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中金公司:關於收到中國證券監督管理委員會行政處罰事先告知書的公告

香港交易所 ·  10/27 18:12

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中金公司於2024年10月25日收到中國證監會的《行政處罰事先告知書》,因其在上海思爾芯技術股份有限公司科創板首次公開發行股票(IPO)保薦業務中未勤勉盡責,出具文件存在虛假記載,違反《證券法》規定。中國證監會擬對中金公司責令改正,給予警告,並處以總計800萬元人民幣罰款,同時對保薦代表人趙善軍、陳立人分別處以150萬元人民幣罰款。中金公司表示接受處罰,將強化整改,提升執業質量,並承諾嚴格遵守信息披露義務。公司經營情況維持正常,並呼籲投資者注意投資風險。
中金公司於2024年10月25日收到中國證監會的《行政處罰事先告知書》,因其在上海思爾芯技術股份有限公司科創板首次公開發行股票(IPO)保薦業務中未勤勉盡責,出具文件存在虛假記載,違反《證券法》規定。中國證監會擬對中金公司責令改正,給予警告,並處以總計800萬元人民幣罰款,同時對保薦代表人趙善軍、陳立人分別處以150萬元人民幣罰款。中金公司表示接受處罰,將強化整改,提升執業質量,並承諾嚴格遵守信息披露義務。公司經營情況維持正常,並呼籲投資者注意投資風險。

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