證監會發布關於對中國銀河證券股份有限公司採取責令改正措施的決定，經查，發現公司在部分項目中未勤勉盡責；未識別出個別項目非市場化發行；個別項目債券發行結果公告未披露銀河證券認購債券情況；個別員工通過他人代領年終獎金逃避繳納稅款；薪酬遞延支付執行不到位；質控、內核覈查把關不嚴；對子公司廉潔從業管理不到位；部分項目聘請第三方中介機構信息披露不到位等。上述情況違反了相關規定，證監會決定對公司採取責令改正的行政監督管理措施。公司應引以爲戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規範，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，並向北京證監局提交書面問責報告。
银河证券投行业务存在质控、内核核查把关不严等问题 证监会责令其改正
銀河證券投行業務存在質控、內核覈查把關不嚴等問題 證監會責令其改正
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