share_log

纾困产品管理不足,资金使用比例未达标,华泰资管、海通资管同日被罚

紓困產品管理不足,資金使用比例未達標,華泰資管、海通資管同日被罰

快訊 ·  05/18 10:37
因“紓困產品管理不足”,2家券商資管子公司被罰。近日,上海證監局向華泰證券(上海)資產管理有限公司(簡稱“華泰資管”)及高管、上海海通證券資產管理有限公司(簡稱“海通資管”)開出罰單。不久前,國信證券也曾因紓困產品管理不足被罰。4月19日,深圳證監局公佈一則國信證券罰單,指出國信證券合規內控存在多個問題,其一則表示,紓困產品管理不足,部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例。國信證券同樣被採取出具警示函的行政監管措施。(澎湃)

譯文內容由第三人軟體翻譯。


以上內容僅用作資訊或教育之目的,不構成與富途相關的任何投資建議。富途竭力但無法保證上述全部內容的真實性、準確性和原創性。
    搶先評論