2024年11月證券業獲罰38張經紀業務罰單最多

快訊 · 11:50

上海市證券同業公會發佈2024年11月券商監管處罰動態。經公開市場統計，2024年11月，證券公司及其分支機構、證券從業人員共收到各類行政處罰、行政監管措施及自律性監管措施函件38張。從具體的處罰業務領域來看，經紀業務15張、投行業務12張、公司內部管理7張、研究業務2張及從業人員執業行爲2張。

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