經濟日報：從嚴監管增強投資者信心

快訊 · 04/19 06:10

經濟日報發文稱，今年以來，證券業從嚴監管信號不斷釋放，監管部門嚴厲打擊各類違法違規行爲，督促券商提升執業質量，最大限度保護投資者合法權益。據記者不完全統計，年內證券行業累計罰單已逾百張，處罰事由主要包括存在違規行爲、未勤勉盡責、業務人員不適格、投資者適當性管理不規範等。專家表示，隨着全面註冊制改革的深入推進，證券業責任愈發重大，證券公司要儘快適應新的監管要求，強調功能性與盈利性的平衡、優化公司治理、強化業務管理和提升投行業務及财富管理能力，力爭做深做精、做優做強。

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