北京證監局：對中國國際金融股份有限公司採取出具警示函行政監管措施

快訊 · 04/26 17:07

北京證監局公告，對中國國際金融股份有限公司採取出具警示函行政監管措施。該公司合規管理存在以下問題：一是聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行爲,公司對員工行爲監測監控不到位。

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