上海证券交易所于12月23日下发监管措施决定书，因民生证券在大庆华理生物科技股份有限公司IPO过程中存在保荐职责履行不到位的情形，决定对民生证券予以监管警示。值得关注的是，12月以来，这已是民生证券第3次因在IPO保荐过程中存在违规行为被交易所警示。