再融資中介機構「資格罰」上限擬提高至5年，今年已有從業人員被「頂格罰」

快訊 · 2024/12/29 15:20

記者注意到，在強化自律監管手段方面，再融資業務的處罰力度基本上與IPO看齊，即對中介機構及相關人員的「資格罰」上限從3年提高至5年。今年上半年上市公司金通靈造假案令市場印象深刻，其上市後推進多次資本運作，但相關中介機構都沒有發現該上市公司的違規問題。最終1家保薦機構和1家會計師事務所各被深交所實施6個月暫不受理文件的「資格罰」，有2名簽字會計師被予以實施3年暫不受理文件的「頂格罰」。再融資業務「資格罰」上限的同步提高，將對市場形成震懾效應。中介機構不僅要對IPO業務加強把關，也應對再融資項目審慎執業。中介機構執業活動不能走過場，不能對上市公司異常情形「睜一隻眼閉一隻眼」，否則可能會面臨慘重代價。（券商中國）

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