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北京证监局:对北京北金期货有限公司总经理陈鹏出具警示函

北京證監局:對北京北金期貨有限公司總經理陳鵬出具警示函

快訊 ·  2024/12/31 15:31

12月31日,北京證監局網站發佈關於對陳鵬採取出具警示函行政監管措施的決定。經查,北京北金期貨有限公司存在風險監管指標監控體系不完善、監控手段不足、壓力測試不到位等問題,反映出公司風險監控和內部控制存在重大疏漏。陳鵬作爲北京北金期貨有限公司總經理,對上述問題負有管理責任。根據相關規定,北京證監局決定對陳鵬採取出具警示函的行政監管措施。

譯文內容由第三人軟體翻譯。


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