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香港证监会:禁止高盛前交易员郑仲升重投业界6个月

香港證監會:禁止高盛前交易員鄭仲升重投業界6個月

快訊 ·  09/23 17:13

香港證監會禁止高盛(亞洲)有限責任公司及高盛(亞洲)證券有限公司前交易員鄭仲升重投業界六個月,由2024年9月20日起至2025年3月19日止。證監會調查發現,鄭仲升於2020年8月24日爲客戶買入公司X股份時,發出錯誤的交易指示。導致在執行客戶的交易指示時少買200萬股股份。同日收市後,鄭獲提醒有關交易執行錯誤,但卻在四日後才向高盛管理層及合規部彙報此事。證監會發現,鄭仲升在試圖透過以下方式糾正交易執行錯誤時,曾以不誠實的手法將其隱瞞。

譯文內容由第三人軟體翻譯。


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