中国基金报 泰勒

许家印传来新消息。

证监会拟对许家印采取终身证券市场禁入措施

3月18日晚间，恒大地产收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书。

其中提到这些要点：

经查明，恒大地产、许家印等人涉嫌违法的事实如下：

一、恒大地产披露的2019年、2020年年度报告存在虚假记载

恒大地产通过提前确认收入方式财务造假，导致2019年恒大地产虚增收入 2139.89亿元，占当期营业收入的50.14%，对应虚增成本1,732.67亿元，虚增利润407.22亿元，占当期利润总额的63.31%；

2020年恒大地产虚增收入3501.57亿元，占当期营业收入的78.54%，对应虚增成本2,988.68亿元，虚增利润512.89亿元，占当期利润总额的 86.88%。

二、恒大地产公开发行公司债券涉嫌欺诈发行

恒大地产在发行债券过程中公告的发行文件中分别引用了存在虚假记载的 2019年、2020年年度报告的相关数据，涉嫌欺诈发行。

三、恒大地产未按规定及时披露相关信息

恒大地产未按期披露2021年年度报告、2022年中期报告及2022年年度报告

未按规定披露重大诉讼仲裁的情况，涉及金额4312.59亿元。

未按规定披露未能清偿到期债务的情况，涉及金额2785.31亿元。

经证监会查明，恒大地产、许家印等人涉嫌违法的事实主要包括：一是恒大地产披露的2019年、2020年年度报告存在虚假记载，二是恒大地产公开发行公司债涉嫌欺诈发行。三是恒大地产未按规定及时披露相关信息，包括未按期披露2021年年度报告、2022年中期报告及2022年年度报告、未按规定披露重大诉讼仲裁的情况、未按规定披露未能清偿到期债务的情况等。

证监会称，恒大地产时任董事长许家印全面管理恒大地产各项业务，授意其他人员虚增恒大地产年报业绩，手段特别恶劣，情节特别严重，是直接负责的主管人员，同时作为实际控制人组织、指使实施上述违法行为；

恒大集团时任董事局副主席兼总裁夏海钧，实际统筹管理恒大地产日常经营事务，组织安排编制虚假财务报告，手段特别恶劣，情节特别严重，是直接负责的主管人员；

恒大集团时任财务总监潘大荣，实际负责恒大地产的财务审计，组织统筹年报财务造假工作，行为恶劣，情节较为严重，是其他直接责任人员；

恒大地产时任副总裁兼财务中心总经理、恒大汽车时任副总裁潘翰翎，曾 任恒大地产经营中心负责人，参与实施了2019年财务造假相关工作，行为恶劣，情节较为严重，是其他直接责任人员。

告知书显示，三项违法行为，证监会拟决定：

1.责令恒大地产改正，给予警告，并处以41.75亿元的罚款；

2.对许家印给予警告，并处以4700万元的罚款；

3.对夏海钧给予警告，并处以1500万元的罚款；

4.对潘大荣、潘翰翎给予警告，并分别处以900万元的罚款；

5.对柯鹏给予警告，并处以300万元的罚款；

6.对甄立涛处以200万元的罚款；

7.对钱程给予警告，并处以20万元的罚款。

许家印决策并组织实施财务造假，手段特别恶劣，情节特别严重，夏海钧组织安排编制虚假财务报告，手段特别恶劣，情节特别严重，根据《证券法》第二百二十一条和2015年《证券市场禁入规定》（证监会令第115 号）第三条第一项、第五条第三款的规定，证监会会拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施。

恒大地产在公告中表示，将持续关注上述事项的进展情况，另外公司就本次处罚放弃陈述、申辩和听证的权利，本次行政处罚最终以中国证监会作出的正式行政处罚及市场禁入决定为准。

许家印前妻向亲生儿子追债

2月26日，许家印前妻丁玉梅在香港高等法院提起诉讼，向其与许家印的次子许腾鹤追讨总计超过10亿港元的债务。文件显示，根据原告与被告于2020年6月16日签订的贷款协议，被告未有在约定还款日向原告人还款，因此原告向被告申索港币7.3248亿元，当中包括贷款本金港币5亿元、利息港币4500万元及每日逾期利息港币逾18万元；美元4097万元，当中包括本金美元3000万元、利息美元270万元及每日逾期利息美元827万元。

2023年9月，许家印因涉嫌违法犯罪，已被依法采取强制措施。据知情人士透露，许家印的二儿子许腾鹤在许家印被采取强制措施之前已被带走。同时，丁玉梅已在境外。

早在2022年，丁玉梅已经与许家印办理了“技术性离婚”，恒大的一份公告显示，丁玉梅为“独立于本公司及其关联人士的第三方”，而在此之前，丁玉梅则被称为许家印的配偶。市场猜测，此举是为了将财产转移至境外，丁玉梅可借此在财务上与许家印进行分割，规避债务。

而这次丁玉梅跟亲生儿子追债，也被市场称为“技术性诉讼”，丁玉梅可能通过这个方式来隔离风险，确认这笔债权的合法性，从而最终保下二儿子的部分财产。