監管對券商並表管理調整防範金融風險在內部無序傳遞與跨境傳染

快訊 · 12/03 14:37

記者獲悉，中證協目前就《證券公司並表管理指引（試行）》，正在徵求行業意見。《徵求意見稿》旨在加強證券公司集團風險管理能力，維護證券公司穩健運行，防範金融風險跨境跨業傳染。新規對風險隔離進行了明確要求，在證券集團內建立並持續完善內部防火牆體系，有效防範金融風險在集團內部無序傳遞和跨境、跨業、跨機構、跨產品傳染。此外，證券公司應對證券集團內部交易進行並表管理，充分關注潛在利益輸送、虛增資本、轉移收入、風險傳染、監管套戥和其他對證券集團穩健經營可能產生的負面影響。證券集團內部交易包括但不限於證券公司與其附屬機構、附屬機構之間的金融市場交易及衍生交易、資金拆借（借款、融資融券、回購等）、表內授信及表外類授信（貸款、同業、擔保等）、交叉持股、資產轉讓等。（財聯社）

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