證監會北京監管局稱,首創證券股份有限公司存在如下問題:一是在開展私募資產管理業務中存在資產管理產品運作不規範、風險評估不到位、識別產品實際投資者審慎不足等情況。二是研究報告業務管理制度不健全,對第三方刊載或轉發公司研究報告管理不到位,存在被媒體長期未經授權轉載研究報告而未及時維權的情況。三是在發佈的某研究報告中存在信息引用不嚴謹、底稿留存不全面、部分結論不夠嚴謹的情況。北京證監局決定對首創證券採取出具警示函的行政監管措施。
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