千億市值頭部券商被警示

快訊 · 04/26 22:45

4月26日盤後，中國證監會北京監管局發佈多份針對證券公司的行政監管措施。千億市值的中國國際金融股份有限公司因對員工行爲監測監控不到位，被出具警示函；原新時代證券（現誠通證券）因被接管前長期存在合規管理問題，公司法定代表人被採取監管談話的行政監管措施。（上證報）

譯文內容由第三人軟體翻譯。