河南證監局：對中原證券股份有限公司實施責令改正監督管理措施

快訊 · 04/26 19:24

河南證監局近日發佈關於對中原證券股份有限公司實施責令改正監督管理措施的決定。經查，你公司存在以下情形：一是合規管理和風險管理不到位。未制定母子公司統一授信管理制度，未對個別重大投資項目風險進行審慎評估。對境外子公司、另類子公司合規風險管控不到位，未有效強化合規風險管理。

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