6月以來,至少有6家券商收到10張罰單,涉及中國銀河證券、世紀證券、中泰證券、方正證券、東海證券、國投證券多家券商。而梳理處罰事由可見,經紀業務違規成爲主因,包括代客理財、從業人員無資質上崗、違規提供投資建議等多項違規情形。嚴監管基調之下,針對券商相關違規行爲的罰單數量、處罰力度均超過往。(上證報)
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