5月11日，重慶證監局分別對五礦期貨重慶營業部、南華期貨重慶營業部出具“罰單”。“罰單”內容涉及兩家期貨公司重慶營業部“合規風險管理不到位，內部控制存在缺陷”的問題。重慶證監局決定，對上述兩家期貨公司營業部採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
南华期货、五矿期货重庆营业部领“罚单”，均涉及合规风险管理问题
南華期貨、五礦期貨重慶營業部領“罰單”，均涉及合規風險管理問題
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