遼寧弘曆投資諮詢被責令整改存管理漏洞

快訊 · 12/27 15:33

據遼寧證監局消息，遼寧弘曆投資諮詢有限公司因存在人員管理、營銷合規、客戶適當性、新媒體平台管理等多項問題，被責令整改。具體問題包括離職人員未及時註銷登記、營銷宣傳不當、協議簽署缺乏投資者簽字、新媒體平台缺乏審核等，違反了相關證券法規。證監局要求公司在30日內提交整改報告，完善內部管理和控制，確保合規經營，維護投資者權益。若不服決定，可在規定時間內申請複議或提起訴訟。

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