上海證監局公告，方正證券股份有限公司上海奉賢區金海公路證券營業部因在爲機構投資者辦理全國中小企業股份轉讓系統業務權限時，未能充分審慎履職、全面了解投資者情況，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》和《證券經紀業務管理辦法》的相關規定。上海監管局決定對該營業部採取出具警示函的行政監管措施。若對該措施不服，可在規定時間內申請行政複議或提起訴訟。
方正证券上海营业部被出具警示函
方正證券上海營業部被出具警示函
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