妙华、
林献忠、李江、上海宏益博瑞股权投资基金合伙企业（有限合伙）、陈景潘、陈
建芬、赵尧林、施成才、何金田、上海汇石鼎元股权投资基金合伙企业（有限合
伙）、郑顺森、李云光、郑晓荣、李选顺、陈道成，锁定期自公司股票上市之日
起十二个月。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 118,770,000 股，占公司
总股本的 35.87%，可上市流通日为 2018 年 5 月 24 日。
二、 本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 33,107 万股，其中无限售条
1
件流通股为 8,277 万股，有限售条件流通股为 24,830 万股。本次限售股形成后
至本公告日，公司未发生配股、送股、公积金转增股本等事项，公司的股本总数
未发生变化。
三、 本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次申请限售股上市流通股东
对其所持股份的锁定承诺及持股意向和减持意向如下：
（一）关于股份锁定的承诺
1、上海宏益博瑞股权投资基金合伙企业（有限合伙）、上海汇石鼎元股权投
资基金合伙企业（有限合伙）、陈景潘、赵尧林、施成才、何金田、李选顺、郑
顺森承诺：自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起十二个月
内，不转让或者委托他人管理其所持有的公司股份，也不由公司回购其所持有的
该股份。
2、在公司担任董事、高级管理人员的自然人股东李妙华、林献忠、李江、
陈建芬、郑晓荣、陈道成承诺：①自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或
者委托他人管理其持有的公司股份；②上述承诺期限届满后，在公司任职期间，
每年转让的股份不超过其持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不
转让其持有的公司股份；③本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价
格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期
限自动延长 6 个月。上述减持价格和股份锁定承诺不因本人职务变更、离职而终
止；④自公司股票上市至其减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股
本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整。
3、在公司担任监事的自然人股东李云光承诺：①自公司股票上市之日起十
二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份；②上述承诺期限届满后，
在公司任职期间，每年转让的股份不超过其持有公司股份总数的百分之二十五；
2
离职后半年内，不转让其持有的公司股份。
（二）关于持股意向和减持的承诺
1、上海宏益博瑞股权投资基金合伙企业（有限合伙）承诺：①在本企业所
持华荣股份之股份的锁定期届满后，本企业可减持所持有的全部公司股票；②本
企业减持公司股票将提前 3 个交易日公告减持计划；③若本企业违反本持股意向
及减持意向的承诺，减持股票所得收益归公司所有。
2、李妙华、林献忠、李江承诺：①本人具有长期持有华荣股份之股份的意
向；②在本人所持华荣股份之股份的锁定期届满后，且在不违反本人已作出的相
关承诺的前提下，本人可根据需要对所持华荣股份的股票实施有限减持；③在本
人所持华荣股份之股份的锁定期届满 2 年内，若公司股价不低于发行价，累计减
持股份不超过届时本人所持股份的 10%。自公司股票上市至其减持期间，公司如
有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持价格下限及股
份数量将相应进行调整；④若本人拟减持公司股票，将在减持前 3 个交易日公告
减持计划；⑤若本人违反本持股意向及减持意向的承诺，减持股票所得收益归公
司所有。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称 “保荐机构”）对公司本次限
售股份上市流通情况进行了核查。
经核查，保荐机构认为：
（1）公司本次申请上市的限售股股东均已严格履行相应的股份锁定承诺；
3
（2）公司本次申请上市流通的限售股数量、本次实际可流通股份数量及上
市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；
（3）截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、
准确、完整。
综上，保荐机构同意公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 118,770,000 股；
本次限售股上市流通日期为 2018 年 5 月 24 日；
首发限售股上市流通明细清单：
序 股东 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通数 剩余限售股
号 名称 数量（股） 司总股本比例 量（单位：股） 数量（股）
1 李妙华 25,700,000 7.76% 25,700,000 0
2 林献忠 20,520,000 6.20% 20,520,000 0
3 李江 18,350,000 5.54% 18,350,000 0
4 上海宏益 0
博瑞股权
投资基金
16,000,000 4.83% 16,000,000
合伙企业
（有限合
伙）
5 陈景潘 8,720,000 2.63% 8,720,000 0
6 陈建芬 8,190,000 2.47% 8,190,000 0
7 赵尧林 8,030,000 2.43% 8,030,000 0
8 施成才 3,110,000 0.94% 3,110,000 0
9 何金田 2,190,000 0.66% 2,190,000 0
10 上海汇石
鼎元股权
投资基金 0
2,000,000 0.6% 2,000,000
合伙企业
（有限合
伙）
4
11 郑顺森 1,820,000 0.55% 1,820,000 0
12 李云光 1,620,000 0.49% 1,620,000 0
13 郑晓荣 1,150,000 0.35% 1,150,000 0
14 李选顺 1,020,000 0.31% 1,020,000 0
15 陈道成 350,000 0.11% 350,000 0
合计 118,770,000 35.87% 118,770,000 0
注：上述股东或公司董事、监事、高管在实际减持时需遵守《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》【证监会公告（2017）9 号】、《上海证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》【上证发（2017）
24 号】等相关文件的规定。
七、股本变动结构表
本次限售股上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
-100,770,00
1、境内自然人持有股份 230,300,000 129,530,000
有限售条 0
件的流通 2、其他 18,000,000 -18,000,000 -
股份 -118,770,00
有限售条件的流通股份合计 248,300,000 129,530,000
0
无限售条 A 股 82,770,000 118,770,000 201,540,000
件的流通
无限售条件的流通股份合计 82,770,000 118,770,000 201,540,000
股份
股份总额 331,070,000 - 331,070,000
特此公告。
华荣科技股份有限公司
董 事 会
2018 年 5 月 21 日
5