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四川证监局对汇阳投资顾问采取监管谈话措施

四川證監局對匯陽投資顧問採取監管談話措施

快訊 ·  12/27 16:49

據四川證監局消息,成都匯陽投資顧問有限公司因存在未登記證券投資顧問人員提供服務、誤導性宣傳、未完全履行告知義務、投資建議缺乏依據、人員管理失職、展業留痕不完整、投訴處理機制不健全等違規行爲,被決定採取監管談話的行政監管措施。公司法定代表人需於2024年11月29日攜帶有效身份證件到四川證監局接受監管談話。此決定書自送達之日起60日內可申請行政複議,6個月內可提起訴訟。

譯文內容由第三人軟體翻譯。


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